河南實施“中國制造2025”的產學研用協同創新探析

河南實施“中國制造2025”的產學研用協同創新探析

制造業是一國家的強國之基。隨著經濟全球化和信息技術革命的深入發展，全球制造業生產方式正在發生深刻變革，先進制造業發展面臨重要的戰略機遇期。河南省是人口大省，也是制造業大省，一直重視制造業在經濟發展中的重要作用。2014年河南省政府已經發布了《先進制造業大省建設行動計劃》，提出了全省制造業主營業收入超過8萬億元的目標。但是，不可否認，河南制造業整體產業層次低、創新能力弱、高附加值產品少。2015年5月，我國適時推出《中國制造2025》，被視為我國制造業創新發展的路線圖，為各個省制造業在新時期的發展指明方向。河南省如何在此背景下抓住機遇，實現制造能力和創新能力的突破，迅速步入先進制造業大省行列，是一個值得探究的課題。

產學研用協同創新機制的基本研究現狀

國外對“產學研用”和“政產學研用”的研究展開較早，自美國學者提出產學研協同模式后，許多學者進行了進一步的實證研究，并總結出許多關于產學研結合的經典理論。較為集中的表現在三個方面：第一，研究產學研用對生產企業的影響。Motohashi kazuyuki（2006）發現企業成長過程的不同階段，對產學研合作的需求是不斷變化的，企業在成長初期或小企業往往對技術的需求遠遠大于大型企業。麥克.杰戈瑞（2005）認為隨著競爭的日趨激烈，企業更加需要高校和科研院所的研發技術，迫切需要高校和科研院所的研發技術與自己生產需求的協同。第二，研究產學研用對高校或科研院所創新成果轉化的作用。托尼.庫洛斯（2005）提出加速實現高校或科研院所的科研成果向產品轉化需要依賴現代化絡平臺，通過網絡平臺的聯絡可以迅速實現成果轉化為生產力。斯密伯.杰恩斯等（2005）認為應鼓勵大學教授與生產企業展開合作，教授參與企業生產或持有股份的多少恰恰反映出給教授所有科研成果轉化為現實生產力的程度，已經教授科研方向與企業生產實際結合的程度，因此，鼓勵更多的教授與生產企業合作實施成果轉化，實現雙贏。第三，研究產學研用中各主體的整體協同創新。Doutriaux 等（2003）通過系統的研究加拿大各地政產學研展開過程和發展態勢，肯定其比較成功的模式，認為在此過程中政府和企業發揮了巨大作用，高校和科研院所作用沒有充分發揮出來，需要進一步推進知識生產方的作用。

國內學者對政產學研用協同創新研究也取得不少成果。自20世紀90年代始，國內學者在結合國際研究成果的基礎上，依據我國的實際展開了廣泛深入的研究。主要從合作模式、合作機制以及合作中的問題與對策進行探究。第一，從合作模式方面展開。王文 等（2008）對產學研合作模式進行梳理分類，并提出了據此分類的依據。張朋柱等從創新的角度，提出產學研合作創新的不連續性，是分階段的，在不同的階段，產學研合作模式表現為不同的模型。第二，從運行機制角度展開。段瑞春（2008）提出了產學研結合創新中的技術成果移轉機制，認為應該加強企業組織創新、機制創新和管理創新，推進形成一個各個創新資源向生產企業聚集的機制，從而實現資源整合和持續創新。蔡兵（2008）提出產學研結合中政府的引導和凝結作用，在中國現實背景下政府的功能在于組織和服務，以實現產學研的融合。第三，關于政產學研用合作聯盟的研究。汪馥郁等認為有必要對學科集群與產業集群及其互動關系進行深入探討，來促進政產學研的合作聯盟的成立。建立好學科集群和產業集群是實現政產學研用合作聯盟發揮最大效益的基礎和關鍵。

“中國制造2025”的實施與產學研用創新模式的內在關聯

“中國制造2025”被視為中國版的工業4.0，是我國未來10年制造業的發展方向和行動綱領。智能制造是其核心內容，成為引領我國新一輪制造業發展的方向。而在智能制造的研發和推進過程中，必然要建設和形成產業集群發展模式，政產學研用結合模式便是已經驗證的較好的選擇，在此模式下能夠較好的實現區位要素、市場要素、技術要素、人才要素和產業鏈配套的融合。

（一）中國制造創新驅動需要政府的宏觀布局、微觀引導和服務

中國制造2025強調以智能制造為引領，需要知識的不斷生產、分享、傳遞，需要智能生產，即以智能工廠為核心，將人、機、法、料、環連接起來，多維度融合；需要智能裝備來強化基礎能力，并由此生產智能產品來滿足市場化需求，實現供給側改革，同時，需要智能服務予以配合協調。所有這些，都離不開政府的宏觀設計和政策供給來推動。而對于每個區域、不同行業和不同的生產企業，則需要政府的微觀引導，達成與高校和科研院所的對接和融合。進行網絡服務平臺的搭建或實務孵化器的培育則是政府提供的智能服務的組成部分。因此，政府應該積極做好制度規劃和政策引導的工作。

（二）中國制造的實施需發揮生產企業的主體作用

制造業的興衰取決于企業創新能力和企業員工工匠精神。生產企業是創新的主體，也是市場經濟的主體。企業最了解市場需求，最有條件捕捉創新需求和市場信號。企業創新主體作用的最大化發揮則需要產學研合作機制的聯動和耦合。在新一代信息技術大蓬勃發展之際，企業只有抓住智能制造這一契機，重視智力投資和生產創新，利用和發揮互聯網+和大數據、云計算的優勢，乘勢而上才能此次工業革命中占領制高點。

（三）中國制造2025需要科技創新的生產與轉化

在產學研的合作模式中，高校和科研院所是知識或科技成果的生產者。制造業的轉型和升級換代需要高校和科研院所的“發動機”功能。高校和科研院所是科研專業戶的云集地，他們走在科技發展的最前沿，是經濟發展過程中技術困境的破解者，也是將最新科技成果和發明創造轉化為民服務的開拓者。中國制造的實施需要他們的新技術、新知識和新工藝。

（四）中國制造2025應以用戶為導向

制造業的最終目的是服務于民眾的生產和生活，新技術的應用可以減少勞役、解放生產過程中的困擾、增加和豐富人們的物質需求、提升人們的幸福指數。只有明確市場的需求，中國制造才有意義。產學研合作增添用戶的導向功能，表達了科技生產、經濟生產和社會生產的統一。正因為如此，我們提出了創新驅動、質量為先、綠色發展、結構優化和人才為本的方針。

河南制造業產學研用協同實施的成就與不足

經過30多年的改革開放發展，河南制造業取得了較大的進步，逐漸形成了門類齊全的生產體系。在全國有一定影響力軌道交通、智能電氣、風電等高端裝備制造，交通運輸設備制造如汽車，家用電氣制造如手機、冰箱，以及日常消費品如女褲、火腿、速凍水餃等等，都取得了較大規模的發展，吸引了大批的就業，豐富了市場的供應。為河南省制造業的發展奠定了堅實的基礎。然而，不可否認，河南制造業整體競爭力還不強，創新能力還不足。隨著新一代信息通信技術的發展，大數據、云計算和智能制造的深入影響，河南制造業面臨轉型升級的重任。

為此，河南省“十二五”科學技術發展規劃為制造業產學研用協同實施指明方向。在規劃的指導下，河南省政府、制造業界和高校科研院所的共同努力，積極探索和實踐產學研用合作模式，取得了一定效果。

（一）支持產學研用的政策法制環境不斷優化

為了鼓勵制造業技術創新，推進高校與產業的協同聯動，河南省政府相繼推出了一系列政策措施和法規。如《河南省科技計劃項目經費管理暫行辦法》、《 河南省人民政府關于創新機制全方位加大科技創新投入的若干意見》、《河南省人民政府關于促進高新技術產業開發區發展的意見》、《河南省人民政府關于加快產業集聚區提質轉型創新發展的若干意見》、《河南省專利保護條例》、《 先進制造業大省建設行動計劃》、《河南省重點產業2016年度行動計劃》等等。通過密集發布的政策和法規規章指引，河南省制造企業的研發能力和自主創新能力在不斷增強。高校和科研院所的科技成果產出量、專利申請量在逐年提升。先后建立了鄭州高新技術產業集聚區（含鄭州高新技術產業開發區）、鄭州經濟技術產業集聚區（含鄭州經濟技術開發區）、鄭州航空港區、鄭州上街裝備產業集聚區，以及各市縣的產業集聚區達180個。這些政策和行動計劃，進一步釋放了制造業創新的活力，優化了創新創業的環境，激發了科技人才的研發潛力，形成了健康的產學研合作氛圍。

（二）產學研合作的模式在不斷創新

河南省制造業產學研用的不斷實踐，結合形式也在不斷創新，形成了特色鮮明、豐富多樣的合作模式。第一， 以企業、高校為主體組建產業技術戰略聯盟。產業技術戰略聯盟圍繞產業技術創新的關鍵問題，開展技術合作，加速科技成果的商業化運用，培育產業技術創新領軍人才和優秀科研團隊。河南省自2009年組建首個風電產業技術創新戰略聯盟以來，已在涉及裝備制造、新材料、生物醫藥、農作物新品種等十幾個優勢產業領域組建產業技術創新戰略聯盟，有力地促進了相關產業升級和持續競爭力的形成。截至2015年12月，河南省省級以上產業技術創新戰略聯盟將達到72家，其中包括4家國家級產業技術創新戰略聯盟。其成員單位涵蓋了980多個省內外企業、高等院校和科研機構，其中企業770余家，高等院校70余家，科研機構130余家。通過產業技術創新戰略聯盟建設，將進一步構建和完善以市場為導向、以共同利益為紐帶的產學研合作新機制，不斷推動我省產學研合作模式由短期零散式合作向戰略長期合作轉變，由單純項目對接向多維平臺合作轉變，由單一技術合作向技術、人才、標準多層次合作轉變。第二，實施科技開放合作工程項目。科研團隊、平臺與省外（含國外）知名高校、科研院所和企業合作開展的科技研發或成果轉化項目，并形成一定的現實效果。這類合作項目必須符合產業、技術政策，屬我省經濟社會發展和科技創新急需的關鍵技術領域。項目技術先進，其實施對我省相關領域關鍵技術突破、產業技術升級、高新技術產業化等方面意義重大，能夠顯著提高相關領域的創新能力。項目產業化前景廣闊，預期有比較顯著的經濟社會效益。雙方合作項目特色鮮明、并已簽署合作協議、知識產權劃分明晰。

（三）產學研用合作成為高校和制造企業的自覺需求

近年來，隨著中原經濟區和鄭州航空港區的建設發展，中原大地涌現出一些新興制造企業。新興制造企業開始自覺運用信息技術、互聯網技術、大數據技術來提供生產的智能化水平。但是，單靠企業自身的研發能力往往難以有效的運用一些現代化智能技術和工藝，尋求與高校和科研院所合作，取得理論和技術指導成為這類企業的首要任務。同時，面對國際和國內市場競爭的雙重壓力，特別是沿海地帶生產企業向內地專業帶來競爭的壓力，省內傳統生產企業為了生存發展也日益重視加強與學界合作，也開始注重從用戶的角度設計生產產品。而在面對國家在宏觀政策層面提出要發展綠色制造，節能減排，注重生態環境保護，并實施對產業政策進行調整的背景下，我省一些依靠生產要素和自然資源要素投入的制造企業更是倍感壓力。尋求突破，創新生產模式，與科研單位展開合作成了其內在需求。我省一些理工類大學和院校對于企業合作轉化其擁有的智力成果或專利熱切期待。幾年來，一些高校和科研機構已與多個企業和政府簽訂了研發和成果轉化協議。

（四）河南省產學研用協同創新實施的不足

盡管河南省制造業、政府和高校在產學研用協同創新取得了積極的成效，為制造業的發展帶來活力，為科技成果的轉化提供了渠道。但是，產學研用協同創新機制還面臨著諸多不足。第一，合作的深度和動力不足。現代制造業的競爭是全球性的競爭，產業技術需要重大的創新和突破。只有如此，才能居于產業鏈的高端，獲得更大利潤。重大技術創新則是一項系統的復雜工程，往往需要多個研發機構和多個產業實施跨界合作。而我省高校和科研院所相對于發達地區來說總體量少，創新能力有限。本土展開的產學研合作只是在少數領域能夠完成創新重任。尋求與域外高校和科研機構展開合作成為發展方向。同時，由于重大產業技術創新需要投資大、周期長、風險高。我省企業大多是中小企業，資金積累不足，風險承受能力弱，多數也不愿意參與到高風險和周期長的研發之中，喜歡一些短期合作的項目。因此，產學研用合作整體比較松散，動力不足。第二，政府相關部門在合作中的引導和服務功能還沒有充分發揮。產學研用協同對國家層面來講是國家創新戰略的實施路徑之一，旨在促進各主體的創新要素合理流動和優化配置，這需要政府的政策引導、積極組織和推動。盡管我國的政府部門已經做了大量的工作，但是實踐表明：關于產學研合作的政策保障機制、評價激勵機制以及政府的服務水平還需要完善或提高。就我省而言，雖然在科技發展十二五規劃中將產學研用協同合作作為科技發展的政策方向，但是具體制度產學研用合作的實施細則或行動計劃一直沒有完成。產學研用合作過程所需要的環境、人力和金融支持還沒有可供落實的依據。一些政府部門往往也只是在書面的政策文件方面下功夫，在匯報材料上下功夫，沒有能夠真正建立起鏈接各創新主體的服務平臺，沒有肩負起協調、組織、引導和服務的功能。而在政產學研合作項目中的評價機制也沒有完善，導致對合作評價停留在形式上，起不到推進作用。第三，產學研合作中的利益配置和保障機制不健全。產學研用合作是不同主體之間的協同，合作過程的資助配置以及合作所取得的科技成果利益分享，都需要制定合理的分配方案，已取得最好的激勵和合作效果。如果共同投入、成果分享和風險分擔機制不健全，對其中的責、權、利界定不清，沒有形成很好的規范機制，必然出現合作松散、有形無實、科研人員積極性不高、合作動力不足等現象，進而影響合作預期目標的實現。

推進河南實施“中國制造2025”的產學研用協同創新的策略

產學研用本身是多主體共同參與的復合體，這種復合體的緊密度離不開協調聯動的科學組織和管理。河南省實施“中國制造2025”的產學研用協同創新對策制定需考慮兩個層面的內容：一是要針對當前產學研用協同實施的不足進行補正和完善，克服不利因素，打破依賴慣性，推進產學研用協同實施的健康發展。二是要依據國務院“中國制造2025”規劃綱要，以制造業的智能制造為引領方向，制定符合我省產業實際的智能制造生態圈，將我省的優勢產業、智力資源和用戶需求通過大數據和云計算精心配制，規劃好制造業發展方向。

（一）以政府為主導的組織監督機制。一直以來，在我國整體的市場經濟建立和推動過程中，政府表現出強大的號召力和建構能力。產學研用合作的形成和優化同樣也需要政府的主導作用。當然，在產學研用協同中政府的主導并不是強化其行政意識和專斷思維，而是發揮其指導功能、服務功能和信用功效。首先，建立起制造業產學研用合作創新的領導機構，由行政主管領導掛帥，設置辦公室。分工明確、責任到位、協調有力、監督及時，切實保證產學研用合作政策的落實。其次，政策供給及時到位。產學研用合作雖然已經在實踐中展開，但是很明顯，還有很多合作上的政策阻礙。比如，制定協助產學研合作的財稅政策和金融政策。制定引導產學研用合作的規劃綱要，推進合作走向深入，走向產業鏈布局。政府的政策供給及時到位顯得尤為重要，只有這樣才能保證產學研用合作的順利進行。最后，建立完善的制造業合作創新評價機制和激勵機制。有效的評價和激勵機制是組織合作的動力源泉。應該建立面向市場、面向用戶的產品開發評價機制和建立推進科技人員科研開發的激勵機制。

（二）制造業創新者權益保護機制

一般認為，現有的知識產權制度就是對創新者的良好保護，專利法就是鼓勵人們的創新活動專門制度。但是，專利制度的演化實踐越來越來背離其初衷。其市場競爭的工具性價值正在被放大和濫用，很多情形下，大公司將其異化為謀取市場話語權和支配權的手段。對一些新興中小制造業公司，技術開發和創新則可能意味著巨額的知識產權維護和訴訟費用。還有一些組織，利用我國的專利政策，申請一大堆及其寬泛的專利，以堵死競爭對手的發展道路或者換取更多的政府補貼。實踐中出現的“專利叢林”、“專利怪獸”等正在限制和扼殺創新。因此，有必要重構專利保護制度。面對日益興起的創新活動，及其帶來的權益關系的變化。可以考慮制定《創新者權利保護法》，作為科技基礎法律制度的組成部分，設定創新者的權利和義務，明確國家和各級科技行政部門推進創新的職責，合理分配創新權益，優化科技資源配置，促進創新成果轉化，解放和激發社會創新潛能，回應創新對法律的沖擊，解決既有法律理論與實務無法應對現實的不足，構建新型的科技管理關系、科技協作關系、科技權益關系，推動制造業發展。

（三）建立產學研用協同的風險分擔與利益共享機制

盡管產學研用協同創新在理論上是一個較為完善的組織系統，但是創新過程本身蘊含著研發失敗的風險，這種創新風險是任何一個主體都難以獨自承受，對于中小制造業而言創新是做大做強可持續發展的唯一路徑，而遭遇研發失敗，不僅會造成經濟上的巨大損失，還會帶來整個生產企業內在動力的重創。同時，如果在協同合作過程中各方主體利益配置失當，特別是不能很好的刺激研發者的利用分配，則導致協同創新目標無法完成。為此，首先，建立產學研用合作創新的風險分擔機制。分擔機制意味著各主體在合作過程中的責任擔當。為了減輕可能承受的風險，在分擔機制中可以合理引入風險分散策略，必然建立創新風險基金、購買創新風險保險等。其次，建立和完善產學研協同各方的利益共享機制。特別是加強知識產權的保護和管理，規范科技成果評價和獎勵制度，保證各方利益的平衡。

（四）建立產學研合作的多元投資和融資機制

目前，我省中小制造企業達20363個，利稅總額達4992.03億元（參見河南統計年鑒（2015））。為我省經濟發展做出了巨大貢獻。然而，多數中小企業企業規模小，融資難抗風險能力弱，科技含量不高，傳統產業型、資源開發型居多。建立產學研用合作目的就在于提升制造企業的科技研發能力，掌握先進智能制造技術，推進轉型升級。融資困境和本身資本積累不足阻礙著中小企業研發和創新。因此，應該加快建立多元化的產學研合作項目的投融資機制，積極引導金融機構或風險投資機構支持中小企業的創新投資。積極引導社會融資投入到中小企業的科研開發，比如充分利用互聯網，通過網絡融資平臺。同時，加大政府對中小企業的投入力度，建立支持中小企業科研開發的專項基金。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.15.036