招標階段使用AHP進行建設單位項目風險管理

劉 旭 明

(中華棉花集團有限公司，北京　100052)

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招標階段使用AHP進行建設單位項目風險管理

劉 旭 明

(中華棉花集團有限公司，北京100052)

以某工程項目為例，識別了建設單位在招標階段面臨的風險，并利用層次分析法進行了定量分析，得出了風險排序，進而提出了一些應對風險的措施，有利于提高建設單位的經濟效益。

建設單位，招投標，層次分析法，風險識別

0　引言

工程項目在立項確定以后，建設單位的風險主要集中在能不能在招投標階段準確識別項目在招投標及后續實施階段可能遇到的風險，并且有針對性地通過招投標確定一個合理分配風險的承包合同。因此，建設單位應高度重視在招標階段的風險管理，對風險源進行準確有效地識別、估計和評價，為決策提供更加準確的數據信息。

1　項目背景

××集團河南物流園項目占地180畝，總規劃建筑面積約50 000 m2，是由××集團在河南省許昌市單獨投資興建。項目于2012年下半年通過地方政府招商引資落戶許昌，主要用途為倉儲和物流配送。為推動項目建設順利進行，××集團在項目所在地注冊成立了××集團河南物流園有限公司，項目建設所需的8 000萬元作為公司注冊資金全部注入項目公司。項目公司共計8人，其中××集團投資部副總經理兼任項目公司總經理，另配備專職副總經理1人，專業人員3人，輔助人員3人，其中總經理、副總經理和專業人員均具備一定的專業知識和類似項目工作經驗。

2015年年初，項目在尚未完成拆遷清表的情況下開始地勘及文探物探等前期工作；2015年上半年，完成了設計單位的招標和施工圖的設計工作，擬于2015年9月份組織招投標。

2　風險識別

識別風險的過程包括對所有可能的風險事件來源和結果進行實事求是的調查，一般可分為5個步驟進行，如圖1所示。

進入項目招標階段后，××集團投資部立即組織有關人員(主要是投資部和項目公司有一定經驗的人員)對該項目的風險進行了詳細分析，并分類整理，建立該項目的風險因素分類表，并構建用于評估分析的層次結構圖(見圖2)，為運用層次分析法(AHP)進行風險因素評估奠定基礎。

2.1社會環境風險

本項目能否在招標完成后完成拆遷清表工作存在較大的不確定性；同時，由于對項目所在地村民補償尚未完全到位，附近村民有可能在項目正式開工后對施工現場進行騷擾，阻撓正常施工。

本項目屬于招商引資項目，地方政府非常重視，因各類手續未及時辦理而導致被處罰的法律政策風險較低。

2.2自然環境風險

本項目地下水位正常，不會對施工造成較大影響；項目所在地出現極端天氣的可能性較低；但存在分項工程恰逢冬雨季施工的可能。

2.3業主自身風險

本項目建設資金已經大部分到位，專門組建的管理團隊也具備一定的經驗。由于監理單位代建設單位履行較多的管理職能，這里把監理單位不認真履職方面的風險也歸為建設單位風險；另外由于項目規劃手續等均未辦理完畢，存在項目規劃不符合政府要求的可能。

2.4招投標過程風險

招投標過程是否合理合法、能否選出令建設單位滿意的中標單位首先取決于代理機構的執業水平；明顯的不平衡報價將會給項目的投資控制帶來較大風險，引起項目投資失控；而惡意低價中標也必然會引起施工單位偷工減料、以次充好，造成工程質量達不到要求。此外，串標/圍標和掛靠等也是在招投標過程中經常遇到的現象，會給工程質量、投資等各方面帶來嚴重的不利影響。

2.5工程技術風險

本項目為較大跨度鋼結構工程，但鋼構件均在廠家加工完畢到現場吊裝即可，施工技術上并無特殊之處，但鋼構件質量和彩鋼板質量會對工程質量產生較大影響。另外，本項目道路和室內地面面積較大，且均需承載重型車輛，道路和室內地面的基礎施工和面層施工非常重要；同樣，混凝土自身質量也是影響工程質量的一個重要因素。

3　利用層次分析法進行風險評價

3.1風險因素的判斷矩陣

1)針對上面幾類風險，組織有關人員對5個準則層風險因素進行兩兩比較(見表1)，通過打分并取平均數得到比較矩陣。

表1　5個風險因素判斷矩陣

2)計算出這5個因素的K(i)值。

3)將每行計算出的K(i)值累加后得出∑K(i)。

∑K(i)=1.782 6+0.260 1+0.698 8+1.107 6+2.786 5=6.635 6。

4)求出5個風險因素的權重值H(i)：(a1，a2，a3，a4，a5)。

這樣，可以得到R1～R5的權重集為：

B=(1.782 6/6.635 6，0.260 1/6.635 6，0.698 8/6.635 6，1.107 6/6.635 6，2.786 5/6.635 6)=(0.269，0.039，0.105，0.167，0.420)。

3.2一致性檢驗

為避免在判斷矩陣的構造中出現“甲比乙重要，乙比丙重要，而丙比甲重要”這種違反常識的現象，要進行一致性檢驗，檢驗一致性由五個步驟組成：

1)由被檢驗的兩兩比較矩陣乘以其特征向量，得到賦權和向量，如下式所示：

2)每個賦權和向量的分量分別除以對應的特征向量，具體計算如下：

1.362/0.269=5.063；0.203/0.039=5.205；0.539/0.105=5.133；0.847/0.167=5.069；2.152/0.420=5.124。

3)計算上述結果的平均值。

λmax=(5.063+5.205+5.133+5.069+5.124)/5=5.118 8。

4)計算一致性指標。

CI=(λmax-n)/(n-1)=(5.118 8-5)/4=0.029 7。

5)計算相對一致性指標。從平均隨機一致性指標當中查找RI：

CR=CI/RI=0.029 7/1.12=0.026 5<0.1。

說明比較矩陣滿足一致性要求，即其相應求得的特征向量有效。

3.3計算各底層風險因素在相應分類風險中的權重集

按照上面的步驟可以計算出各基層風險因素在相應分類風險中的權重集，由總排序公式ZR(i)=∑bjCij計算出總排序值，該項目的風險因素按照權重由大到小的排列次序，見表2。

表2　風險排序表

從上述計算結果可以看出，在本項目中工程技術風險和社會環境風險相對比較突出，這與直觀感覺也是相吻合的：鋼構件/彩鋼板和混凝土這些主要建筑材料的質量是否可靠將對本項目的工程質量產生決定性影響，如果選材出現問題，其他所有的工作再努力也是徒然；本項目位于城鄉結合部，周邊村民在長期拆遷過程中已經形成了“阻撓拆遷、阻撓施工”的習慣，必然會導致拆遷清表進展緩慢和對施工進行阻撓等現象。另外，招投標過程中的“掛靠”和“嚴重不平衡報價”等風險因素也較為突出，都需要有針對性的通過招投標文件、施工合同和日后的工程管理提出應對方案。

4　項目風險應對

風險的辨識、評估完成后，要根據具體的情況采取對策，以減少損失，增加收益，主要從如下幾個方面入手：

1)招標文件中約定主要建筑材料的選材選型并嚴格執行。

2)與政府簽署備忘錄，督促政府加快征地拆遷進度，否則政府應承擔違約責任。

3)在招標文件中規定“民擾”和“擾民”問題由施工單位負責協調解決，相關費用已包含在報價之中。

4)合同中增加對施工單位項目組主要管理成員的約束，不得隨意更換。

5)道路和室內地面等關鍵工序強化現場旁站監督。

6)完善評標辦法和合同條款，有針對性地應對“明顯不平衡報價”。

上面是我們有選擇的重點分析幾類風險的應對方法，對于其他風險就不一一贅述了。上述風險應對措施都無需太大的風險處理費用，故在經濟方面都是可行的。在本項目的具體實施過程中，采取上述應對措施后，前面提到的那些據以判斷風險存在的情況都得到了較大的緩解，幫助我們規避了風險、減少了投入、提高了資金使用效益。

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Using AHP to carry out the construction unit project risk management in bidding stage

Liu Xuming

(ChinaCottonGroupLimitedCompany,Beijing100052,China)

Taking an engineering project as an example, this paper identified the facing risks of construction unit in bidding stage, and using the chromatography analysis method to carry on the quantitative analysis, gained the risk rank, and put forward some measures of risk response, to improve the economic benefits of construction unit.

construction unit, bidding, chromatography analysis method, risk identification

1009-6825(2016)23-0236-03

2016-06-04

劉旭明(1981- )，男，工程師，注冊造價工程師

TU712

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