收監執行環節瀆職案件的查辦

仇振生 李志泉

內容摘要：規范收監執行工作是檢察機關履行社區矯正監督職能的重要體現。對收監執行工作的監督，在注重檢察文書規范的同時，更要加強查辦其中涉嫌的失職、瀆職等職務犯罪案件。通過搭建職務犯罪案件線索發現渠道，迅速深入偵查，提高案件辦理質量，充分發揮辦案的監督作用，規范社區矯正收監執行工作，切實強化刑事執行監督和人權司法保障。

關鍵詞：收監執行 瀆職案件 查辦 監督

[基本案情]2014年7月8日下午，T市某區司法局派出所、監獄警察在某司法所內，對暫予監外執行罪犯王某執行收監過程中，由于相關政法干警怠于履行職責，導致罪犯王某脫逃。經過縝密的初查，2014年7月21日，河北區人民檢察院果斷以事立案。2014年11月19日，對某監獄副監區長于某某以涉嫌失職致使在押人員脫逃罪予以傳喚。2015年4月20日，于某某案偵查終結并移送審查起訴。

本案發生后，司法局及時予以通報。在具體了解、核實相關情況后，經檢察長批準于2014年7月21日以事立案。經與市院、分院公訴、市院刑事執行檢察部門共同研討，2014年11月19日確定犯罪嫌疑人。通過全方位、多角度、立體式偵查，2015年4月20日偵查終結移送審查起訴。經公訴部門審查，鑒于脫逃罪犯已被抓獲，2015年11月24日依法作出不起訴決定。此案的成功查處，取得了當年T市刑事執行檢察部門查辦職務犯罪“零”的突破，同時也體現了“以辦案促監督、辦案是最強的監督手段”這一理念，規范了社區矯正執法活動，實踐了“四個維護”的刑事執行檢察理念，取得了較好的法律效果和社會效果。主要經驗有四個方面。

一、積極搭建“三項機制”，敏銳發現迅速介入

河北區人民檢察院以2014年全國檢察機關開展的“減刑、假釋、暫予監外執行”專項檢察活動為契機，注重抓規范、突出抓辦案，從三個方面著手搭建職務犯罪案件線索發現渠道，堅決查辦在刑罰執行監督活動中發現的職務犯罪案件。

（一）建立重點環節審查機制

我們對社區服刑人員全面進行篩查，逐一審查“三類罪犯”刑罰變更執行卷，逐人建檔，見面談話，對刑罰變更執行各環節開展監督。特別是對于罪犯體檢、裁定收監、執行收監等容易滋生貪污腐敗、失職瀆職等行為的關鍵環節，指派專人重點監督，一旦發現存在職務犯罪線索將立即調查。

本案中，暫予監外執行罪犯王某在2014年7月1日被T市監獄管理局作出收監執行決定。但是，在7月4日對其執行收監時，因其未到司法所，未能執行收監。為促進社區矯正規范運行，維護刑罰執行的嚴肅性，我們決定持續跟蹤、督促收監。

（二）建立情況通報機制

在日常通報的基礎上，我們與人民法院、司法局、公安機關、看守所建立即時通報機制，即各政法機關一旦在執行環節發現職務犯罪案件線索，要第一時間進行通報。

本案中，2014年7月9日我們接到區司法局口頭通報，7月8日下午T市某監獄再次指派于某某等五名監獄干警對罪犯王某執行收監時，罪犯王某當場脫逃。接通報后，我們立即督促司法局與監獄、公安機關聯系，盡快查找罪犯王某下落。同時，我們敏銳地感覺到此事件中相關政法干警可能構成瀆職犯罪，遂及時向院領導和市院監所檢察處進行匯報。但是，鑒于脫逃罪犯王某未予抓獲，為了能夠督促各政法機關全力抓捕，我們并未立即展開調查。

（三）建立溝通協作機制

我們與職務犯罪偵查部門、技術部門建立協作機制，對于摸排發現執法人員徇私舞弊、權錢交易、失職瀆職行為構成犯罪的，及時進行初查，申請技術部門協助固定相關證據、進行現場勘驗，案件疑難復雜的，及時商請職務犯罪偵查部門予以協助。

本案發生一周以后，各政法機關怠于履職，脫逃罪犯王某仍逍遙法外。為了加強辦案促監督，我們決定著手進行初查前調查工作，成立以偵查類二級人才庫干警為主要成員的辦案小組，及時申請技術部門進行協助，先后兩次委托技術部門固定收監執行錄像、勘查收監執行現場、繪制現場圖，固定相關證據，為下一步偵查奠定了堅實的證據基礎。

二、著力抓住“三個環節”，深入偵查準確定性

經過初查前調查，認為存在犯罪事實、需要追究刑事責任，在罪犯王某脫逃后的第十三天，即2014年7月21日，果斷以事立案，使案件及時進入偵查階段。經過大量的調查取證工作，三級公訴部門、二級刑事執行檢察部門研究，最終于2014年11月19日確定負責收監執行的H市某監獄副監區長于某某為犯罪嫌疑人，當日將其傳喚訊問，以涉嫌失職致使在押人員脫逃罪采取強制措施。為使“案件事實清楚、證據確實充分”，我們進行了全方位、多角度、立體式偵查。

（一）抓好“計劃環”

偵查計劃是偵查成功的第一步，我們從對案件線索的初查前調查開始，辦案小組就擬定了詳細的調查計劃，針對每一名證人制定詳細的詢問提綱，針對犯罪嫌疑人可能進行的辯解預設訊問提綱，并根據案情進展不斷調整偵查方案。

（二）夯實“證據鏈”

在言詞證據方面，我們對參與收監執行的全部監獄干警、監獄分管領導、監獄相關職能部門的領導一一進行取證；對區司法局社區矯正職能部門、司法所所長、司法所干警均進行了取證詢問；此外，對協助執行的派出所干警、罪犯王某的親屬均進行了詳細的詢問。在書證方面，從罪犯王某的社區矯正檔案，一直到收監執行提請、決定到具體執行的交接手續，全面進行了復制；提取了監獄收監執行的內部規范性文件。另外，充分運用視聽資料，調取了罪犯王某脫逃過程的所有點位的監控視頻，對監控視頻逐一進行說明；借助技術手段，商請技術部門對脫逃現場進行勘驗檢查，繪制現場圖，拍攝現場照片。通過這些偵查，確保固定關鍵證據，還原案件原貌，夯實案件質量。

（三）找準“爭議點”

在全面掌握案件事實之后，我們先后多次與市院、分院、本院三級公訴部門和市院監所檢察處進行聯席研討，因于某某系執行收監的負責人，對于確定于某某為犯罪嫌疑人基本沒有爭議，討論的核心在于于某某是否構成失職致使在押人員脫逃罪，即罪犯王某在當時的情況下是否可以認定為“在押人員”。經過多次研究，我們認為，司法所已經進行了收監執行宣告，并且完成了收監執行法律文書交接，監獄干警也已經在交接文書上簽字。此時，罪犯王某在現場，監獄干警應該立即執行收監。可以說，在完成交接文書的那一刻起，對罪犯王某的監管職責就發生了法律上的轉移，即由司法行政機關轉移至監獄，罪犯王某就應當處于“在押”狀態，屬于“在押人員”身份。此外，我們在案件辦理案過程中，監獄于2014年11月23日將脫逃罪犯王某抓獲并以脫逃罪對罪犯王某立案偵查，這從反面能夠證實罪犯王某脫逃時系“在押人員”的身份。故，脫逃罪犯王某系“在押人員”的身份足以認定。

2015年4月20日，我們對該案偵查終結，鑒于于某某犯罪情節輕微，認罪態度較好，脫逃罪犯被及時抓捕收監，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰，遂以于某某涉嫌失職致使在押人員脫逃罪移送公訴部門審查起訴，期間退回補充偵查兩次，2015年11月24日依法作出不起訴決定。

三、力求做到“三個到位”，切實規范司法行為

本案辦理過程中，我們堅持做到“三個到位”，嚴依辦案規定，嚴把辦案程序，嚴守辦案紀律，切實規范司法行為。

（一）辦案規定落實到位

辦案過程中，我們嚴格按照《關于檢察機關職務犯罪偵查部門以犯罪事實立案的暫行規定》、嚴格執行《人民檢察院監所檢察部門查辦職務犯罪備案審查規定》和H市人民檢察院《關于監所檢察部門查辦職務犯罪案件的若干規定（試行）》等相關規定，及時向上一級人民檢察院報送線索材料和備案審查材料，偵查終結時，及時報送移送審查不起訴意見書等相關法律文書。

（二）辦案程序把握到位

本案辦理張弛有度，初期以調查事實、固定證據為主，以事立案既能督促各政法機關通力合作提高抓捕力度，又能避免各政法機關的抵觸情緒將案件事實查清摸準；后期主要以論證為主，集中力量找準案件定性，對于案件的瑕疵證據進一步補充完善。同時，我們將辦案的全程納入檢察機關統一業務應用系統，案件線索的受理、以事立案、確定犯罪嫌疑人、移送公訴部門審查的全過程，以及各種法律文書的制作、審批、用印，全部進入統一業務應用系統，加強對全部辦案環節的痕跡管理，規范案件辦理程序。

（三）辦案紀律嚴守到位

我們要求辦案人員恪守法律、秉公執法、廉潔從檢、不徇私情。特別是查辦政法機關涉嫌的職務犯罪案件，關系錯綜復雜，辦案人員要聽從指揮，遵守辦案紀律，保守案件秘密，對于不依法律程序或者正常工作程序，私下通過各種關系打探案情或者說情的，辦案人員應當予以拒絕。對于提出不符合辦案規定等其他要求的，告知其依程序辦理。在案件辦理中，犯罪嫌疑人于某某的妻子要求會見，辦案人員及時向其說明犯罪嫌疑人在羈押期間是不允許家屬會見的；其又要求帶些東西進去，辦案人員告知其到看守所辦理相關手續，并督促看守所嚴格進行檢查，杜絕違禁品流入監室內。

四、堅持做到“三個結合”，提高案件辦理效果

我們深知，查辦職務犯罪案件不是目的，辦案的目的在于監督，在于更好的規范刑罰執行、刑罰變更執行工作，促進社區矯正規范運行，切實強化刑事執行監督和人權司法保障，真正踐行“四個維護”的刑事執行檢察理念。因此，在本案辦理過程中，我們時時刻刻注意以下三個方面。

（一）堅持查辦職務犯罪與人權司法保障相結合

本案辦理中，我們及時告知犯罪嫌疑人于某某享有的權利義務，從第一次采取強制措施之日起有權委托辯護律師，告知其所處的每一個辦案環節。特別是犯罪嫌疑人于某某被刑事拘留后，考慮到于某某從一名政法干警到犯罪嫌疑人的心理落差較大，拒不認罪悔罪，情緒極不穩定，遂及時告知駐所檢察人員這一情況，督促看守所管教干警及時進行入所談話，做好心理疏導工作，防止其自殺、自殘等。駐所檢察干警通過巡視發現犯罪嫌疑人于某某血壓較高，口頭提示看守所予以關注，備齊降壓藥品，充分維護在押人員的合法權益。

（二）堅持抓辦案與促進社區矯正規范運行相結合

此次罪犯王某脫逃案件暴漏出在收監執行環節問題較多，收監執行程序不規范、收監執行預案缺失、收監執行場所不規范、收監執行相關人員（包括司法行政機關人員、派出所協助執行人員還有執行收監的監獄干警）責任心缺乏、應急處置能力弱。針對收監執行過程中暴露出的問題，我們分別向T市監獄管理局、T市某監獄、T市H區司法局制發檢察建議，督促各政法機關完善收監執行細節，制定收監執行預案，審慎選擇收監執行場所，加強對收監執行相關人員的培訓，避免類似情況再次發生。

（三）堅持法律效果與社會效果相結合

我們接觸犯罪嫌疑人于某某后，其開始對自己的行為構成犯罪不理解，感覺自己很冤，抵觸情緒很大，拒不認罪。經過我們大量的釋理說法，結合收監執行的相關法律規定，一一指出其不履行、不正確履行職責的環節，督促其認罪悔罪。至案件偵查終結前，犯罪嫌疑人表示認罪，并親筆書寫了悔過書。案件移送公訴部門后，綜合考慮其犯罪情節、后果和認罪態度，對其作出相對不起訴決定，體現了檢察機關寬嚴相濟的刑事司法政策。被不起訴人于某某未對檢察機關的不起訴決定提出申訴。同時，罪犯王某刑期長、犯罪性質惡劣，曾因搶劫罪被判無期徒刑并患有艾滋病、丙肝等傳染病，其脫逃對社會具有潛在的重大危險性。于是，我們及時建議各政法機關加強追捕力度，盡快將罪犯王某抓獲。在我們的建議下，T市監獄管理機關成立了抓捕脫逃罪犯王某的行動小組，僅用四天時間就將王某成功抓捕歸案，并以脫逃罪追究刑事責任，有效防止其再次危害社會，維護了刑罰執行的嚴肅性。

可以說，我們查辦的這起職務犯罪案件，全面規范了對暫予監外執行罪犯的收監執行程序，督促政法干警在履職過程杜絕不作為、濫作為等失職、瀆職行為，起到了“辦理一案，教育一片”的良好效果，是刑事執行檢察部門以“辦案促監督、以辦案促規范”的典范。