低收入農戶參與灌溉管理行為對其農業收入影響的研究——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒，廉俊霞

(1.南京審計大學，江蘇 南京 211815；2.河南省沁陽市水利局，河南 沁陽 454550)

?

低收入農戶參與灌溉管理行為對其農業收入影響的研究
——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒1，廉俊霞2

(1.南京審計大學，江蘇 南京 211815；2.河南省沁陽市水利局，河南 沁陽 454550)

基于江蘇和河南兩省1076戶農戶的調查數據，運用傾向得分匹配法，分析了不同層面的低收入農戶參與行為對灌溉用水及時性和農業收入的影響。研究結果顯示：農戶參與灌溉管理行為提高了自身的灌溉及時性，在操作規則、集體選擇規則到憲政規則漸次升高的制度安排層面，灌溉及時性提高幅度更大。低收入農戶參與層次的提高可以獲得更好的灌溉及時性，而且比同層次高收入農戶的灌溉及時性更強。農戶參與層次越高，其農業收入提高越明顯。參與層次越高，低收入農戶的參與行為帶來的增收效果越明顯，而且均高于同一個參與層面的高收入組農戶。

參與式灌溉管理；用水協會；參與層次；農戶收入

0　引言

十八屆五中全會提出，到2020年“我國現行標準下農村貧困人口實現脫貧”。目前，我國大量的貧困人口等低收入群體主要居住在農村地區，傳統的作物種植是其收入的主要來源。提高作物產量，進而增加農業收入是脫貧的主要路徑之一。作物產量的提高和灌溉用水的使用聯系密切，因此，通過改善灌溉用水的管理，提高低收入農戶獲取灌溉用水的可獲性和便利程度，是脫貧的可能途徑之一。

20世紀50年代以來，灌溉管理改革領域的分權改革日益深入。政府將支渠以下的小型水利設施的管理權限轉交給農戶自主組建的農民用水者協會(簡稱用水協會)，由農戶自行負責灌溉設施的維護、灌溉用水的分配等具體事務，被稱為農戶參與式灌溉管理。我國1995年在湖北等省開始第一批用水協會試點，2000年以后在全國推廣，截止2014年底，我國用水協會數量已達8.34萬家。貧困家庭等低收入農戶參與用水協會的灌溉管理，能否獲取更加便利的灌溉條件，是關系到脫貧目標能否如期實現的一個主要問題。

目前，考察參與式灌溉管理政策效果的文獻主要集中在灌溉用水的獲取上，對作物產量及農戶收入討論較少，對低收入農戶增收的討論更少。實證文獻中，王金霞等[1]的研究表明，用水者協會管理在微觀上不能激勵農民節水，只有給予水資源承包者貨幣激勵才能節水，但這種節水方式不會導致貧困的增加。但是，Bandyopadhyay et al[2]認為參與式灌溉管理能提高參與貧困農戶的水稻單產；孟德鋒等[3]認為參與式灌溉管理提高了農戶的農業收入，特別是低收入農戶收入提高更多。這些文獻結論不一致，最大可能的原因在于農戶參與灌溉管理的層次、水平、深度等方面存在較大差異，因此，用水者參與的層次與水平在很大程度上決定了灌溉管理改革的成敗[4]。

本文利用江蘇和河南兩省1076戶農戶的調查數據，從農戶參與用水協會管理的制度安排角度入手，試圖回答以下問題：(1)參與式灌溉管理是否對灌溉用水情況產生積極影響？這種影響在農戶的不同參與層次上是否存在差異？低收入農戶是否能獲得更好的灌溉條件？(2)參與式灌溉管理對農民收入是否產生了顯著的積極影響，在制度安排的不同層面的農戶參與行為是否對農民收入的影響有顯著差異？低收入農戶在不同的參與層面，是否能獲得比高收入農戶更好的增收效果？

1　研究假說

制度安排是影響公共池塘資源的主要因素，奧斯特羅姆等[5]認為，制度安排是一個多層次規則體系，由操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個漸次升高的層次組成，其中，操作規則直接影響行動場景中參與者做出日常決策；集體選擇規則通過決定操作規則活動參與者的資質與改變操作規則所使用的具體規則來影響操作活動與結果；最高層面的憲政規則，通過確定集體選擇活動參與者的資質與設計集體選擇規則所使用的規則來影響集體選擇規則，并進而影響操作活動與結果。因此，本文認為農戶參與灌溉管理可以看成是制度安排的農戶參與行為，也可以分成操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個層面的農戶參與活動。本文提出參與式灌溉管理對灌溉系統和農民收入影響的兩個假說如下。

假說1：農戶在制度安排3個層面的參與行為，能夠提高其灌溉用水的及時性。在操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個層次逐漸提高的參與活動中，農戶獲取灌溉用水及時性會逐級提高。和高收入農戶相比，低收入農戶參與灌溉管理行為帶來的灌溉及時性提高的幅度更大，而且隨著參與行為層次的逐級提高，灌溉用水及時性提高的幅度也更大。

雖然政府支持用水協會成立的主要目的是將灌溉設施維護的責任交給用水協會，但是，農戶成立用水協會，主要目的在于獲得一定的當地灌溉水資源的分配權。農戶參與用水協會的管理，也是為了在制定用水分配和獲取灌溉用水方面，獲取自己合理的利益，比如地塊位于河流下游的農戶，在參與用水協會管理方面，要比上游的農戶更加積極。農戶參與灌溉管理的制度安排的層次越高，農戶獲取水資源分配的權利得到實現的程度越高，能夠在灌溉用水的獲取上獲得更多的決定權，因此，能夠提高自身獲取可靠、充足的灌溉用水的實現程度。

對低收入農戶來說，一般情況下，其收入來源依賴于農業生產的比例很高，而且其耕地位于河流下游，灌溉條件較差，因此，其通過參與灌溉管理，獲取充足灌溉用水的激勵更強。而且，在我國成立用水協會的試點過程中，不管是用水協會由一系列水利項目推動成立的,還是當地政府為實現政績推動的，其均要求有對低收入農戶的照顧政策，如水費的減免、幫助其灌溉等等。因此，用水協會在具體運行中除實施較為公平合理的用水分配外，對低收入群體實施了傾斜的照顧政策，如果這些政策實施到位，則低收入農戶在水資源分配的權利上可以得到較好的保障，則其灌溉用水及時性可以得到提高。層次更高的制度安排，顯然在確立對低收入群體的這些政策方面，有更加重要的決定作用，因此，低收入農戶參與更高層次的制度安排參與活動，有望獲得更好的灌溉及時性條件。

假說2：制度安排3個層面的農戶參與行為，能夠提高農戶的農業收入。在操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個層次上，農戶參與更高層次的制度安排活動，其農業收入提高的幅度越大。對低收入農戶來說，其參與灌溉管理行為帶來的農業收入的增加值將大于高收入農戶，而且隨著參與層次的提高，其農業收入提高的幅度會更大。

農戶參與灌溉管理行為，可以獲得更好的灌溉條件，而在作物生長不同時期獲取及時、充分的灌溉有利于提高作物產量。農戶在制度安排不同層面的參與行為所帶來的灌溉及時性的提高，也會使作物產量提高的幅度產生差異，層次更高的參與行為所提高的作物產量幅度更大。在作物價格不變的條件下，增加作物產量顯然有助于提高農戶的農業收入。常態下作物價格是波動的，如果價格下降幅度不大，作物單產的增加能帶來的總收益的增加大于作物價格下降所帶來的總收益的減少，那么總的種植業收入是增加的。另外，用水戶參與式灌溉管理是在一定區域范圍內進行的，因此，區域性作物單產的提高對整體的作物價格影響不大，實際中較大的可能性是作物單產的提高帶來農戶種植業收入的提高。因此，制度安排不同層面的農戶參與行為所帶來的農戶收入的提高幅度隨參與層次的提高而加大。

對低收入農戶來說，其農業灌溉及時性的提高有利于在同等生產條件下獲得更高的產量，而層次更高的參與活動，顯然有助于作物產量更大程度的提高，因此，在農產品價格變化不大的情況下，低收入農戶有望獲得比高收入農戶更高的農業收入。

2　研究方法、變量選擇和數據來源

2.1研究方法

農戶參與灌溉管理的行為可能具有一定的內生性，主要是農戶參與行為可能存在自我選擇問題，這會導致樣本選擇偏誤。如果假設這一偏誤是基于農戶的可觀測特征變量產生的，那么利用傾向得分匹配法(Propensity Score Matching，PSM)來估計其政策效應就是一種可行且可靠的選擇[6]。

在農戶參與行為的績效評估中，依據農戶是否參與，把農戶分為兩組：處理組為參與活動組(D=1)，控制組為不參與活動組(D=0)。Rosenbaum[7]和 Mustaq，et al[8]提出的傾向得分匹配法就是尋找和處理組的第i個農戶最大程度相似的控制組農戶，來代替第i個農戶不參與某項管理活動的虛擬情形，然后用第i個農戶實際參與該項管理活動后的績效變量，扣除不參與該項管理活動的績效變量，得出第i個農戶實際參與所產生的績效變量變化的凈效應，盡可能降低自我選擇產生的樣本選擇偏誤問題。

傾向得分匹配法的基本做法有兩步，首先需要計算第i個農戶的傾向得分，也就是將第i個農戶多個可觀察特征變量組成的多維協變量X，轉化成一維變量的傾向得分P(X)，即該農戶參與某項管理活動的條件概率為：P(Xi) =Pr[D= 1 |Xi]

(1)

其次，將傾向得分最接近的處理組的第i個農戶和相對應的控制組農戶進行匹配，就可以計算出第i個農戶參與某項管理活動的平均處理效應ATT：

ATT=E[Y1i-Y0i|Di=1]=E[Y1i|Di=1,P(Xi)]-E[Y0i|Di=0,P(Xi)]

(2)

式(2)中，Y1i和Y0i分別表示第i個農戶分別在參與和不參與某一項管理活動兩種情況下灌溉系統和種植業收入的績效變量。

在運用傾向得分匹配法時，傾向得分可以采用二元選擇模型—— Logit 或 Probit 等概率模型進行估計，依據傾向得分對兩組農戶的匹配常用的方法有最近鄰匹配法(Nearest Neighbor Matching)、半徑匹配法(Radius Matching)以及核匹配法(Kernel Matching)3種。如果配對中未參與者數量遠多于參與者，那么最近鄰匹配最為適合；如果配對中參與者數量更多，則核匹配是最佳選擇[6]。

2.2變量選擇

2.2.1不同層面參與活動變量Mushtaq，et al[8]將以塘壩管理的集體行動為例，將集體行動按制度安排的3個層面進行了區分，認為憲政規則活動包括了用水者組織的設計和建立，確立該組織的任務和基本權利結構以及決策方式，以及建立一個選拔塘壩日常管理的管理員的機制；集體規則活動則包括確立塘壩運行維護的規則，包括在不同水資源獲取條件下的用水分配規則、塘壩蓄水決策、確定水費價格水平、沖突爭議的解決方式和塘壩的現代化和改善提高的規則等；操作規則活動則是在實施塘壩的運行、維護、融資、爭議解決以及塘壩的設施改善過程中發生的一系列具體的決策和行動。

依據該研究的定義和解釋，本文在集體活動的3個制度安排層面選擇了有代表性的參與活動變量：憲政選擇規則層面選擇農戶是否參加用水者大會和是否參加會長選舉2項代表性活動，集體選擇規則層面選擇了參與用水分配計劃決策、參與灌溉設施維護計劃決策、參與水費價格決策以及參與沖突管理決策等4項有代表性的活動，操作規則層面選擇了農戶協助用水協會巡查偷水情況、協助灌溉設施維護、參加灌溉管理培訓以及協助實際解決用水沖突等4項有代表性的活動。

本文設置的農戶的參與行為變量分成全部參與活動、憲政規則參與活動、集體選擇規則參與活動和操作規則參與活動4個變量，均為虛擬變量。其中，全部參與活動變量設定為至少參與以上10種代表性活動中1項的農戶為1，1項也沒有參與的農戶為0；憲政規則參與活動設定為至少參與2項代表性活動中1項的農戶為1，其他為0；集體選擇規則參與活動設定為至少參加4項代表性活動中1項的農戶為1，其他為0；操作規則參與活動設定為至少參加4項代表性活動中1項的農戶為1，其他為0。

各個變量的具體說明和描述統計見表1。

2.2.2參與活動的績效變量與低收入農戶分組灌溉及時性變量設定為農戶是否認為當年的灌溉及時性比往年提高，如果是則為1，否則為0。農業收入變量選擇農戶作物種植的單位面積平均純收入。2個變量的具體說明和描述統計見表1。

低收入農戶分組：根據農戶調查問卷中設計的問題“您認為自家在用水協會(村集體)中處于什么樣的收入水平？”的答案，采用收入組5分法，1為低收入組(含貧困組)，2為中低收入組，3為中等收入組，4為中高收入組，5為高收入組。實地調查后發現，除部分農戶沒回答該問題外，只有72戶農戶認為自家屬于低收入組，由于樣本數量過少，因此，本文將5組合并為2組，將1和2合并為低收入組，其他3組3、4和5整合為高收入組。

表1　基本變量的描述統計

2.2.3Logit 模型中的自變量采用Logit模型來得到農戶參與某一個制度安排層面參與活動的傾向得分值，需要將農戶和社區的特征變量作為自變量。本文選擇的自變量如下：

農戶的家庭特征變量。農戶戶主的特征變量，如年齡、受教育年限、是否是其他協會成員等，以及農戶的家庭中老人和小孩的人數比例、非農勞動力人數占家庭勞動力人數的比例等，都是已有文獻中常用的控制變量。本文還加入了家人是否有村鎮干部的變量，表示農戶的社會資本。

農戶的農業生產特征變量。選擇地塊是否處于村莊河流下游、好地面積比例、離家距離、采用其他水源灌溉方式的比例、是否采用壟灌或者小畦灌溉技術、受災情況、作物品種等7個主要變量。

灌溉組織特征變量。選擇總灌溉面積、是否處于河流流域下游、灌溉方式(1為提水灌溉、2為自流、3為井灌)、灌溉系統的配套完好率和地區變量(以南京為參照)，說明地理位置和灌溉基礎設施上的差異。各個變量的具體說明和描述統計見表2。

2.3數據來源

本研究所用數據來自2012年7～8月南京審計學院農村水利改革課題組對江蘇、河南兩省進行的用水戶參與式灌溉管理的相關調查。調查選擇在每個省確定2個地區，每個地區確定1～2個縣(市)，都是參與式灌溉改革已經進行試點較長時間的地區，選定了江蘇省南京市六合區和溧水區、鹽城市濱海縣和射陽縣，河南省焦作市博愛縣和沁陽市、濟源市濟源縣。在每個樣本縣平均選擇4個用水協會，共計27個用水協會，另在每個地區至少選擇1個村作為對比組，共5個對比組，總計32個灌溉組織。在每個灌溉組織平均選擇30戶左右的農業種植戶進行問卷調查，詳細詢問了農戶的家庭收入支出、家庭財產、種植結構、作物的單產和成本、灌溉次數以及對用水者協會運行的具體了解等方面，共調查了1076戶農戶，其中用水協會成員893戶，對比組農戶183戶。

表2　 Logit模型自變量說明及描述統計

3　實證結果分析

依據調查數據，本文計算了Logit模型估計結果以及各個績效變量的平均處理效應ATT結果(表3～表7)。此處重點分析灌溉系統、農業生產和農業收入的各個績效變量的平均處理效應結果。

表3為在制度安排不同層面的農戶參與行為對灌溉及時性影響的估計結果。對全體樣本農戶來說，在制度安排的所有活動以及3個分層面的參與活動中，農戶參與行為對灌溉及時性影響的ATT值均為正值，而且都在1%的水平上顯著。從制度安排的全部參與活動看，農戶參與行為對灌溉及時性影響的ATT值為0.292～0.303，說明制度安排的參與活動中農戶參與行為能使灌溉及時性提高的農戶支持比例提高約30%。從分層面來看，憲政規則層面參與活動的ATT值在0.269～0.270，集體選擇規則參與活動的ATT值為0.138～0.146，操作規則層面參與活動的ATT值為0.131～0.147，因此基本體現出農戶參與層次越高，灌溉及時性提高越顯著的特點。

在制度安排的所有參與活動中，低收入農戶組的ATT值為0.383～0.425，而高收入組ATT值為0.313～0.350，這些ATT值均通過了1%水平的統計檢驗。從ATT值大小上比較，低收入組農戶平均處理效應更高，說明其灌溉及時性提高的幅度更大。低收入組和高收入組的農戶參與憲政規則、集體選擇規則和操作規則3個層面的活動，其對灌溉及時性影響的ATT值均為正值，均通過了1%水平的顯著性檢驗。在憲政規則層面，低收入組農戶ATT值為0.303～0.375，高收入組ATT值為0.198～0.267，兩者比較，低收入組的ATT值更高，說明在憲政規則層面的農戶參與活動中，低收入農戶的灌溉及時性比高收入組提高更多。這一結果在集體選擇規則和操作規則層面同樣存在。

從低收入組在制度安排3個層面的參與行為對灌溉及時性的ATT值來看，憲政規則層面為0.303～0.375，集體選擇規則層面為0.174～0.192，操作規則層面為0.112～0.115，隨著制度安排層次的降低，低收入農戶參與行為帶來的影響越小，和制度安排的層次高低保持一致，說明低收入組農戶參與灌溉管理的層次越高，其獲得灌溉用水及時性越好。這證實了本文的假說1。

表3　制度安排不同層面的農戶參與行為對灌溉及時性影響的ATT估計結果

注: ***、**和*分別表示在1%、5% 和10%水平上顯著。下同。

表4為農戶在制度安排不同層面的參與行為對農業收入影響的估計結果。從全體農戶角度看，參加制度安排層面所有10項代表性活動對農戶農業收入影響的ATT值均為正值，而且至少通過了10%的顯著性檢驗，說明農戶參與行為顯著促進了農戶農業收入的提高。農戶參與憲政規則層面活動的ATT值為176.767～192.633，參與集體選擇規則層面活動的ATT值為166.732～207.881，參與操作規則層面活動的ATT值為127.523～136.748，大部分都通過了10%水平的統計檢驗。因此，可以基本驗證農戶參與層次越高，其農業收入提高越多的理論假說。

對于低收入農戶，在制度安排的所有活動中，其參與行為帶來的農業收入增加的ATT值為388.549(最近鄰匹配)、428.184(核匹配)，高收入組農戶的ATT值為111.260(最近鄰匹配)、124.640(核匹配)，均通過了10%水平的統計檢驗，但兩組農戶的半徑匹配法計算的ATT值沒有通過統計檢驗。基本可以看出，低收入農戶的農業收入的增幅要大于高收入組農戶。而且從憲政規則、集體選擇規則和操作規則3個層面的參與活動來看，低收入農戶的農業收入ATT值均高于同一個參與層面的高收入組農戶。而且從低收入農戶在3個層面參與活動的ATT值來看，憲政規則層面的ATT值為450.626～504.508，集體選擇規則層面的ATT值為377.377～425.168，操作規則層面的ATT值為306.723～356.136，呈現出和3個制度安排層次高低一致的關系，說明低收入農戶參與灌溉管理的層次越高，其增收越明顯。

表4　制度安排不同層面的農戶參與行為對農業收入影響的ATT估計結果

表5　全體樣本農戶參與制度安排不同層面活動的影響因素的Logit模型估計結果

4　結論與討論

本文采用江蘇和河南兩省1076戶農戶調查數據，運用傾向得分匹配法，分析了灌溉管理不同層次的農戶參與行為對灌溉用水及時性和農業收入的影響。研究結果顯示：(1)農戶參與灌溉管理提高了農戶的灌溉及時性，而且從操作規則、集體選擇規則到憲政規則逐級提高的參與層次上，農戶的參與層次越高，農戶灌溉及時性提高越明顯。在同一個參與層次上，低收入組比高收入組農戶的灌溉及時性提高的更明顯，而且低收入組農戶參與層次越高，其灌溉及時性提高越明顯。(2)農戶灌溉及時性的提高保障了農戶的作物產量，從而提高了農戶的作物種植收入，本文結果驗證了這一假說，而且農戶參與層次越高，其農業收入提高越明顯。就低收入農戶來說，其層次更高的參與行為所帶來的農業增收效果越明顯，而且均高于同一個參與層面的高收入組農戶。

表6　低收入農戶參與制度安排不同層面活動的影響因素的Logit模型估計結果

表7　高收入農戶參與制度安排不同層面活動的影響因素的Logit模型估計結果

我們的研究結論有待于長期內進一步的考察和檢驗，但本文研究結果至少表明參與式灌溉管理能夠促進農業和農村經濟發展。引入參與式灌溉管理制度，減輕了政府財政壓力，增加了農戶管理灌溉系統的自主性。農戶通過自主管理灌溉系統，改善了灌溉用水的供給狀況，提高了農業生產率，也進一步增加了農戶的種植業收入，促進了收入分配的公平性，起到了較大的脫貧作用，是今后農村消除貧富差距，防止收入兩極分化的重要手段。參與式灌溉管理這種灌溉管理上的分權制度在提高效率的同時也促進了公平目標的實現。另外，參與式灌溉管理制度倡導的“農戶參與”理念也提高了農戶的民主管理意識，這可能會進一步擴大農戶自主管理的范圍，有利于推動農業和農村經濟改革的深入進行。

[1] 王金霞,徐志剛,黃季焜,等.水資源管理制度改革、農業生產與反貧困[J].經濟學，2005,5(1):189-202.

[2] Bandyopadhyay S, Shyamsundar P, Xie M. Yield impact of irrigation management transfer: A sauccess story from the Philippines[R]. World Bank Policy Research Working Paper, 2007: 4298.

[3] 孟德鋒,張兵,劉文俊.參與式灌溉管理對農業生產和收入的影響:基于淮河流域的實證研究[J].經濟學季刊,2011,10(3):1061-1086.

[4] Tankhiwalle.灌溉管理中的農民參與[C]//灌溉農業的可持續性：農民對可持續灌溉農業的參與.北京:中國水利水電出版社,2001.

[5] 奧斯特羅姆.規則、博弈與公共池塘資源[M].西安:陜西人民出版社,2011.

[6] 胡永遠,周志鳳.基于傾向得分匹配法的政策參與效應評估[J].中國行政管理,2014(1):98-101.

[7] Rosenbaum P, Rubin D. The central role of the propensity score in observational studies for causal effects[J]. Biometrika, 1983,70(1):41-55.

[8] Mushtaq S, Dawe D, Lin H, et al. An assessment of collective action for pond management in Zhanghe Irrigation System (ZIS)[J]. China Agricultural Systems, 2007, 92: 140-156.

(責任編輯：許晶晶)

Studies on Effect of Low-income Farmers’ Participation in Irrigation Management on Their Agricultural Income in Jiangsu and Henan

MENG De-feng1, LIAN Jun-xia2

(1. Nanjing Audit University, Nanjing 211815, China;2. Water Conservancy Bureau of Qinyang City in Henan Province, Qinyang 454550, China)

Based on the survey data of 1076 farmers in Jiangsu and Henan province, this paper evaluated the effect of low-income farmers’ participation in irrigation management on their prompt use of irrigation water and their agricultural income by using tendency-score matching method. The results indicated that the low-income farmers’ participation in irrigation management improved the timeliness of their irrigation due to the rules of operation, collective selection and constitutionalism, and the increase in the participation level of low-income farmers could make them obtain better irrigation timeliness, and low-income farmers could irrigate more timely than high-income farmers at the same participation level. The agricultural income increase of low-income farmers was in accordance with their participation level increase, and the agricultural income of low-income farmers was higher than that of high-income farmers at the same participation level.

Participatory irrigation management; Water user association; Participation level; Farmers' income

2016-07-11

國家社科基金重大項目“現代農業導向的農業結構戰略性調整研究”(11&ZD010)；國家自然科學基金項目“農田水利改革中農戶參與灌溉管理行為及其對農業生產的影響研究”(71103091)；江蘇高校品牌專業建設工程項目“金融學”(蘇教高[2015]11號)；江蘇省高校優勢學科建設工程項目“應用經濟學”(蘇政辦發[2014]37號)。

孟德鋒(1979─)，男，河南沁陽人，副教授，博士，研究方向為區域金融和農村發展。

F320

A

1001-8581(2016)10-0098-08