基于EPC承包模式的水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究

王　興

(貴州省水利水電勘測設(shè)計(jì)研究院，貴州 貴陽 550002)

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基于EPC承包模式的水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究

王興

(貴州省水利水電勘測設(shè)計(jì)研究院，貴州 貴陽 550002)

風(fēng)險(xiǎn)管理是水電工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，是項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一。EPC項(xiàng)目總承包模式是一種非常典型的總承包模式，相較于其他類型的總承包模式，EPC承包模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是最大的。如何進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目總承包商更為關(guān)注的問題。文章主要闡述了基于EPC承包模式的水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理措施，可為類似工程提供借鑒。

EPC；總承包；模式；水電；風(fēng)險(xiǎn)；管理

隨著我國水電工程建設(shè)行業(yè)的不斷發(fā)展，越來越多的企業(yè)不斷地創(chuàng)新和運(yùn)用新的項(xiàng)目管理方法和模式。其中EPC項(xiàng)目總承包模式已經(jīng)成為水電工程建設(shè)承包市場上一種常見的總承包模式。在水電工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，總承包商應(yīng)該加強(qiáng)對形勢的認(rèn)識，采取有效的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。

1　EPC承包模式優(yōu)勢

EPC承包模式起源于20世紀(jì)60年代，EPC是指承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包[1]。通常承包商在總價(jià)合同條件下，對所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度負(fù)責(zé)。EPC承包模式與傳統(tǒng)承包模式不同的是，傳統(tǒng)的承包模式中的材料和設(shè)備一般是由項(xiàng)目總承包單位采購的，但是工程業(yè)主可以保留一部分采購的權(quán)利。在EPC承包模式下，承包商需要承擔(dān)整個(gè)過程的責(zé)任，從設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備采購、施工到最后竣工階段都是承包商的工作范圍。圖1為EPC承包模式建設(shè)流程圖。

根據(jù)相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，EPC承包模式主要具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：一是重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，并且對設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用進(jìn)行了充分的發(fā)揮，從而保證不斷地優(yōu)化施工建設(shè)方案；二是能夠很好地解決設(shè)計(jì)階段、采購階段以及施工階段之間的矛盾，使得這3個(gè)階段的工作能夠更加有效地連接，從而取得較好的投資效益；三是具有非常明確的工作范圍以及責(zé)任界限，能夠在建設(shè)過程中將責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)盡可能轉(zhuǎn)移給總承包商；四是能夠?qū)⑴c到工程建設(shè)中的每一方的優(yōu)勢都盡可能地發(fā)揮，從而達(dá)到工程建設(shè)管理目標(biāo)。

2　水電工程EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

水電工程EPC總承包模式中，承包方承擔(dān)了幾乎所有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和大部分的自然風(fēng)險(xiǎn)[2]。在實(shí)際執(zhí)行中，承包方如何規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)就成為總承包商認(rèn)真思考的問題。

2.1法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)因素

由于各種原因，業(yè)主未能獲得永久工程的設(shè)計(jì)、規(guī)范或類似工程的許可證。對承包范圍、內(nèi)容約定不明，導(dǎo)致在合同履行過程中容易產(chǎn)生爭議。合同價(jià)款約定方面：一般來說，EPC合同的合同價(jià)款都是固定的，在合同履行期間，如果出現(xiàn)材料、機(jī)械、人工價(jià)格變化或者設(shè)計(jì)變更，那么如何對合同價(jià)款約定進(jìn)行調(diào)整成為具有爭議的問題。

圖1　EPC承包模式建設(shè)流程圖

2.1.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

承包方在前期工作中，應(yīng)配合業(yè)主協(xié)調(diào)好水電項(xiàng)目所需的相關(guān)報(bào)建手續(xù)，例如環(huán)評申報(bào)、建設(shè)用地選址與申報(bào)、施工許可證等。在對承包范圍以及內(nèi)容的確定過程中，應(yīng)該由設(shè)計(jì)人員、技術(shù)人員以及造價(jià)人員等三方面的人員共同參與確定。確定的依據(jù)主要包括施工圖紙、施工規(guī)范、招投標(biāo)文件等。在建設(shè)過程中，需要對合同價(jià)款的構(gòu)成以及計(jì)價(jià)貨幣進(jìn)行重點(diǎn)審核，并且在合同中應(yīng)該約定好如何發(fā)生費(fèi)用變更或者設(shè)計(jì)變更是否須要進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)償，這樣可以避免在建設(shè)中出現(xiàn)不必要的糾紛。

2.2進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)因素

水電工程建設(shè)所在地區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜，各專業(yè)設(shè)計(jì)相互依賴，造成勘測、設(shè)計(jì)進(jìn)度延誤。在報(bào)送項(xiàng)目技術(shù)資料審批過程中，業(yè)主與設(shè)計(jì)的角度不同，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不一致，以致多次修改設(shè)計(jì)方案造成的審批延誤。缺乏全面、詳細(xì)的采購計(jì)劃，供應(yīng)商可能出現(xiàn)違約或者送貨延誤的情況。勞工勞動(dòng)能力不足，造成勞動(dòng)效率低下。相關(guān)行政單位審批流程慢、辦事效率低，造成的工期延誤、征地拆遷延誤。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

承包商內(nèi)部須要加強(qiáng)內(nèi)部溝通，做好跟蹤勘探，并且實(shí)時(shí)跟蹤設(shè)計(jì)進(jìn)度，避免出現(xiàn)因?yàn)槿狈π畔贤ǘ霈F(xiàn)的延誤現(xiàn)象。對進(jìn)度儲備時(shí)間進(jìn)行詳細(xì)的安排，勘察和設(shè)計(jì)部門應(yīng)該強(qiáng)化與業(yè)主的溝通，對勘察資料和設(shè)計(jì)資料進(jìn)行及時(shí)的提交和補(bǔ)充。承包方要事先進(jìn)行勞動(dòng)技能培訓(xùn)，配合業(yè)主加強(qiáng)相關(guān)行政單位的溝通，對項(xiàng)目涉及的拆遷問題，及時(shí)與街道拆遷辦溝通協(xié)調(diào)，制定拆遷方案。

2.3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)因素

采用保守的設(shè)計(jì)方案、水文地質(zhì)條件變化，或者由于業(yè)主要求變更而造成工程量增加，由于設(shè)備材料、人員費(fèi)用上漲及物價(jià)通貨膨脹造成工程費(fèi)用增加，對招標(biāo)文件分析不夠深入造成的報(bào)價(jià)失誤。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

安排風(fēng)險(xiǎn)儲備金，加強(qiáng)溝通，設(shè)計(jì)部門須優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，對業(yè)主提出的變更事項(xiàng)及時(shí)做出修改。

2.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

2.4.1風(fēng)險(xiǎn)因素

因水電工程項(xiàng)目涉及多個(gè)專業(yè)，各專業(yè)設(shè)計(jì)相互溝通不深入或相互依賴而造成設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、缺陷。因生產(chǎn)設(shè)備、材料種類繁多，有可能來自不同的生產(chǎn)廠家，設(shè)備和材料匹配可能不吻合而造成的設(shè)備及材料不合格。水電工程項(xiàng)目工藝復(fù)雜，加上勞工技能低下造成施工和安裝不合格。

2.4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

在施工之前，承包商必須能夠全面地了解工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范，應(yīng)該安排專業(yè)能力高的設(shè)計(jì)人員做好設(shè)計(jì)圖紙的審查。承包方要配合業(yè)主提前組織設(shè)備、材料的嚴(yán)格驗(yàn)收，對不合格的設(shè)備和材料絕不投入使用。承包方事先進(jìn)行施工和安裝規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、操作工藝學(xué)習(xí)，建立質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格控制工序的驗(yàn)收。

2.5技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)

2.5.1風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，如：缺乏全面的設(shè)計(jì)內(nèi)容，設(shè)計(jì)存在錯(cuò)誤或者缺陷；沒有采取恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)計(jì)沒有達(dá)到設(shè)計(jì)要求；沒有考慮到施工的安全和質(zhì)量的要求；未提前做好開工準(zhǔn)備；不可抗力的自然風(fēng)險(xiǎn)。

2.5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

承包方要根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書，選擇有類似專業(yè)工程設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的工程師來擔(dān)任主設(shè)，正確理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，在設(shè)計(jì)的同時(shí)注意不要侵犯知識產(chǎn)權(quán)，不要破壞生態(tài)平衡。承包方應(yīng)在開工之前做好開工準(zhǔn)備，提前確定水、電、煤的供應(yīng)來源，確定進(jìn)場路線及進(jìn)場路線的維護(hù)方案，并建立良好的通訊系統(tǒng)。安排風(fēng)險(xiǎn)儲備金，承包方要合理地安排施工工序及施工工期。

2.6組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.6.1風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，如：缺乏足夠的管理經(jīng)驗(yàn)；施工中不同工種之間缺乏配合；工作和生活條件艱苦或者人員變動(dòng)頻繁造成團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定；業(yè)主預(yù)付款不足，支付不及時(shí)；合同現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃不合理，造成流動(dòng)資金。

2.6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

承包方事先進(jìn)行項(xiàng)目管理培訓(xùn)，組織技術(shù)過硬、具備較強(qiáng)的語言能力和管理能力的人員進(jìn)行管理，同時(shí)組織有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理咨詢專家進(jìn)行講課。在管理過程中，相關(guān)文件及變更記錄單等資料須及時(shí)歸檔。承包方要合理勞務(wù)調(diào)配，加強(qiáng)各部門之間的溝通和協(xié)作，并且對勞務(wù)人員進(jìn)行合理的技術(shù)培訓(xùn)。承包商須要加強(qiáng)員工思想工作，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，合理提高員工待遇，安排合理的周轉(zhuǎn)資金。

2.7安全風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)試歸屬風(fēng)險(xiǎn)

2.7.1風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，如：業(yè)主提供施工地下煤氣管線等料不準(zhǔn)確、遺漏；施工人員安全意識薄弱；施工現(xiàn)場與防火設(shè)施不規(guī)范。

2.7.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

勘察部門要詳細(xì)地考察，對施工所在區(qū)域的地質(zhì)條件進(jìn)行證實(shí)，并且針對不良地質(zhì)條件制定有效的應(yīng)對策略，對于無法證實(shí)或確定的情況，應(yīng)與業(yè)主和設(shè)計(jì)部門及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，并將一定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)中[3]。為施工人員購買相應(yīng)的人身安全保險(xiǎn)，同時(shí)加強(qiáng)對施工人員的安全教育，提高其安全意識。

3　案例分析

3.1工程概況

漢江是長江的最大支流，發(fā)源于秦嶺南麓的陜西省寧強(qiáng)縣境內(nèi)，在陜西境內(nèi)干流河長709 km，流域面積5.9萬km2，自西向東貫穿陜南地區(qū)，自黃金峽至白河段全長448 km，落差295 m。位于石泉和安康水電站之間的喜河水電站工程總投資為13.78億元，建成后上網(wǎng)電價(jià)0.361元/(kW·h)，遠(yuǎn)高于全國電網(wǎng)的平均成本0.25元/(kW·h)。為了保證該水電站建設(shè)效益的最大發(fā)揮，最終選擇EPC承包模式進(jìn)行工程建設(shè)和管理。

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施

(1)做好EPC的基礎(chǔ)是項(xiàng)目。實(shí)施EPC模式必須做好可行性研究工作，重點(diǎn)研究項(xiàng)目開發(fā)是否合理，工程前景如何，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證必須為項(xiàng)目提供科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)的依據(jù)。同時(shí)在項(xiàng)目建設(shè)中較好的注意風(fēng)險(xiǎn)性，及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

(2)對承包單位除要求其技術(shù)過硬、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、信用度高外，管理水平的考核亦尤為重要。選擇好的承包單位，才能在技術(shù)上、管理程序上、管理方法上真正按EPC模式進(jìn)行。

(3)在EPC合同未簽訂之前，項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和利益均是業(yè)主單方的，合同一旦簽訂，風(fēng)險(xiǎn)隨之成為總承包方和業(yè)主共同承擔(dān)，利益也隨之轉(zhuǎn)化為業(yè)主與總承包方之間的共同利益，為此，業(yè)主應(yīng)與承包方多溝通、多理解[4]。

(4)工程實(shí)行總承包后，對業(yè)主來講，不能“一包了事”“以包代管”，相反，要樹立業(yè)主在總承包后仍然是工程“質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資的第一責(zé)任人”的觀念，加大對質(zhì)量和監(jiān)督檢查力度。

喜河水電站工程EPC建設(shè)模式是基于兩個(gè)雙贏意義上的嘗試：一是工程建成后，在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，業(yè)主和承包方都有效益的雙贏；二是工程投產(chǎn)后，既為政府解憂、為人民造福，又為各股東方帶來效益的雙贏。

4　結(jié)　語

基于EPC承包模式的水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該及早進(jìn)行策劃，加強(qiáng)對施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的分析，做好事前管理，避免或者減少風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能夠?qū)PC承包模式的優(yōu)勢進(jìn)行充分的發(fā)揮，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

[1]龍標(biāo)宇.YN國DH電廠EPC總承包項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制[D].廣州：華南理工大學(xué),2011.

[2]陳志華,于海豐.EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J].電力學(xué)報(bào),2006,21(4):538-541.

[3]張?jiān)倭?周旭榮,郭勝軍,等.國際EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)防范策略[J].石油工程建設(shè),2010,36(5):75-78.

[4]吳云良.水電工程EPC管理模式研究[D].楊凌：西北農(nóng)林科技大學(xué),2011.

王興(1974-)，男，高級工程師，主要從事水利工程項(xiàng)目管理方面的工作。

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