反貪查案工作的風險防控機制探討

黎建勇　郭仕強

摘要：反貪查案工作具有較大的風險，影響著辦案質量與辦案效率。為預防與降低反貪查案工作中的風險有必要構建相應的風險防控機制?；诖耍疚氖紫日撌隽朔簇澆榘腹ぷ黠L險產生的原因，并深入剖析了傳統反貪查案風險防控機制的缺陷；然后論述了構建反貪查案工作風險防控機制的意義；最后提出了構建反貪查案工作風險防控機制的策略。

關鍵詞：反貪查案；風險防控；機制

中圖分類號：D926.3文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2016）32-0141-02

作者簡介：黎建勇（1978-），男，壯族，廣西扶綏人，碩士，廣西扶綏縣人民檢察院；郭仕強（1977-），男，漢族，廣西扶綏人，碩士，廣西扶綏縣人民檢察院。

改革開放以來，我國經濟社會取得了高速發展，與此同時黨的執政環境也面臨新的形勢，特別在社會轉型期的新時期，各類社會矛盾凸現，所面臨的風險越來越復雜。檢察機關作為國家法律監督機關，在履行職能過程中也面臨著巨大的執法辦案風險，特別是在反貪查案工作中，反貪查案風險已成為制約貪污腐敗案件偵查的不穩定因素。因此，針對當前我國反貪查案工作中的風險，有必要建立風險防控機制。

一、反貪查案工作風險產生的原因分析

（一）主觀方面的原因

1.反貪查案人員風險意識較弱

查案人員在具體的查案過程中僅圍繞案件本身進行問訊與取證，而未過多的考慮在辦案過程中是否存在風險因素，以及風險因素是否會引發風險事件，例如群體性事件等，以及風險事件是否對政治與社會產生不良影響等。

2.反貪查案人員業務素質問題

該問題主要體現在查案人員在辦案過程中未遵紀守法，采用一些違紀違規手段收集證據；或者所收集的證據不完整，使得案件無法定性，使整個案件存在事實不清、證據不足的風險。

3.反貪查案人員職業道德問題

該問題主要體現查案人員在辦案過程中違反職業道德，在辦案過程中泄密，或者將反貪案件辦成關系案、人情案或金錢案。

4.犯罪嫌疑人法律意識增強

近年來我國積極加強司法宣傳，公民法律意識不斷增強，使得犯罪嫌疑人能夠利用法律來保護自已的合法權益，當辦案人員在辦案過程中存在違法違紀情況時，犯罪嫌疑人能夠通過法律武器提出控告與申訴。

（二）客觀方面的原因

1.反貪查案工作公開機制不夠完善

由于貪污腐敗案件對政治與社會均具有一定的負面影響，檢察機關在查案過程中通常采取保密機制，對查案工作進行不公開處理。當引發風險事件時，例如群體性事件一般檢察機關也諱莫如深，導致許多風險事件無法妥善得到解決，事件影響的范圍與危害也越來越大。

2.反貪查案工作風險防控缺乏長效機制

目前采用的反貪查案風險防控機制缺乏動態性，以及在風險預防、風險事件化解等方面也存在嚴重不足，并未形成多部門聯動的風險應急處理機制，當產生風險事件時會造成處置措施不當，擴大了風險事件所造成的范圍與危害。

3.反貪查案工作具有特殊性

反貪查案工作中的犯罪嫌疑人通常具有社會關系復雜的特點，而且貪污賄賂過程也具有隱蔽性，給查案工作帶來了巨大的難度。

二、傳統反貪查案風險防控機制的缺陷

（一）傳統反貪查案風險防控機制的不足

通過對檢察機關傳統反貪查案工作模式來看，在指導思想、查案取證、查案風險防控手段、風險防控意識等方面均存在一定的問題。從指導思想方面分析，當前檢察機關的反貪查案工作往往忽視貪污腐敗案件對社會、政治等方面的影響，而僅僅只是根據法律手段懲處貪污腐敗行為；從查案取證方面分析，傳統的辦案方式采取的是“由供到證”的模式，在辦案初期更多的關注犯罪嫌疑人的口供，為達到查案效果通常會“疲勞審訊”，甚至還有“逼供”的情況發生；從查案風險防控手段方面分析，當前檢察機關當出現查案風險事件時，采用的手段包括封殺、壓制與刪除等，采用這種方式簡單粗暴，但卻并未從根本上解決查案風險，并且會引發新的風險；從查案風險防控意識方面分析，查案工作人員通常只考慮案件是否事實清楚、證據完整等方面，并未考慮案外等諸多因素，并且缺乏相應的風險防控意識，通常僅靠個人經驗主驗進行分析與判斷。另外，傳統反貪查案風險防控機制并未根據風險事件產生的原因來劃分風險責任，使得風險責任通常由查案人員承擔，而對整個案件具有決策權的領導則承擔風險責任較少，具有風險責任劃分不合理的問題。

（二）反貪查案辦案模式落后

反貪查案過程中的重心一直以來是如何獲取犯罪嫌疑人的“口供”，使得部分檢察機關在反貪查案過程中辦案人員通常是采取誘供、逼供、疲勞審訊等方法來獲取“口供”，而不是利用先進的偵查技術來獲取各種有利的人證或物證。當前這種落后的反貪查案模式，不僅使反貪查案工作限入了被動，同時也給檢查機關的司法公正性帶來了負面影響。例如2011年某檢察院反貪局在查處該市某辦事處黨委書記、主任冉XX涉嫌受賄案件時，辦案人員對冉XX進行疲勞審訊、體位受限等軀體刺激，同時結合精神刺激等手段，使冉XX非正常死亡。另外，在檢察機關進行反貪查案過程中還存在犯罪嫌疑人自殘、自殺或逃逸等情況發生，從而也引發了辦案風險。伴隨著網絡的發展，部分犯罪嫌疑人家長通過網絡、自媒體等渠道發布一些檢察機關誘供、逼供或違法取證的網絡文章，給檢察機關的司法公正性也帶來了巨大的影響。

三、構建反貪查案工作風險防控機制的意義

（一）有利于提高反貪偵查工作效率，節約司法成本

反貪查案工作中構建風險防控機制，能夠使偵查機關果斷的采取各類措施消除工作中的各類風險，動搖犯罪嫌疑人的對抗，使案件能夠快速找到突破口，從而能夠提高反貪偵查工作效率，縮短辦案時間，從而也節省大量的司法成本。

（二）有利于更好地打擊貪污賄賂犯罪

構建反貪查案工作的風險防控機制將解決反貪查案工作中的諸多不確定因素，使得反貪偵查機關能夠加大力度打擊貪污賄賂犯罪，并進一步深化反貪查案工作，有利于更好地打擊貪污賄賂犯罪。

（三）有利于提高檢察機關的執法公信力

構建反貪查案工作風險防控機制將降低反貪查案工作中的各類風險，將有效提高辦案質量，提高辦案效率，符合廣大人民群眾對反腐倡廉工作的期待；同時通過規范執法，能夠妥善應付貪污腐敗案件所引發的社會矛盾，使廣大人們群眾能夠理解與配合檢察機關的工作，從而提高檢察機關的執法公信力。

四、構建反貪查案工作風險防控機制的策略

（一）構建反貪查案工作風險防控長效機制

反貪查案工作的風險防控不僅要妥善處理發生風險事件的救濟工作，同時要建立一種長效的風險防控機制，覆蓋風險預防、風險事件處置、風險化解等眾多方面，即建立“事前預防、事后解決”的風險防控長效機制。在該機制的指導下，反貪查案工作人員應在辦案過程中梳理整個案件所存在的風險因素，包括舉報人信息、案件背景、犯罪嫌疑人社會關系等，同時應用先進的偵查工具與技術對各個風險因素進行精確分析，對辦案過程中所存在的風險點進行風險評估，對容易引發風險事件的因素應進行事先預防，即在引發風險事件前進行提前處置，從而可有效降低辦案過程中所引發的風險事件對整個案件，乃至整個社會的影響。另外，還應對整個反貪查案工作的流程進行梳理，制定規范化、流程化的查案程序，具體包括反貪查案流程、案件線索管理、查案安全管理等程序制度，使查案人員在查案過程中都有章可循。

（二）提高反貪查案人員的風險防控意識

隨著公民法律意識的提高，以及反貪查案過程逐步走向透明公開化，辦案人員在整個辦案過程中必須樹立正確的風險防控意識。首先檢察機關要加強對反貪查案人員的風險防控意識的培養，通過教育培訓等干預手段加強查案人員對風險防控的認識，形成公平、公正、文明的執法理念；其次要更新查案人員的執法理念，樹立良好的職業操守，嚴厲杜絕辦關系案、金錢案的情況；同時要改變查案模式，要提高審訊技巧、查案技巧，要科學合理的應用新的偵查技術與工具，從而有效的規避查案風險。

（三）建立分階段的風險防控策略

反貪查案工作不同階段的風險因素存在差異，因此可建立分階段的風險防控策略。線索受理、初查階段要必須對舉報的線索進行及時、果斷的調查，并要注重初查的保密性。訊問、詢問階段應杜絕逼供、誘供的情況，并建立同步錄音錄像制度，并規范訊問、詢問用語；扣押、凍結階段應規范法律手續與文件，并定期對扣押、凍結錢物的核對、清理與專項檢查；輿情應對階段應配備專業的網絡輿情管理員，正確引導與宣傳反貪偵查案件。同時檢察機關應建立“新聞發言人”制度，通過新聞發布會、政府門戶信息網站、權威性網站等渠道及時向公眾傳遞反貪查案進展及結果，保持信息公開透明。

（四）構建反貪查案風險防控應急處理機制

當前在反貪查案過程中出現風險應急事件時，應急處理機制采用一般的應急處理預案進行，導致許多風險事件未及時得到妥善處理，給社會帶來了不良影響。因此，應構建應急處理機制。首先應建立風險應急事件處理小組，由專業的應急事件處理人員對風險事件進行預判，對事件等級進行科學評估，然后制定相應的應急處理機制進行處理。另外，風險應急事件小組可根據常見的一些風險事件，建立風險事件處理預案，對于一般類型的風險事件可根據預案進行立即處置；其次，要全面實時的收集風險事件的動態變化，并形成信息反饋與上報機制，從而使得風險應急事件小組能夠根據事件動態變化制定合適的處置方案。同時，要根據民眾需求，及時公布事件動態，引導輿情，將各種不當輿論能夠及時得到扼制。

（五）構建反貪查案風險防控保障機制

一是要落實查案安全保障機制。加強反貪查案的安全防范工作，使犯罪嫌疑人能夠在各階段均得到嚴密的監控。同時加強辦案安全監督工作，形成法警與反貪相配合的檢警聯動機制。二是建立風險責任追究機制，應根據案件的風險責任對所引發的風險事件進行追責；三是完善風險化解機制，應審時度勢、因地制宜的制定風險化解方案，形成多元化的風險化解方案。另外，還需要健全訴訟引導偵查機制等。

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