質量管理視角下制造企業技術創新效率及影響因素

余紅偉，鄭偉華，陳文津，黃　穎

(1.武漢大學質量發展戰略研究院，湖北　武漢　430072；2.宏觀質量管理湖北省協同創新中心，湖北　武漢　430072)

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質量管理視角下制造企業技術創新效率及影響因素

余紅偉1,2，鄭偉華1，陳文津1，黃穎1

(1.武漢大學質量發展戰略研究院，湖北武漢430072；2.宏觀質量管理湖北省協同創新中心，湖北武漢430072)

基于2015年中國制造業企業-員工匹配調查的微觀數據，運用三階段DEA模型對制造業企業進行創新效率的評價與影響因素分析。結果表明，單純的質量管理模式差異并不會造成企業創新效率的差異，而質量管理模式會通過企業規模、勞動力素質、融資成本以及政府支持等因素來影響企業的創新效率。

制造企業；技術創新效率；質量管理模式；三階段DEA模型

1　引言

目前關于制造業創新效率的研究比較豐富，主要是基于不同視角的研究，比如行業差異視角[1]、產業集聚視角[2]、綠色增長視角[3]、宏觀政策視角[4]以及要素資源視角[5]等等，但是基于質量管理視角的研究卻鮮有見到。實際上質量管理對企業創新存在一定影響。一些學者認為以標準流程化主導的質量管理并不利于創新[7]，但是也有一些實證研究發現質量管理與創新正相關[8]。那么在當前中國制造業企業轉型升級的背景下，企業質量管理與創新效率到底關系如何，是值得深入發掘的問題。本文將選擇一種全新的視角——質量管理的視角，對制造業企業進行創新效率的評價與影響因素分析，試圖從微觀質量管理的角度探討制造業企業的創新效率問題。

2　數據與方法

2.1數據來源

本文的數據來源于2015年中國制造業企業與員工匹配調查。這項調查于2015年5～8月份在廣東省進行完全隨機抽樣完成的大規模入企調查。調查內容涵蓋企業財務、銷售、生產、技術創新、市場競爭、人力資源狀況等6大維度的175項指標。總共發放問卷874份，回收有效企業問卷571份，回收率為84.27%。調查中質量管理模式包括卓越績效模式、顧客滿意度模式、六西格瑪模式、精益管理模式等。本文考慮同一企業可能同時采用多種模式，將不同模式的組合也列為新的管理模式類型，并將無質量管理企業列為對比組。據此可以將571家企業數據樣本劃分為16個質量管理模式類別。

2.2評價方法

本文選擇運用三階段DEA[9]的方法對各組別的制造企業進行創新活動的投入產出評價，并分析影響企業創新效率的關鍵因素。

(1)投入產出變量的選取。本文選取研發設計人員比重及研發支出占銷售收入比重作為企業創新效率評價的投入指標，選取獲取專利數量及新產品更新周期作為企業創新效率產出的指標變量。

(2)影響因素變量的選取。一般觀點認為創新存在著一定的規模效應[10]，較多的研究表明規模與創新存在明顯正向關系，但是進一步的研究顯示企業并不存在創新的規模閥值，企業規模與R&D效率呈現出U型關系[11]。有學者研究了企業內部要素投入尤其是人力資本對創新的影響。人力資本是促進技術吸引的擴散的基本要素，員工素質越高，消化吸收先進技術以及再創新的能力越強，從而能夠有效地提升企業的創新能力[12]。還有學者分析了外部市場環境的影響，如金融支持[13]，企業的技術創新往往需要大量的資金投入，這離不開銀行和風投等金融機構的支持；如產業結構[14]，不同產業結構的創新基礎、創新投資與創新過程都有可能存在差異；再如競爭環境[15]，競爭程度會影響技術創新的溢出效應等。也有學者研究政府對創新的作用，有結果顯示中國政府對企業的R&D資助明顯提升了企業的技術創新效率，但是也有國外的研究顯示政府的科技支持政策與補貼[16]與企業創新效率存在負相關關系。因此，企業內部的基本特質、要素投入以及企業外部的市場環境及政府影響等因素均可能對創新效率存在影響。基于現有文獻，本文選擇運用企業規模作為反映企業基本特質的變量、選擇勞動者平均受教育年限作為反映企業人力資本要素投入的變量、選擇金融綜合融資成本作為總體反映企業外部市場環境的變量、選擇政府創新補貼作為反映政府影響的變量。

3　測評與分析

3.1第一階段測評

第一階段運用傳統可變規模報酬DEA模型，對不同模式分組的企業進行效率評價，計算結果見表1。

表1　第一階段結果

續表1

注：其中①②③④分別表示卓越績效管理模式、顧客滿意度管理模式、六西格瑪管理模式以及精益管理模式。

第一階段測評的結果顯示，創新效率的平均綜合效率值為0.798，技術效率均值為0.744，規模效率均值為0.928。其中質量管理模式1、模式3、模式6以及模式10四項決策單元的綜合效率值均為1，處于綜合效率前沿面，表明這類質量管理實踐的制造業企業的創新效率最優；其他各質量管理實踐的企業分別在技術效率或規模效率方面存在不同程度的可改進空間，如模式5、7、11、15、16的綜合效率均為0.9以上，表明實施這些類別的質量管理實踐的制造業企業的創新效率相對較好，而模式9、12、13、14的綜合效率值均在0.6以下，表明其創新效率相對不足。第一階段的測評結果并未考慮影響因素的干擾，需要作進一步的調整。

3.2第二階段分析

將第一階段測評結果中企業各創新投入與產出變量的松弛變量為作被解釋變量，將上文選取的創新影響4類作為解釋變量。對各變量數據進行取對數值后運用SFA方法進行回歸分析，估計結果如表2所示。

表2　第二階段分析結果

續表2

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著水平上顯著；括號中的數值為對應的t統計量，下同。

可以看出，4個影響因素變量對4類創新投入與產出松弛變量的估計結果基本都能通過顯著性檢驗，說明各影響因素對企業創新效率存在顯著的影響。4類模型估計的γ值也均達到1%的顯著性水平，表明第二階段對影響因素與隨機因素的剝離十分必要。進一步分析各影響因素對創新效率的作用：①企業規模的系數松弛變量均為負值，且均能在1%的水平上通過顯著性檢驗，表明企業規模越大，創新的投入產出效率將越高；②勞動力素質松弛變量系數也均為負，表明員工素質正向影響企業的創新效率，員工平均受教育年限越高，企業創新效率越高；③金融環境松弛變量各項系數為正，說明融資成本將會顯著的降低企業的創新效率；④政府支持松弛變量對創新投入影響顯著，但是系數有正也有負，說明對不同的創新投入會產生不同方向的影響，而對創新產出的影響不顯著。

3.3第三階段測評

在原始創新投入與產出變量中剔除影響創新效率各影響因素變量的估計值與隨機干擾項的估計值，再次代入DEA模型進行效率測算，結果如表3所示。

第三階段的測算結果將更能反映單純不同類別質量管理模式下的企業創新效率。可以發現，僅有模式1與模式10處于綜合技術效率前沿面，其余各模式均存在著明顯的改進空間。總的來看，調整后的平均綜合效率由0.798下降到0.685，這表明本文所選定的影響因素整體上有利于企業創新效率的提升。進一步地，比較每種質量管理模式下的創新效率在測算前后的結果比較，可以發現模式2、模式3、模式4、模式5、模式7、模式8、模式11、模式15及模式16的測算結果均呈現了一定的下降，而模式9、模式12、模式13、模式14則呈現了一定的上升(見圖1)。可以發現，剔除各類環境影響因素外，綜合效率值的標準差由0.265減少到0.125，測算結果更加趨于一致。

表3　第三階段測算結果

圖1　各模式下創新效率測評結果的前后變化

將第三階段的計算結果與第一階段進行比較分析可以發現，第三階段剔除環境影響因素后，各類質量管理模式下的創新效率的差距明顯縮小，模式1與模式10處于技術效率前沿面外，其他14模式的創新效率值差異并不明顯，說明在剝離環境影響因素后，單純質量管理模式的差異并沒有造成企業創新效率的明顯差異。第一階段中測評結果值存在較大差異的原因很有可能是由于環境因素對不同質量管理模式造成的影響，對于問題本文將進一步分析。

3.4進一步分析

根據第三階段的結果，有必要對各類影響因素對單一的質量管理模式(即原模式1、模式2、模式3、模式4)下企業創新效率的作用做進一步的分析。運用SFA方法進行極大似然估計，結果如表4所示。

表4　影響因素對四類質量管理模式創新效率的影響

通過對測算結果進行對比分析可以發現：①企業規模的計算結果中卓越績效模式與精益管理模式的系數大于對比組，而顧客滿意度管理及六西格瑪管理模式的系數小于對比組，表明規模越大的企業，采取卓越績效管理與精益管理的質量管理模式更有利于企業創新效率的提升，而大企業采取六西格瑪管理與精益管理的質量管理模式，將在一定程度上阻礙其創新效率的提升；②勞動者素質的計算結果中，卓越績效管理與顧客滿意度管理模式對企業創新績效產生顯著的正向影響，而六西格瑪管理與精益管理模式對企業創新效率影響則不顯著；③金融成本的計算結果中，卓越績效管理與六西格瑪管理模式對企業的負向影響最為顯著，而采取顧客滿意度模式企業的創新效率受融資成本的影響最小；④政府支持對卓越績效管理及六西格瑪模式企業的創新效率存在負向影響，對顧客滿意度管理及精益管理模式企業的創新效率則存在正向影響。

4　研究結論

本文選擇從質量管理的視角分析了不同質量管理模式企業的創新效率問題。基于2015年中國制造業CEES調查數據，運用三階段DEA模型對不同質量管理實踐的制造業企業的創新效率進行了測評，并對影響企業創新效率的因素進行了分析，得出以下主要結論：①剝離影響因素后的企業創新效率測算結果更加趨于一致，表明單純的質量管理模式的差異并不直接造成企業創新效率的差異；②分別對四種不同質量管理模式企業進行創新效率的環境影響因素分析發現，企業規模、勞動要素投入、融資成本以及政府支持會對不同質量管理模式企業的創新效率產生不同的影響，質量管理模式的差異會通過環境因素來影響企業的創新效率。

對于以上結論，本文提出以下質量管理模式選擇的建議：①規模越大的企業應采取卓越績效與精益管理的質量管理模式，更有利于企業創新效率提升，而規模越小的企業則應采取顧客滿意度管理及六西格瑪管理模式，以緩減由于企業規模對創新效率造成的負向影響；②采用顧客滿意度管理模式的企業，應注重提升企業內部員工的素質以及不斷開拓融資渠道，不斷降低融資成本，可以更加充分地發揮質量管理實踐對創新效率的促進作用；③政府應重點支持顧客滿意度管理及精益管理模式企業，對此類質量管理模式企業投入更多的創新補貼，而對采用卓越績效管理及六西格瑪模式的企業則要逐步減少創新補貼資助的力度。

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(責任編輯劉傳忠)

Innovation Efficiency and Influence Factors of Manufacturing Enterprises in Different Quality Management Models

Yu Hongwei1,2,Zheng Weihua1,Chen Wenjin1,Huang Ying1

(1.Institute of Quality Development Strategy of Wuhan University,Wuhan 430072,China;2.Hubei Macro-quality Management Synergy Innovation Center,Wuhan 430072,China)

Based on the data of China’s Employee-enterprises Survey in 2015,this paper takes use of three-stage DEA model to evaluate and analyze the innovation efficiency of manufacturing enterprises.The results show that only the difference of quality management mode will not result in the difference of enterprise innovation efficiency,but the quality management mode will affect the enterprise’s innovation efficiency through the factors of enterprise scale,labor quality,comprehensive financing cost and the government support.

Manufacturing enterprise;Innovation efficiency;Quality management model;Three-stage DEA model

教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“中國宏觀經濟增長與微觀產品服務質量雙提升機制研究”(15JZD023),教育部人文社科青年基金項目“基于互聯網信息的質量安全預警機制研究”(14YJC630178)，博士后面上基金項目“質量安全網絡治理機制研究”(2014M552087)。

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