勞動力流動、人力資本地區集中與人力資本提升

摘要： 隨著改革的深化，我國勞動力流動規模日益膨脹，勞動力流動是否優化了人力資本在區域間的配置并促進了人力資本的形成，是值得深入研究的問題。本文從人力資本配置效率的角度揭示勞動力流動影響人力資本水平提升的內在機制，利用偏離-份額分析Esteban模型測算1990-2010年我國勞動力流動對人力資本提升的貢獻及其變化趨勢。結果表明，1990-2000年的勞動力流動主要由非市場力量主導，導致勞動力沒有流向人力資本水平較高、提升較快的區域，降低了人力資本的配置效率，阻礙了人力資本水平的提升；但隨著勞動力市場的不斷完善及市場機制的不斷成熟，我國勞動力流動對人力資本提升的影響發生了質的轉變，2000-2010年勞動力流向人力資本水平較高、提升較快的區域，改善了人力資本的配置效率，對人力資本水平提升的貢獻率上升到5.04%。然而，總的來看，我國勞動力流動對人力資本水平提升的貢獻還很小，利用勞動力流動優化人力資本的配置還存在較大的提升空間。

關鍵詞： 勞動力流動；人力資本配置效率；人力資本提升；偏離-份額分析

中圖分類號： F069文獻標志碼：A文章編號：1009-055X（2016）05-0000-00

人力資本是決定經濟增長的關鍵因素，[1]我國的人力資本存量相對匱乏，提高人力資本的配置效率及其利用率至關重要[2]。

隨著改革的不斷深化，勞動力在全國范圍內的配置需求迅速膨脹，國家衛生和計劃生育委員會公布的數據顯示，截至2013年底，全國流動人口達245億人。其中，跨省流動占389%，主要從中部和西南地區流向珠三角、長三角和北京，安徽、四川、湖南、河南、貴州和江西占全國跨省流出人口的7107%，珠三角、浙江、上海、江蘇、福建、北京六省市占全國跨省流入人口總數的8783%，較2012年同期上升了45%。大規模的勞動力流動，是否優化了人力資本在區域間的配置？能否促進整體人力資本水平的提升？如果勞動力流動促進了人力資本水平的提升，其內在的機制是什么？對人力資本提升的貢獻有多大？對這些問題的研究，有助于引導勞動力的合理流動，提升人力資本的配置效率，促進人力資本的形成，并最終促進經濟的快速發展。

一、文獻綜述

勞動力流動很早就受到了國外學者的關注，大量文獻從微觀和中觀層面探討了勞動力流動對人力資本形成的影響。微觀層面的研究關注勞動力流動對勞動力自身人力資本水平的影響，如Schultz [1]認為，勞動力流動是一種人力資本的投資，能促進人力資本的形成，提高勞動力的人力資本水平。中觀層面的研究關注勞動力流動對流出地和流入地人力資本形成的影響，普遍認為，勞動力流動引起人力資本的區域集中，通過“干中學”形成明顯的“外溢效應”，能促進流入地人力資本的形成[3]-[4]。而對流出地人力資本的影響，學者們存在分歧，Shioji[5]、Ritsila[6]、Toya[7]等人認為，勞動力流出使流出地無法收回其人力資本投資，從而對其人力資本投資產生負面影響，不利于人力資本的形成；但相反的觀點認為，勞動力流動對流出地的勞動力會產生“教育激勵”效用，當較高的受教育程度能增加勞動力流動的機會，并獲取更高的收益率時，勞動力流動會激勵流出地的勞動力進行人力資本投資，提高其人力資本水平[8]。然而，國外學者很少從宏觀層面研究勞動力流動的人力資本配置效率問題，這可能與其市場經濟的發育程度有關，當勞動力流動的市場化程度比較高時，勞動力流動本質上就是人力資本配置效率的提高。另外，學者們關注勞動力流動引起的人力資本配置效應，主要試圖從人力資本的角度尋找區域發展差距的原因，因此，他們關注的重點是勞動力流動對流出地和流入地各自的人力資本形成的影響，而不是對流出地和流入地整體的人力資本配置效率及其水平的影響。

20世紀90年代以來，我國勞動力流動規模迅速擴大，國內學者利用人口普查資料和樣本調查數據，對我國勞動力流動的現狀、結構、動因及其內在機制等進行了大量研究，普遍認為，我國現階段勞動力流動的極化效應明顯，導致了人力資本的地區集中，[9]至于其內在機制，黃翔、敖榮軍[10]基于勞動力的異質性提出，客觀存在的技能互補性導致了勞動力流動與人力資本地區集中之間存在內生性的累積循環。王金營、賈少萌[11]則從區域工資水平差距、資本密度、空間距離和人口平均受教育程度等方面分析了區域人力資本集聚的機制。勞動力流動導致人力資本的地區集中，能否提升我國整體的人力資本水平？大部分學者的回答是肯定的。徐桂鵬、鄭傳芳[12]等認為，我國人力資本的利用效率較低，勞動力流動通過引入競爭機制，增強了勞動力的危機感，一方面能挖掘現有人力資本“存量”潛能，提高人力資本含量，另一方面能促使勞動力更加重視自身及其子女的人力資本投資，促進人力資本的形成。但是，現階段我國勞動力流動對人力資本形成的消極作用也是存在的。曾憲榮[2]從人力資本配置方式的角度指出，在我國勞動力市場和市場機制都不成熟的情況下，勞動力流動在很大程度上是行政配置的結果，導致人力資本配置嚴重失當。王彥軍[13]研究了勞動力市場的流動性與人力資本投資的關系，指出在人力資本投資模式尚不完善的情況下，勞動力流動會給人力資本投資帶來負面影響。可見，勞動力流動對人力資本形成的影響并不單一，雖然大部分學者肯定了我國勞動力流動的積極作用，但勞動力流動影響人力資本提升的內在機制是什么？對人力資本提升的貢獻有多大？在我國勞動力市場逐漸完善的過程中，勞動力流動對人力資本提升的影響經歷了什么樣的變化？這些問題現有文獻并沒有給出答案。

另外值得指出的是，從研究內容上看，現有文獻要么研究勞動力流動與人力資本地區集中的關系，要么研究勞動力流動對人力資本形成的影響，而沒有將勞動力流動、人力資本地區集中與人力資本提升放在一個統一的框架內進行研究。事實上，當勞動力流動引起的人力資本地區集中，提高了人力資本的配置效率時，這種流動就會提高整體的人力資本水平，相反，如果勞動力流動引起人力資本地區集中，是一種資源配置效率的下降，那么必然會阻礙整體的人力資本水平的提升。因此，只有將三者放在一個統一的框架內進行分析，才能更全面地把握勞動力流動促進人力資本提升的內在機制。從研究方法上看，現有文獻側重理論上的分析，實證研究很少。黃翔、敖榮軍[10]采用了回歸分析方法對勞動力流動與人力資本地區集中的關系進行了實證研究，但其研究的重點是勞動力省際流動對區域人力資本差異的影響，沒有分析勞動力流動對人力資本水平提升的影響。本文試圖彌補現有文獻的以上不足，本文的貢獻在于：第一，將勞動力流動、人力資本地區集中與人力資本提升放在一個統一的框架內進行研究，以托達羅的預期收入模型為基礎分析勞動力流動的決策，利用帕累托標準衡量勞動力流動對人力資本配置效率的影響，揭示出勞動力流動促進人力資本水平提升的內在機制。第二，利用偏離-份額分析Esteban模型分解人力資本水平的提升，分離出勞動力流動的影響及其貢獻。第三，定量測算1990-2010年我國勞動力省際流動對人力資本提升的貢獻大小及其變化趨勢。

余下內容安排如下：第二部分從理論上分析勞動力流動促進人力資本提升的內在機制，第三部分構建勞動力流動與人力資本提升的實證分析模型，第四部分為實證結果，第五部分是結論與啟示。

二、理論分析

本文從人力資本配置效率的角度分析勞動力流動影響人力資本水平提升的內在機制，首先分析勞動力流動決策，把握勞動力流動引起的人力資本配置的變化，然后判斷這種變化對人力資本配置效率的影響。

（一）勞動力流動決策分析

有兩方面的因素會促使勞動力向人力資本水平較高的區域集中，一是根據要素邊際報酬規律，初始人力資本水平較高的區域，會吸引更多的物質資本積聚，并促使該區域預期的工資水平不斷提高，[11]與其他區域間的工資水平拉大；二是人力資本水平較高的區域，勞動力就業的概率較大。和人力資本水平較低的勞動力相比，人力資本水平較高的勞動力在流入地的就業概率相對較高，從而，他們面對的區域間的預期收入差距也相對較大，因此，在沒有外來干預的情況下，勞動力流動的結果是擁有較高人力資本水平的勞動力不斷向人力資本水平較高的區域集中。

（二）勞動力流動的人力資本配置效率分析

人力資本配置的優化是指人力資本與其他生產要素（主要是物質資本）更為有效的組合，以實現生產要素的均衡配置[3]。勞動力流向人力資本水平較高的區域是否是人力資本配置的優化，是否是一種帕累托改進？本文用帕累托理論模型分析勞動力流動引起的人力資本配置效率的變化。

根據盧卡斯的人力資本外部性內生生產函數：

Y=AKαRβrγ（5）

其中，K、R、r分別為物質資本存量、人力資本存量和人力資本水平，α、β、γ分別為其產出彈性。

K和R的邊際產量分別為：

MPK=αAKα-1Rβrγ，MPR=βAKαRβ-1rγ（6）

從而，物質資本對人力資本的邊際技術替代率為：

MRTSKR=ΔRΔK=MPKMPR=αAKα-1RβrγβAKαRβ-1rγ=αRβK（7）

假設將全國分為兩個區域，區域i和區域j分別是人力資本水平較低的區域和較高的區域，由于區域j往往擁有較快的增長速度及較高的收入水平，勞動力及物質資本在逐利的驅動下從區域i流向區域j，從而，區域i無論是物質資本還是人力資本都更加稀缺。但相比人力資本的稀缺性，區域i的物質資本相對于區域j更為稀缺，理由在于，人力資本水平較低的區域往往也是勞動生產率較低的區域。根據世界銀行經濟學家的估算，改革開放以來，投資增長所導致的資本勞動比的升高是我國勞動生產率提高的主要原因，資本勞動比提高對勞動生產率的貢獻率在1978-1994年為453%，2005-2009年提高到647%，預計到2010-2015年會進一步提高到659%，[16]從這點來看，人力資本較低的區域之所以勞動生產率較低，在很大程度上是由于其資本勞動比相對較低。因此，區域i的物質資本對人力資本的邊際技術替代率MRTSiKR要大于區域j的物質資本對人力資本的邊際技術替代率MRTSjKR。

由此表明，勞動力流動能否提升整體的人力資本水平，取決于勞動力市場及市場機制的完善程度，當市場力量主導勞動力的流動時，勞動力向人力資本水平較高的區域集中，人力資本的配置效率得以提高，并促進整體人力資本水平的提升；當非市場力量主導勞動力的流動，并使得勞動力向人力資本水平較低的區域集中時，會降低人力資本的配置效率，不利于整體人力資本水平的提升。

三、實證模型

本文采用偏離-份額分析法對1990-2010年我國省際勞動力流動、人力資本地區集中與人力資本水平提升的關系進行實證檢驗。該方法最初由Daniel和Creamer相繼提出，主要用于分解區域經濟變量，從多個層面解釋變量的變化及各因素對變量變化的貢獻，近年來其應用領域不斷拓展，吳繼英用偏離-份額分析Esteban模型分析了區域勞動生產率差異的來源，段春錦、范愛軍用動態偏離-份額分析法分析了中國-東盟自由貿易區邊界地區的就業增長[18]。但目前還沒有看到將其應用于人力資本增長的研究。本文嘗試利用Esteban模型的思路對人力資本增長進行分解。

全國人力資本水平①可以定義為人力資本總量R與就業人員數N之比，為了考察勞動力省際流動對人力資本水平的影響，將進一步分解為各省區人力資本水平的加權平均：

人力資本水平較高的區域集中，如果該項為正，說明勞動力流向初始人力資本水平較高的區域，改善了人力資本配置效率，并促進了全國人力資本水平的提升，如果該項為負，說明勞動力流向了初始人力資本水平較低的區域，降低了人力資本配置效率，不利于人力資本的形成；δ衡量勞動力是否向人力資本提升較快的區域集中，由于人力資本提升較快的區域往往是初始人力資本水平較高的區域，因此，勞動力向人力資本提升較快的區域集中也會促進全國人力資本水平的提升。

四、實證結果及分析

（一） 1990-2010年我國勞動力省際流動與人力資本變化情況

1990-2010年間，隨著市場化改革的不斷深化，勞動力流動規模日益膨脹，省際流動人口越來越向主要的輸出地和輸入地集中，呈現出明顯的兩極分化傾向，東部沿海的發達地區如長三角、珠三角和京津冀等地接受的省外流動人口最多，與此同時，省外流入出現“中部塌陷”現象，這一點在圖2-a中表現得很明顯。圖2-b顯示，2010年我國就業人口主要集中在東部沿海地區，從動態變化趨勢來看，區域就業人口密度差異拉大，31省區的標準差從1990年的223增加到358，就業人口呈現出向東部三個集聚中心集聚的上升趨勢。

同期，我國人力資本水平人力資本水平根據受教育程度計算得出，小學以下、小學、初中、高中和中專、大專、本科、研究生分別按3、6、9、12、15、16、20年計算。 不斷提高，1990年為733年，2010年提高到9年，但人力資本水平的區域差異逐漸擴大，31省區的標準差從076上升到105。2010年，共有17個省市的人力資本水平高于全國平均水平，分別為北京、上海、天津、遼寧、吉林、廣東、黑龍江、山西、河南、海南、江蘇、內蒙古、陜西、湖北、河北、新疆、湖南。

（二）人力資本水平增長分解

根據式（11）中的人力資本水平增長分解式對1990-2010年我國人力資本增長進行分解，為了分析勞動力流動對人力資本水平的影響在整個時期內的動態變化過程，本文以2000年為時間節點，將整個時期分成了兩個階段，結果見表1。

1990-2010年全國人力資本水平提升了2266%，其中，9794%是由于各區域自身的人力資本水平提升造成的，即主要是各省市的“內部增長效應”。勞動力流動對人力資本水平提升所做出的貢獻為206%。其中，β為正值，說明總體上來說，勞動力從最初人力資本水平較低的省區流動到了最初人力資本水平較高的省區中，優化了人力資本在區域間的配置，對人力資本提升的貢獻為144%。δ為正值，說明勞動力從人力資本水平提升較慢的省市流動到了人力資本水平提升較快的省市，對人力資本提升的貢獻為062%。由此表明，這一時期，勞動力流動通過提高人力資本的配置效率，促進了人力資本的形成，并提升了整體的人力資本水平。

分階段的數據表明，我國勞動力流動并非總是起到了改善人力資本區域配置的作用，而是經歷了由降低人力資本配置效率、阻礙人力資本形成到改善人力資本配置效率、促進人力資本形成的轉變。我國勞動力就業市場從20世紀80年代開始就形成了市場調節和行政調節的“雙軌”運行機制，1990-2000年勞動力流動對我國人力資本水平的提升起到了負向作用，說明非市場力量主導了這一時期的勞動力流動，導致勞動力沒有向人力資本水平較高、提升較快的區域流動，這一結論與曾憲榮[2]的觀點一致。這一時期，勞動力凈流入的省份有16個，其初始的人力資本水平為72，在此期間增長725%，而流出地初始的人力資本水平為748，在此期間增長了752%，整體來看，流出地的人力資本水平和增長速度都要快于流入地。當然，這一期間省際間的城鄉流動大部分是第一代農民工，其返回性、暫時性和不穩定性不利于人力資本的保值、增值和人力資本投資。隨著勞動力市場不斷完善，市場機制在勞動力流動中發揮的作用越來越大，使勞動力資源配置效率得到提升，從而對人力資本的形成與提升產生積極作用。2000-2010年，勞動力流動對人力資本提升的貢獻率為504%，其中，勞動力向人力資本水平較高的區域集中的貢獻率為451%，勞動力向人力資本提升較快的區域集中的貢獻率為053%，這一時期，勞動力凈流入的省份增加到23個，其初始的人力資本水平為799，在此期間增長144%，而流出地初始的人力資本水平為762，在此期間增長了1407%，整體來看，流入地的人力資本水平和增長速度都要快于流出地，說明勞動力流動提高了人力資本的配置效率，并促進了整體人力資本水平的提升。

五、結論和啟示

本文將勞動力流動、人力資本地區集中與人力資本提升放在一個統一的框架內進行研究，揭示勞動力流動影響人力資本水平提升的內在機制，利用偏離份額分析法分離出勞動力流動對人力資本提升的影響及其貢獻，并定量測算了1990-2010年我國勞動力省際流動對人力資本提升的貢獻大小及其變化趨勢。主要結論及啟示如下：

第一，勞動力流動對整體人力資本水平的影響，取決于勞動力市場及市場機制的完善程度，當市場力量主導勞動力的流動時，勞動力會向人力資本水平較高的區域集中，這本質上是人力資本配置效率的改善，能促進整體人力資本水平的提升；當非市場力量主導勞動力的流動，并使得勞動力向人力資本水平較低的區域集中時，會降低人力資本的配置效率，不利于整體人力資本水平的提升。

第二，20世紀90年代以來，我國勞動力流動規模日益膨脹，但勞動力流動對人力資本水平的提升作用還很小，其貢獻僅占206%，人力資本的提升還主要依靠各省市的“內部增長效應”，這表明利用勞動力流動優化人力資本的配置還存在較大的提升空間。

第三，從動態變化趨勢來看，隨著勞動力市場的不斷完善及市場機制的不斷成熟，我國勞動力流動對人力資本提升的影響發生了質的轉變，1990-2000年的勞動力流動主要由非市場力量主導，導致勞動力沒有流向人力資本水平較高、提升較快的區域，降低了人力資本的配置效率，阻礙了人力資本水平的提升；2000-2010年勞動力流向人力資本水平較高、提升較快的區域，優化了人力資本在區域間的配置，對我國人力資本水平提升的貢獻率上升到504%。

第二次東北振興規劃及長江經濟帶等戰略的提出，勢必引起新一輪的勞動力流動浪潮。在人力資本存量相對匱乏的情況下，我國應該充分利用勞動力流動提高人力資本的配置效率，加快人力資本的形成，這就需要進一步完善勞動力市場，消除阻礙勞動力自由流動的制度性障礙，讓市場力量主導勞動力流動。

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