山西省“資源詛咒”問題研究——基于制度租金的視角

□康慧

(山西大學商務學院經濟系山西太原030031)

山西省“資源詛咒”問題研究——基于制度租金的視角

□康慧

(山西大學商務學院經濟系山西太原030031)

本文從經濟學的租金理論出發，通過梳理經濟租金到制度租金的邏輯主線，從資源、制度租金與企業家行為的微觀視角和資源、制度租金與經濟增長的宏觀視角兩個維度考察山西省資源型經濟問題。分析表明不同的制度環境會通過制度租金影響企業家在生產性行為與非生產性行為博弈，影響資源配置的效率進而影響資源稟賦與經濟增長之間的關系。

資源詛咒；經濟租金；制度租金

梳理“資源詛咒”的文獻不難發現，研究視角已經從形成詛咒的原因深入到因果關系問題，陸去航認為，在現代經濟中，是否足以認定自然資源對經濟增長的負向效應，仍是一個未知的問題。在傳導機制方面，當看到自然資源豐裕的國家，同時又是政府質量較低的國家之時，我們也不能斷定其間的因果關系。資源詛咒的政治經濟學是目前的學術研究熱點，但是我們還不清楚自然資源究竟是通過何種機制誘發尋租，深入剖析自然資源與制度之間的微觀機制變得很有意義。2014年政治生態在山西整體層面受到的質疑及當年山西省經濟增長的疲軟表現讓腐敗問題再次受到學者的關注，探討地區層面上的制度因素在其中所起的作用是具有重要意義的。任何制度的安排首先以制度博弈主體的利益出發,通過不斷的博弈行為導致不斷的制度變遷以滿足各主體的利益最大化要求。這就使得在制度變遷的博弈過程中很可能存在制度空間,使得主體獲得額外的非生產性利益。供給經濟學關注企業家作為要素集合體的企業的重要決策者，在推動經濟增長的決定性作用，本文從經濟學的租金理論出發，形成資源、制度租金、企業家行為、經濟增長的宏微觀視角；考察豐裕資源所引起的制度租金對山西省經濟增長的影響。

1　從經濟租金到制度租金：理論梳理

亞當·斯密(1776)最早提出租金是一種壟斷價格，因其稀缺性產生的擁有產品和土地的人從消費者獲得一些壟斷性的利潤。馬歇爾把租金的概念進一步擴展到準租金，即供給暫時缺乏彈性的生產要素的報酬。并再一次過度到經濟租金，即指超過資源所有者持有機會的回報。經濟租金強調要素的經濟性,也充分考慮到了要素的所有性,在一定程度上也重視了制度性安排對要素收益分配的決定性影響。但可以看出的是,其考慮的主要是靜態條件下一定制度安排下的要素使用問題,而沒有充分重視動態條件下一定制度設計以及制度變遷條件下要素流動對要素分配的影響。而我們對山西省資源型經濟問題的研究既要強調要素的經濟性，即經濟租金；也要從深層次制度角度探索制度設計與變遷對要素流動的動態影響，由此引出對制度租金的研究。朱巧琳、盧現祥(2002)定義制度租金為非市場化的制度設計導致制度供給不足而造成的制度盈余。總體來看制度租金，是指某一主體憑借其在制度設計中的優勢地位而獲得的差異性制度收益。而經濟性的資源要素是這種收益實現的條件或媒介。而我們在討論資源詛咒問題即是研究資源稟賦與經濟增長之間的關系性質，不過資源僅僅是一種稟賦要素，從資源收益的獲取到轉化為有效投資進而促進增長，還有很多環節，每一個環節都會影響最終的增長。在從經濟租金角度討論完山西省的資源詛咒問題的基礎上，本文試圖從制度租金的角度對資源詛咒問題進行解構。

2　資源、制度租金、企業家選擇

中國在經濟轉型的過程中面臨的一個問題是制度供給不足，供給不足也即制度具有稀缺性。所不同的是資源的稀缺性是客觀原因導致的，制度的稀缺帶有主客觀原因。制度變遷中存在潛在機會，而對經濟租金的無限追求會使政府實際控制資源的主體通過影響制度安排尋找更多非生產性利潤。朱巧琳、盧現祥(2002)因此認為，尋求制度租金也是腐敗產生的根源，他們認為，從根本上說，制度租金是政府滲透到各種次級制度安排的必然結果。

我們從微觀和宏觀兩個角度進行分析。微觀層面假設企業家與政府實際控制資源的主體在各自利益最大化的激勵下的選擇。宏觀層面討論租金的存在對資源配置、經濟增長的影響。

2.1山西省資源型經濟與企業家的尋租激勵

新制度經濟學認為，人具有有限理性和機會主義傾向。企業家作為經濟發展過程中的一種特殊人力資本，同時也作為一種稀缺資源，是對企業內外部資源配置作出最終決策的最佳人選。在不確定環境中，企業家在對稀缺資源進行協調配置時會做出各種不同的選擇，這就是我們所說的企業家行為。具體來說，在實際應付不確定性的過程中，企業家行為往往表現為不同的方式，主要包括兩種：生產性企業家行為和非生產性企業家行為。前者表現為追求利潤最大化，是企業發展的關鍵性因素，也是經濟增長的動力源泉。后者表現為企業家利用某種手段非法或合法去影響政府管理者進而實現自身的利益，得到占有租金的權利，追求的是租金最大化。在某種意義上，企業家尋租行為就是機會主義傾向的一種具體表現。山西省得天獨厚的礦產資源，稀缺而必需的經濟學特質決定了在依靠煤炭的國家高速增長的大背景下山西省政府向資源型經濟傾斜是屬于理性的選擇。同時對于處于這種資源型經濟增長模式中的微觀企業如何獲取煤炭這項稀缺資源的開采與生產的壟斷成為決定企業盈利性多少、與否的關鍵，煤炭行業的非競爭性特點以及政府的決定性作用構成了山西省資源型經濟的尋租社會。在尋租社會中面對與政客的雙重交易，企業家在努力方面的時間分配顯著地受到制度多樣化下尋租和租金提取的影響，在一般情況下，我們確認，當面對更多的租金提取威脅時，企業家犧牲更多的生產性活動，趨向于非生產性活動，以及當更多的尋租機會出現時，企業家會用更多的非生產性活動替代生產性活動。所以，企業常常意識到政企關系對于山西省的企業來說非常重要。

2.2山西省資源型經濟與政府相關部門的設租激勵

經濟租金來源于要素的稀缺性，因為稀缺性，供求決定的市場價格中超過要素供給所必需的最低報酬的部分成為租金。制度供給不足的稀缺性也同樣會產生制度盈余，而誰會擁有這部分租金，顯然是掌握稀缺性資源的這方，不論是要素還是制度，這種潛在收益的存在產生了對擁有稀缺制度供給權的“激勵”，產生了權利部門對繼續制造制度供給不足的制度市場短缺的激勵。礦產開發的安全性要求其產業必須是壟斷式的，這其中增加了對政府制度設租的激勵。山西省資源型地區稀缺自然資源的存在、壟斷型的市場結構要求及固有的政府權力過大對經濟活動不合理的干預使山西省政府相關部門存在著巨大的設租激勵。

2.3基于稀缺性資源的制度租金分析框架

由以上分析可以知道，稀缺是租金產生的前提，對稀缺礦產資源產生了經濟租金，對經濟租金的尋求，企業家和政府有關部門根據選擇的成本收益關系博弈的結果是：設租與尋租互為激勵導致制度租金不斷增加。

圖1　基于稀缺性資源的制度租金分析框架

3　資源、制度租金與經濟增長

戰略大師波特曾把經濟發展分為三個階段：要素驅動、效率驅動和創新驅動。波特認為，在經濟發展的三個階段中，企業家精神的重要性依次遞增。陳憲（2016）提出，供給側動力也是“三架馬車”：技術進步、人力資本和企業家精神。而企業家精神依賴于制度環境。西方國家之所有富有，是因為較早建立了有利于企業家創業和創新的制度環境。在所有制度中，最根本的制度是產權制度和商業自由。山西省經濟走向衰退，表面看是因為資源依賴型經濟，但根本原因是政府沒有創造出“要素集聚和良性競爭的環境”。

3.1直接表現：制度供給不足造成市場競爭的系統性破壞，扭曲稀缺資源的配置，減少社會整體財富

制度租金對公開市場造成的競爭特性的系統性破壞將極有可能對經濟部分的激勵產生毀滅性的影響。這里有一個不真實但易于處理的很重要的隱含假設，即市場制度的競爭性對資源配置的調節作用是更有效的，在市場制度條件下，即使因為某種因素的稀缺性暫時存在著經濟租，市場制度會自然作出調整，使這種要素的機會成本與其報酬相等而導致經濟租消失。這樣，社會的生產活動必然滿足最優原理。第二層面，市場制度下，也會不易派生主觀的制度供給不足導致的制度盈余，即使存在制度供給不足的不平衡也會由市場均衡激勵下通過制度變遷達到均衡。在一個良好公平的制度環境下，企業家有激勵去投資、去創業、去創新，而在一個不公平的非透明的制度環境下，企業家更容易選擇尋租等非生產性活動，從這個意義上講，地區在制度上的差別會帶來包括企業家資源在內的各種資源的配置差別，進而造成經濟增長狀況的根本不同。山西省的情況是制度資源過多的傾斜于稀缺的礦產資源，對靜態的礦產資源的追求次生了制度租金，非生產性活動與生產性活動展開激勵競爭，呈現零和博弈，從而進一步扭曲了資源配置。最終生產性活動讓位于尋租活動，“資源詛咒”成立。

3.2間接表現：對制度租金的追逐也會阻礙制度創新,抑制經濟增長

資源是中性的，然而經濟發展與運行當中各級政府仍擁有過多的制度資源，而制度因素會改變各方面對資源的選擇，山西省豐裕的自然資源產生了資源分配的“機會主義”，對制度租金的追逐也使公共部門更加偏向于“私利”的設租行為，從而抑制生產性、創新性的制度，產生了對經濟增長的反向作用。

結束語

資源型經濟不是經濟增長與否的主要原因，制度選擇才是造成增長分歧的核心要素。豐裕資源在不同制度環境下會形成不同的制度租金，當制度租金大到一定程度，則會反作用于經濟增長，因此產生的對非生產性利潤的追求遠遠大于對生產性利潤的關注，從而當經濟越過了初期的快速經濟增長階段，必須會帶來經濟增長放緩。礦產資源的不可再生性決定了依重其的山西省經濟增長是不可持續的，在形成以資源型經濟為主的路徑依賴式的產業結構時制度租金的追逐扭曲了資源配置效率。而制度變遷問題涉及政府公共部門，很難在短時間內有所改變。

[1]陸云航,劉文忻.“資源詛咒”問題研究的困境與出路[J].經濟學動態,2013(10):124-129.

[2]宋瑛,陳紀平.政府主導、市場分割與資源詛咒——中國自然資源稟賦對經濟增長作用研究[J].中國人口資源與環境,2014(9):156-160.

[3]盛洪.廣義尋租理論:租值消散,留租與尋租[J].學術界,2016(1):13-22.

注釋：

1.陸云航、劉文忻.《“資源詛咒”問題研究的困境與出路》，經濟學動態，2013年第10期：124-129

2.SM ITH A.An Inquiry Into The Nature And Causes of The Wealth of Nations[M].London:W.St ra han and T.Cadell 1776

3.尹玉梅、張換兆.制度租金理論初探，河北大學學報

1004-7026（2016）11-0090-03中國圖書分類號：F127

A

本文10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2016.11.059

本文得到山西大學商務學院院級基金項目資助，項目編號2015011。

康慧(1981-)，女，漢族，山西保德人，管理學碩士，山西大學商務學院經濟學講師，研究方向：制度經濟學。