關(guān)于國際工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究

呂于韜對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京 100029

關(guān)于國際工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究

呂于韜
對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京 100029

國際工程項(xiàng)目與國際政治，國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境有著必然的聯(lián)系，可以說，國際工程項(xiàng)目是一項(xiàng)充滿不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)。伴隨著國際政治的變幻莫測，國際市場環(huán)境也時(shí)時(shí)而動，不確定因素的增加與擾動都是影響國際工程承包的因素。因此，國際工程承包的全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)是十分必要的，是每一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理人必須考慮的大事。本文對全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念進(jìn)行了概述，并對國際工程項(xiàng)目的類型以及國際工程項(xiàng)目的管理與規(guī)劃進(jìn)行了重點(diǎn)闡述。

國際工程；全面風(fēng)險(xiǎn)管理；類型；管理

今天，經(jīng)濟(jì)全球化作為歷史的必然選擇。面對這股大潮，我國國際工程承包市場自然是無法置身事外。自從中國加入WTO之后，參與到激烈的國際工程承包市場競爭當(dāng)中，是市場競爭的必然選擇，也是對中國企業(yè)走出去的必然要求。從整體上看，國際工程項(xiàng)目除了具備一般項(xiàng)目的特征外，還具有工程合作范圍廣、合同金額大以及管理過程復(fù)雜等特點(diǎn)。大多數(shù)的國際工程在進(jìn)行的過程中會涉及到所在國的政治形勢、經(jīng)濟(jì)形勢以及進(jìn)出口政策等因素的影響，無形中使得國際工程置于復(fù)雜多變的環(huán)境中，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷加大，因而，必須對國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的管理與研究。

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就要求以統(tǒng)籌兼顧的方法對國際工程項(xiàng)目的全階段全過程全環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，從而減少工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保工程各方面的順利進(jìn)行。所謂“統(tǒng)籌兼顧”的管理方法，要求全面風(fēng)險(xiǎn)管理必須要全員參與，全過程參與，相關(guān)人員必須從意識上把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控視為工作的一部分，在行為上才能把風(fēng)險(xiǎn)控制融入工作，在結(jié)果上把風(fēng)險(xiǎn)控制和補(bǔ)救措施落到實(shí)處。以人經(jīng)理人為核心紐帶，進(jìn)而使各個(gè)部分的風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)的結(jié)合在一起，形成一套全面的、有效的、動態(tài)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

實(shí)際上，不僅是國際工程項(xiàng)目，工商企業(yè)界以及金融界都十分注重全面風(fēng)險(xiǎn)管理，盡管不同領(lǐng)域的定義與內(nèi)涵不同，但是都能夠表明重視風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢。一定程度上也表明，這些企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)管理提高到了前所未有的高度。為了促進(jìn)國際工程項(xiàng)目的有效進(jìn)行，相關(guān)的項(xiàng)目經(jīng)理人應(yīng)具備統(tǒng)籌兼顧的管理水平。然而，相信時(shí)代的不斷進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新與信息化、智能化程度的不斷提高，國際工程承包的全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求和管理措施也將不斷地發(fā)展。以我單位從事的古巴援建項(xiàng)目為例，雖然在前期的準(zhǔn)備工作相當(dāng)充分，但是讓然要面對狀況頻出的國外市場環(huán)境。工程執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)方面，國內(nèi)外的不同就造成了雙方的沖突，資料翻譯過程同樣會對工程按時(shí)交工構(gòu)成威脅，工人的施工質(zhì)量的差別也是在國內(nèi)未被考慮的因素，除此之外還有如襲擊事件等的突發(fā)事件。工程細(xì)節(jié)，由于設(shè)計(jì)國家和商業(yè)秘密不便多說，但是執(zhí)行該項(xiàng)目的每一個(gè)工程負(fù)責(zé)人都對這類國際承包項(xiàng)目有著全新的理解。不得不說，國際承包項(xiàng)目隨時(shí)間、空間的轉(zhuǎn)移，發(fā)生的問題是多樣，面對風(fēng)險(xiǎn)的解決對策更是不盡相同。所以要想找到普適的風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)避的方法，必須隨著全面風(fēng)險(xiǎn)管理的不斷系統(tǒng)化和細(xì)節(jié)化的發(fā)展，不斷總結(jié)和創(chuàng)新。

總而言之，國際工程項(xiàng)目的管理是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的行業(yè)，隨著全球化進(jìn)程的加快，之前傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法與理念已經(jīng)不適合當(dāng)前發(fā)展的實(shí)際，必須進(jìn)行相應(yīng)的改革，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法進(jìn)行及時(shí)的更新，提高承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，不斷改善國際工程項(xiàng)目的質(zhì)量，提高其收益水平。

二、國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型

在國際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)可能來自于各個(gè)方面。在工作中，我們一般遇到的風(fēng)險(xiǎn)有以下幾類：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合約風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，分為自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)兩種。

自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般具有不可抗拒性。一般的，國際工程承包的合同雙方會根據(jù)雙方的意愿自愿談定各自承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。對不可抗力的潛在威脅，一般雙方均不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，一旦發(fā)生，雙方各自負(fù)責(zé)自己的損失。

其次是社會環(huán)境的影響，包括政治法律和社會環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。國際工程項(xiàng)目在進(jìn)行的過程中，一定要分析所在國的政治環(huán)境和外交關(guān)系。政治環(huán)境必須要分析該國的政治穩(wěn)定性，宗教信仰，以及項(xiàng)目對該國的政治影響。外交關(guān)系，必須要分析項(xiàng)目所在國的外部環(huán)境的安全性，其中與鄰國的關(guān)系，該國的對華關(guān)系，以及該國與恐怖主義等團(tuán)體組織的關(guān)系，在國際上該項(xiàng)目的實(shí)施會有什么影響，等等這些都是應(yīng)該給予考慮的外交關(guān)系因素。另外，法律等規(guī)章制度也會直接影響到項(xiàng)目的進(jìn)行。所以，項(xiàng)目的實(shí)施必須基于充分的了解項(xiàng)目實(shí)施國的有關(guān)法律，力求減少項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同方面的風(fēng)險(xiǎn)

國際工程項(xiàng)目在進(jìn)行的過程中，還會遇到合同方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同糾紛、合同條款的遺漏以及合同變更等等。合同糾紛是合同風(fēng)險(xiǎn)中常見的問題，合同在執(zhí)行過程中相應(yīng)的承包商要學(xué)會妥善處理糾紛，從長遠(yuǎn)的角度出發(fā)，盡可能避免爭端的升級，即使是遇到大的爭端也應(yīng)該通過仲裁進(jìn)行解決。國際工程項(xiàng)目在承包時(shí)也會出現(xiàn)合同變更的現(xiàn)象，期間盡管相關(guān)的設(shè)計(jì)要求與合同范圍變更有索款條款，但是也會給項(xiàng)目的進(jìn)度以及項(xiàng)目的成本造成很大的影響。此外，還有合同條款的遺漏，國際工程項(xiàng)目在進(jìn)行過程中，相關(guān)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須要高度重視相關(guān)的合同條款。如土木工程承包合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的紕漏，那么雙方應(yīng)根據(jù)FIDIC中的條款進(jìn)行談判，結(jié)果可能會以附件或補(bǔ)充協(xié)議的形式添加在合同當(dāng)中，通常情況下此發(fā)生紕漏的一方必須做出讓步，但是也存在合理利用條款說明規(guī)避損失的可能，這些都很大程度上取決于雙方對合同的了解程度和爭端的談判力度。

因此，為避免合同方面發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)完善合同內(nèi)容，明確規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)。其次，一旦由合同問題產(chǎn)生的糾紛，不必要俱有到理，但必須有根據(jù)提出己方的解決意見，從而獲得最大收益。最后，合同問題的產(chǎn)生必然會導(dǎo)致工期的拖延，應(yīng)做好合理的預(yù)案，選擇必要的解決方式，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)面影響。

（三）技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也是國際工程項(xiàng)目在進(jìn)行中常見的風(fēng)險(xiǎn)之一，其中項(xiàng)目的設(shè)計(jì)對國際工程的成本和進(jìn)度起到?jīng)Q定性作用。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)存在高頻性和廣泛性。古巴項(xiàng)目中，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范產(chǎn)生的設(shè)計(jì)沖突與設(shè)計(jì)疏忽造成的沖突是主要的風(fēng)險(xiǎn)源。盡管存在的方面多，發(fā)生頻率高，但是這樣的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相比其他風(fēng)險(xiǎn)更好避免與解決。首先，設(shè)計(jì)上的失誤和各專業(yè)見配合產(chǎn)生的失誤比較常見。若是發(fā)現(xiàn)的及時(shí)可以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在這里必須要求設(shè)計(jì)單位住現(xiàn)場代表協(xié)調(diào)各專業(yè)和現(xiàn)場工人配合解決。但是，這樣一來，工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃以及相關(guān)的施工成本都會受到影響，伴隨著一系列問題也會出現(xiàn)。二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不一致，通常情況看來，國際工程承包的項(xiàng)目周期一般都比較長，所以存在在項(xiàng)目施工中，施工依據(jù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變動的可能性，如若出現(xiàn)這種情況時(shí)，所造成的風(fēng)險(xiǎn)大多由業(yè)主進(jìn)行承擔(dān)，然而事情并不是一直如此的，有時(shí)候業(yè)主還會把這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他的承包商，從而使得風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。三是設(shè)計(jì)進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)入新時(shí)期，我國的社會經(jīng)濟(jì)在不斷發(fā)展，科技的發(fā)展也取得了前所未有的發(fā)展成果，工程項(xiàng)目在進(jìn)行的過程中，對新技術(shù)的要求也在不斷提升。因此，還存在著設(shè)計(jì)技術(shù)人員對最新技術(shù)和工藝的掌握程度差，暫時(shí)達(dá)不到業(yè)主的要求，從而導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、重復(fù)設(shè)計(jì)等情況的發(fā)生，這些都是由于技術(shù)原因?qū)е碌墓て谘诱`造成的風(fēng)險(xiǎn)。

三、對國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理與規(guī)劃

對國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理與規(guī)劃，是國際工程在制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略的重要依據(jù)，也是工程項(xiàng)目管理規(guī)劃的重要組成部分。國際工程項(xiàng)目在承包時(shí)，不可避免的會存在風(fēng)險(xiǎn)，要想將項(xiàng)目進(jìn)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素降到最低，就要對工程項(xiàng)目進(jìn)行合理的規(guī)劃與管理。國際工程的風(fēng)險(xiǎn)管理策略可以分為風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等等，不同的策略對應(yīng)不同的措施。正如前面提到過的應(yīng)對策略，我們應(yīng)充分認(rèn)識到，針對不同的風(fēng)險(xiǎn)，采取不同的解決策略，在國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面是非常有效的。

工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人必須將工程項(xiàng)目的實(shí)際情況以及他們能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)結(jié)合起來，采取恰當(dāng)?shù)牟呗赃M(jìn)行解決。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指，主觀的回避項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)。通常風(fēng)險(xiǎn)回避可以表現(xiàn)為，主動違約終止合同，爭取合理的合同條款附加項(xiàng)，設(shè)計(jì)時(shí)采用保守的設(shè)計(jì)和施工方案。風(fēng)險(xiǎn)緩解是指通過措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，同時(shí)一旦風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)發(fā)生，降低其導(dǎo)致的損失。承包商可以采取預(yù)案，演習(xí)，定期抽查，檢查施工和項(xiàng)目進(jìn)度，加強(qiáng)安全教育，制定有關(guān)的質(zhì)量保障措施等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)管理的處理方法。常見的，在合同中表明責(zé)任雙方關(guān)系的條款中，會出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在國際工程項(xiàng)目中，因風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的引起的糾紛的案例很多，因此雙方談判及簽訂合同時(shí)應(yīng)特別注意。

四、結(jié)語

國際工程項(xiàng)目在當(dāng)前的國際市場上占據(jù)著至關(guān)重要的地位，針對國際工程項(xiàng)目的高危險(xiǎn)性，工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人應(yīng)不斷強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)的管理。在國際工程項(xiàng)目開展時(shí)，應(yīng)將全面風(fēng)險(xiǎn)管理的思想貫徹到國際工程的承包領(lǐng)域中，對國際工程項(xiàng)目實(shí)施全方位、全面的以及動態(tài)化的管理，針對不同的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出不同的解決策略，從而保證國際承包商的預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

[1]鄭怡寧.《國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制研究》.山東大學(xué),2013-11-27.

[2]王宏偉,孫建峰,吳海欣,余建星.《現(xiàn)代大型工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究》.水利水電技術(shù),2006-02-20.

[3]李麗.《工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法研究》.北京工業(yè)大學(xué),2002-04-15.

呂于韜，1989年-男，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院在職人員高級課程研修班學(xué)員。