國際EPC項目合同管理的研究

臧侃

摘要： 以中亞某國鐵路EPC項目為例，在分析EPC總承包工合同管理的目標和合同管理的特點、主要工作的基礎上對國際EPC項目合同管理在鐵路項目上的應用進行研究。

Abstract： Based on the railway EPC project in a Central Asian country， this article studies the application of international EPC project contract management in railway projects by analyzing the goal， features and main work of EPC project contract management.

關鍵詞： EPC項目；合同；管理；鐵路

Key words： EPC project；contract；management；railway

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）05-0042-03

0 引言

EPC項目主要是國際建筑市場為普遍被公認的項目建設總承包模式，集合了設計、采購以及施工等內容，也被叫做EPC項目總承包。EPC項目時建設工程的高端產品，一般涉及的專業領域廣泛，講究嚴密的國際分工協作，對總承包商的綜合能力具有較高的要求。這種承包形式能夠在一定程度上能夠減少工作各方 的任務量，減少不必要的建設周期，實現對工程投資的有效控制，從而實現承包商利益獲得的最大化。EPC項目的合同管理得到了各國的重視，逐漸將其應用到了石油工程、鐵路工程等一些工程建設匯總，并取得了一定的成績。但從該項目合同管理實施上看，實施現狀不理想，存在實施進展慢、延期交工和一些項目風險問題。文章以中亞鐵路EPC項目合同管理為例，通過對其項目合同管理方案實施、風險評估的分析以及實施效果評價，指出應用EPC項目合同管理的可行。

1 國際工作EPC項目合同管理特點

中亞某國某鐵路隧道的建設項目，采用EPC工程承包模式，承包商按照工程總承包合同的約定，對隧道主體的設計、施工、采購、機電安裝、試運行和人員培訓進行全過程承包。項目主體工程為單線電氣化鐵路主隧道，全長19.2km，該工程合同總價固定，合同采用FIDIC交鑰匙模式。雇主為了減少投資額，推動政府以頒布“總統令”的形式，對工程項目免征稅款。該隧道作為全線控制性工程，出于政治目的，雇主對工期要求極為嚴格，以至于承包商全工期均處于趕工狀態，雇主也在總包合同中，明確了合同工期的緊迫性，同時也對工程采用規范進行了明確要求。現階段中亞某國某鐵路隧道建設項目的合同管理呈現以下幾個方面的特點：

1.1 合同管理中周期長

相對國內管理經驗成熟的建筑市場，國際EPC合同管理周期更長。和國內合同管理周期一樣，國際EPC合同管理周期一般包括從雇主發布招標文件開始，進行工程項目招投標，簽訂施工合同，完成工程建設工期和質量缺陷責任期后，合同管理周期結束。但國際EPC項目進行合同談判的時間更長，承包商往往需要對國外建筑市場進行更為詳盡的調查，對合同價格進行更長時間的博弈，才能簽訂合同，該項目的合同談判期約是同類項目合同談判期的2倍時間。

1.2 合同管理的全員性

承包商的合同管理需要涉及大量的國內總部各部門、各專業之間的配合，對該合同管理中涉及的文件工程量表、圖紙、技術規范、中標函等條款文件，這些合同文件作為項目工作的核心，需要各部門之間的配合管理，合同管理是一個全員性的工作。

1.3 合同管理實施過程過于復雜

①對設計采用的技術標準和規范。雇主雖然明確要求承包商遵守該國的標準和規范，但經過了解，由于該國缺少必要的相對的工程規范，很多地方（如機電安裝工程中的消防設計）存在空白，承包商提出部分可采用中國設計規范的理念。但在合同執行過程中，雇主所在國設計審批部門往往參照該國現行的公路規范的要求承包商修改設計，雙方之間存在較大的分歧，在溝通談判過程中只能通過簽訂備忘錄和補充協議的形式進行解決。

②雇主對承包商在工程所在國的支持。在合同執行過程中，雇主雖然推動政府頒布了免征關稅的“總統令”，但過程中要求承包商根據設計審批“物資、設備進口免稅清單”，免稅清單的辦理流程非常長，在過程中需要經歷該國較多政府層面的審批，報批過程中存在較多與原總包合同的情景不同的情況，這都需要最終簽訂補充協議明確。

③不可預見的地質風險。根據本項目的具體實踐可知，國際EPC項目承包商往往在語言、文化、宗教等價值觀的差異，存在非常多的分歧，因此，在復雜的合同管理過程中，從小部分到整個工程的完成，從合同的簽訂和合同的執行，都需要雙方進行不斷的溝通、解釋和簽署書面文件的過程，在過程中雙方簽訂的書面文件均構成合同的組成部分，也是一個個微小的合同管理過程，在這些過程中任意一個小的差錯就有可能對總體造成嚴重的損失。由此可見，國際EPC項目合同管理過程的復雜性是國際工程合同管理中重要的特點。

1.4 合同管理索賠及變更工作量大

國際EPC項目是一個規模大、工期長、結構復雜的項目，在具體的施工中受天氣、環境以及地質的影響，加上一些人員、工期和造價管理的影響，經常會出現和實際規定不符合的事項，為國際EPC項目的合同管理帶來了復雜的索賠工作任務，存在較大的工作變更任務。

2 國際工程EPC合同管理基礎

2.1 構建有效合同管理組織

合同管理的簽訂是國際EPC項目管理的重點，一般由一定的專業組織結構人員完成。 隨著國際EPC項目被人們的廣泛認可，需要不斷提升其專業化和專門化的發展水平，在具體的項目中需要有專門的機構和負責人來協助合同管理，且需要根據國際鐵路項目的實際發展來制定適合的發展合同計劃。首先，要為合同管理的簽訂創造積極的外部環境，比如利用中國政府領導人訪問該國并簽訂商貿協議的契機，消除雙方之間對合同分歧的理解差異，提升彼此對風險的反應和應對能力。其次，要提升合同管理各層人員的素質。合同管理各層人員作為國際EPC項目的主要管理人員，需要在各部門的配合下來加強對工程各方面的合同管理，尤其是招投標管理。比圖在項目的中標確定之后，合同經理要組織和業主進行合同談判和合同簽署，要在協調兩國經濟利益的基礎上來進行合同管理。

2.2 擬定嚴格合同管理流程

國際EPC項目合同管理具有全員參與的特點，因此會和其他部門產生聯系，合同管理部門工作的順利進行同時就需要得到其他部門的支持，因此需要擬定一個嚴格的合同管理流程，將其作為合同管理各層人員必須遵行的一個準則，從而保證合同管理人員在規定的時間里完成任務。合同管理的嚴格化、規范化發展實現了整個工程的有序發展，根據國家“一帶一路”的偉大構想，提升鐵路建設的工作效率。

3 EPC項目合同管理的主要工作

3.1 投標階段

合同管理在招標階段的主要工作任務是對該國建筑市場相關信息進行搜集，進行謹慎的招標合同檢查和評估管理。這一階段的合同管理主要體現為對合同條款的檢查和評估上面，其中主要內容為對業主對工程規格和工期的具有要求、合同的最大責任方、合同可能帶來的損失問題、延期責任問題、過失責任問題、環境保護、專利保護和侵權問題、變更索賠、法律效力等方面。

3.2 合同談判、簽署

合同談判和簽署期，是在承包商對全面風險進行了充分評估后作出的，雙方在談判期間對項目的規范和標準、工程的基礎參數、人員培訓、合同預付款及資金來源、不可預見的地質條件、施工設施、工期、執照和許可、簽證和注冊、稅務、材料供應等條款基本達成一致并簽訂總包合同，總包合同經過該國對外經貿部的最終批復，承包商提供履約保函，雇主向承包商支付動員預付款后正式生效。 在這一階段，屬于合同管理定調子的階段，合同一旦簽訂生效，就形成了重要的法律依據。

3.3 執行期

合同的執行期是合同管理程序制定的關鍵，要求在項目組建之后，嚴格組織兩國有關人員進行合同的交底工作，讓合同管理的有關人員充分了解合同中涉及的承包商的權利、責任等，加強人員對合同管理各部門崗位責任的理解，實現對合同管理流程的熟悉。EPC項目合同管理具有復雜性和全員性的特點，因此項目的經歷要加強有關合同管理人員對合同的學習，保證工作人員人手一冊合同管理手冊，從而不斷實現合同管理的規范化和嚴謹化發展。

3.4 合同的變更、索賠

第一，加強兩國之間項目合同管理團隊的合作。合同索賠是整個EPC項目管理團隊的責任，需要所有部門之間的合作。第二，增強索賠的時效性。要求兩國的一切索賠工作要在規定的時間內進行，對于已經發生的索賠內容要及時解決，不能拖延。第三，加強對和索賠有關的合同監督。要加強監督審核制度的建立，形成以合同管理部門的監督為主，以其他部門的監督為輔的審核體系，并在各國內部成立專門的審核小組，對項目合同進行嚴格的審計。

4 以中亞某鐵路建設為例分析EPC項目合同管理

4.1 方案實施

①EPC項目合同管理目標。第一，質量目標。按照合同規定的工作范圍和技術標準、勘測技術程序要求來完成總工程的設計，并要在有關部門的批準后進行項目實施。按照合同規定的程序要求來完成各項程序文件的記錄和報告，并要在項目合同管理中獲得關于施工方法、材料檢驗、地質記錄等方面的批準信息。第二，安全目標，遵守和執行項目合同管理中規定的安全條款，包括政府部門頒布的安全條例和法規條文等。嚴禁在鐵路施工中出現嚴重的損失和盜竊問題，按照鐵路施工標準，嚴格執行勞動保護計劃，并在鐵路施工合同管理中增設安全保護裝置的配置。第三，環境目標。在項目合同中要求中亞兩國遵守和執行合同規定中的項目環境條款，充分保護當地的各種資源，特別是對水資源的保護。在施工現場要充分考慮交通、排水系統和衛生設施等，保持鐵路施工周圍環境的整潔。

②施工組織。施工準備階段的合同管理中，首先要規定對文件、圖紙資料交接工作的安排，并要求鐵路建設工程師嚴格按照設計文件來進行鐵路建設。其次，注重對材料運輸的合同管理。對于鋼軌的運輸要采用專門的鋼軌拖車和25t的吊車；對于混凝土枕的運輸在鋪軌之前，要利用軌道車將其運輸到現場。

4.2 EPC項目合同管理的項目風險評價

①建立網絡層次結構模型。根據EPC項目合同管理的風險指標評價體系以及項目的特點，在調查分析中得到各個元素與其組內元素的關系，并在SD軟件中建立起網絡層次結構模型，具體如圖1所示。

②確定各級指標的權重。利用九分法，經專家對指標評分比較后，在SD軟件中輸入一級和二級指標判斷矩陣，并進行一致性的檢驗，之后輸出極限矩陣。得到的一級和二級指標權重如表1所示。

③EPC 項目合同項目管理風險等級評價結果分析。根據表二合同項目管理風險等級評價結果分析發現，該項目的五個合同風險等級發生的可能性大小為第二級最大，其次是第三級、第一級、第四級和第五級。最終得到中亞鐵路合同管理的項目風險評價為二級標準，是最低的風險。

4.3 EPC項目合同管理的項目風險防范措施及效果評價

①項目風險防范策略。第一，使用國際工程管理中的EPC項目承包管理模式，實現兩國之間的權責對等，減少管理接口，避免兩國對責任的推卸。第二，合同報價階段要對合同風險進行全面的考慮，比如在工程延期的時候，哪國承擔的人工費用較高，并要對人工費用進行估算，將費用估算納入到合同管理中。第三，要對兩國工作的區域范圍進行界定，權責明確，減少工作交叉的問題。第四，在合同的具體執行中，要特別注意對項目風險的防范。首先，中亞雙方制定的工序要有文字記錄。其次，要建立索賠和反索賠檔案體系。最后，要對施工中出現的風險進行有效的利用。

②風險防范的效果評價。經過幾年的建設及對合同管理中的項目風險防范，中亞鐵路項目部門克服了各種不可預見的因素影響，在工程建設上取得了良好的效果，從技術和經濟兩個方面對實施合同管理風險防范的效果進行評價：第一，技術效果評價。中亞鐵路施工工程在利用EPC合同管理之后，設計與施工的更加緊密的結合起來，根據隧道內實際揭露的地質，配合超前地質預報與地質素描技術，將原來預測的IV級、V級圍巖的長度分別優化成III級， 在保證工程質量的同時，不僅加快了施工進度，也節約了投資達到272萬美元。實踐證明，在經過EPC合同管理后的隧道掘進施工方案在技術上變得可行，并且在規定的時間內保障了施工質量的基礎上完成了項目的施工生產任務。第二，經濟效果評價。在EPC合同管理的規劃下，中亞鐵路的隧道施工工程在臨時工程建設、特殊工種配置以及機械設備配置上節省了大量的資金，和其他的合同管理施工方案相比，其多獲得了12000萬人民幣的資金投入。實踐證明了在EPC合同管理下的中亞鐵路鋼軌焊接施工在經濟上是可行的，在保證施工質量和工期的同時，在最大程度上減少了資金的投入，實現了項目利益最大化的發展。

通過上述數據說明可以發現，EPC合同管理的價值工程對優化中亞鐵路施工管理和組織設計具有重要的意義，通過合同管理，將中亞隧道施工方案的水平達到了國內外領先的水平，并為未來各國的鐵路施工建設發展以及工程改造提供了先進的方法和經驗。

5 結束語

目前，該鐵路項目已經得到了業主和政府層面的高度認可，也給承包商帶來良好的企業效益，這都和國際EPC項目合同管理存在密切的聯系，中亞鐵路建設和改造項目的成功實施，體現了EPC合同管理價值工程對優化施工方案的重要意義。由此可見，合同的談判、簽訂是項目順利進行的前提。因此，需要有關人員認識到EPC項目的管理目標，熟悉合同管理過程中的特點，進而構建有效的合同管理構架。利用這樣的合同管理手段，能夠將工程的各個階段的管理效率提升上來，確保工程向著更加高效、合理的方向發展。

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