如何鼓勵(lì)舉報(bào)職業(yè)不當(dāng)行為

編譯/肖樹喬

如何鼓勵(lì)舉報(bào)職業(yè)不當(dāng)行為

編譯/肖樹喬

舉報(bào)同事玩忽職守在任何一個(gè)行業(yè)都是冒風(fēng)險(xiǎn)的事。這種風(fēng)險(xiǎn)可能是在工作場所遭到粗暴的對待或者是騷擾、個(gè)人財(cái)產(chǎn)遭到破壞、被排斥、失去晉升機(jī)會(huì)、被辭退，甚至是不能在這個(gè)行業(yè)中繼續(xù)工作下去。舉報(bào)同事玩忽職守常常被看做是對同事、老板及所屬機(jī)構(gòu)的不忠行為，而舉報(bào)人也常常被指責(zé)為不是良好的合作伙伴。

對于警察這個(gè)職業(yè)來說，忠誠的品質(zhì)比其他任何職業(yè)更被看重。隨時(shí)可能降臨的來自于共同敵人的危險(xiǎn)使得相互之間的支持和忠誠變得尤為重要。這些共同的敵人就是黑幫、有組織的犯罪團(tuán)伙等。工作在一線的警察知道他們的安危依賴于同事的支持。背叛了同伴的警察就會(huì)被同事孤立，得不到應(yīng)該得到的信息，會(huì)陷入等待外援而不得的窘境。

而從另外一個(gè)角度說，及時(shí)發(fā)現(xiàn)玩忽職守行為并且予以改正又是警方維護(hù)公眾形象和獲得公眾信任的必由之路。警察的鼻祖羅伯特·比爾在1829年創(chuàng)立英國倫敦大都市警察即“蘇格蘭場”時(shí)提出了建警12條。這12條分別是：1.應(yīng)以軍隊(duì)為榜樣，建成一支穩(wěn)定的行之有效的隊(duì)伍。2.必須在政府的控制之下。3.減少犯罪證明警察的效率與效益。4.發(fā)布犯罪統(tǒng)計(jì)是警察的基本工作。5.以時(shí)間和地域科學(xué)分配警力。6.制怒、寧靜、有禮是質(zhì)量的根本保障。7.以形象贏得尊重。8.招募、訓(xùn)練合適人選是執(zhí)法之本。9.公眾安全需要每個(gè)掛牌服務(wù)。10.首腦機(jī)關(guān)必須接近公眾。11.須先見習(xí)后上崗。12.以掌握的犯罪記錄作為分配警力的依據(jù)。“建警12條”貫穿其中的一條重要原則就是贏得公眾的信任。有了公眾的信任，工作起來就會(huì)容易得多。借助公眾的力量，警察可以順利地搜集信息線索、化解矛盾、幫助問題青少年、與社區(qū)形成伙伴關(guān)系、共同努力減少犯罪。與此相反，警察的玩忽職守行為，不管是腐敗，還是濫用暴力，也不管是政策違規(guī)、騷擾、言行粗暴、偏袒、藥物濫用，還是下班后的不當(dāng)行為都能產(chǎn)生信任危機(jī)。報(bào)告失職行為能幫助警方的每一個(gè)個(gè)體成為更好的警察。舉報(bào)可以使相關(guān)部門注意到自身工作存在的問題，例如上級領(lǐng)導(dǎo)的工作存在漏洞、在使用武器方面需要繼續(xù)培訓(xùn)、因低估公眾的支持作用而行為粗魯，或者是流露出種族歧視和性別歧視。對于上述不當(dāng)行為的及時(shí)干預(yù)能夠增強(qiáng)警察的自我意識和自覺糾正自身不當(dāng)行為。既然舉報(bào)同事的不當(dāng)行為這么重要，而舉報(bào)又伴隨著種種危險(xiǎn)，那么如何鼓勵(lì)警察舉報(bào)不當(dāng)行為從而提高公眾對警察的信任度呢？

機(jī)構(gòu)要求決定舉報(bào)意愿

加拿大進(jìn)行的針對31個(gè)機(jī)構(gòu)的10264名警察所做的調(diào)查可以回答這個(gè)問題。這項(xiàng)名為“執(zhí)法的專業(yè)性”的調(diào)查目的是找出能鼓勵(lì)警察舉報(bào)同事不當(dāng)行為的方法。

來自加拿大各地不同部門的十位高級警官總結(jié)出不當(dāng)行為的五種情形。1.為本機(jī)構(gòu)之外的人提供機(jī)密信息。2.報(bào)銷300美元花費(fèi)，而申報(bào)人無權(quán)報(bào)銷這筆錢。3.因?yàn)楫?dāng)事人是警察而不對其家庭暴力行為予以指控。4.在下級警察面前嘲笑布置給自己的任務(wù)。5.對待公眾習(xí)慣性地粗魯和生硬。研究人員詢問參與調(diào)查的人是否愿意匯報(bào)上述列舉的不當(dāng)行為及他們認(rèn)為他們的同事是否會(huì)匯報(bào)。參與調(diào)查的人還會(huì)被問及上述行為的適當(dāng)?shù)膽土P措施是什么，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取何種水平的懲罰措施。本項(xiàng)研究的目的是成員是否會(huì)匯報(bào)失職行為，什么因素影響他們匯報(bào)的意愿。

接受調(diào)查的人員來自加拿大的所有地區(qū)、所有部門和各種警銜，其中39%的被調(diào)查者身居領(lǐng)導(dǎo)崗位。參與調(diào)查機(jī)構(gòu)的規(guī)模小的有25名成員，大的有1.8萬名成員，其中有一半的機(jī)構(gòu)規(guī)模在500人以下。

報(bào)告失職行為的意愿在不同的機(jī)構(gòu)之間存在著很大的差異。78%的加拿大皇家騎警的被調(diào)查者同意或者是非常同意他們將報(bào)告上述列舉的五種瀆職行為，而52%的市屬局的受調(diào)查者同意或者是非常同意他們將報(bào)告上述列舉的五種瀆職行為。加拿大皇家騎警是唯一一個(gè)受聯(lián)邦法律管轄﹑要求報(bào)告違反法律和政策行為的機(jī)構(gòu)。盡管上面列舉的五種行為中僅有兩種是違反法律和政策的，屬于加拿大皇家騎警的受調(diào)查者卻更加有意愿報(bào)告所有的五種行為，比來自地方政府所屬局的受調(diào)查者高了26%。基于這個(gè)原因，機(jī)構(gòu)的類型在本研究中被列為一個(gè)控制變量。

對于舉報(bào)最重要的影響因素是機(jī)構(gòu)的類型。加拿大皇家騎警有義務(wù)舉報(bào)不當(dāng)行為，因此該機(jī)構(gòu)成員的舉報(bào)意愿是最為強(qiáng)烈的。如果舉報(bào)瀆職行為是機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我糾錯(cuò)的一個(gè)有效的機(jī)制的話，不舉報(bào)的行為就會(huì)被看做是不履行職責(zé)。此類立法會(huì)減輕警察在決定是否舉報(bào)時(shí)的負(fù)擔(dān)。在那些要求雇員舉報(bào)的機(jī)構(gòu)，雇員表示出更強(qiáng)烈的舉報(bào)意愿就顯得合情合理了。

加拿大皇家騎警更愿意舉報(bào)不當(dāng)行為的另一個(gè)原因是他們享受更大的職業(yè)流動(dòng)性。皇家騎警可以在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)從一個(gè)地方調(diào)往另一個(gè)地方，因此他們可以避免因舉報(bào)而引起的不友好的工作環(huán)境。對于調(diào)查數(shù)據(jù)的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)這種流動(dòng)性起著一定的作用。一個(gè)大的省級機(jī)構(gòu)管轄著很大的一片區(qū)域，這樣機(jī)構(gòu)里的成員與市級機(jī)構(gòu)的成員相比則更愿意舉報(bào)不當(dāng)行為（省級機(jī)構(gòu)的比率是56%，而市級機(jī)構(gòu)的比率是52%）。

支持職業(yè)化的項(xiàng)目是影響舉報(bào)的另一個(gè)重要因素。兩個(gè)最為重要的項(xiàng)目是道德培訓(xùn)和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。早期干預(yù)項(xiàng)目也有一定的作用。這些發(fā)現(xiàn)對于警方的領(lǐng)導(dǎo)有鼓舞作用，并且提供了有可操作性的建議。

道德培訓(xùn)的積極影響是這次的研究首次發(fā)現(xiàn)的。但并不是任何的道德培訓(xùn)都有這種影響。為了激發(fā)道德思考，道德培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)是雙向的。當(dāng)被培訓(xùn)者思考所討論議題的時(shí)候，他們更容易改變對于所討論議題的看法，歸納出所討論議題是有關(guān)公眾信任的重要性、貧困問題、患有精神疾病問題或者是關(guān)于有效監(jiān)督問題。如果被培訓(xùn)者是就這些問題進(jìn)行小組討論，觀念的改變會(huì)更加明顯。對于道德問題的反思也加強(qiáng)了對于道德的重要性的認(rèn)同，要提醒參與培訓(xùn)的人員誠信的重要性。

建立職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)辦公室也是一個(gè)重要的項(xiàng)目，它對于舉報(bào)的意愿有積極的作用。與此相類似，對于機(jī)構(gòu)的早期干預(yù)項(xiàng)目持積極態(tài)度的人也更樂意舉報(bào)。他們相信舉報(bào)是用來幫助警察改進(jìn)工作而不是懲罰不當(dāng)行為的人。

如果機(jī)構(gòu)的成員相信他們的機(jī)構(gòu)對于小的錯(cuò)誤行為愿意采取補(bǔ)救措施，那么幫助他人獲得他們需要的幫助可能是舉報(bào)的一個(gè)強(qiáng)有力的動(dòng)機(jī)。未來的立法將使機(jī)構(gòu)的成員有責(zé)任舉報(bào)同事的錯(cuò)誤行為，建議這樣的立法對于錯(cuò)誤行為也采取補(bǔ)救的措施。

最后，領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐也對舉報(bào)起到一定的作用。這種作用歸于道德的引領(lǐng)。強(qiáng)調(diào)道德的重要性并且作出榜樣的領(lǐng)導(dǎo)就會(huì)影響下屬的行為。

卡爾蓋瑞局的創(chuàng)新

本研究關(guān)注的許多原則都能在一個(gè)創(chuàng)新性的公共投訴程序中看到。這個(gè)程序是由本研究的一個(gè)參與機(jī)構(gòu)——卡爾蓋瑞局開發(fā)的。這個(gè)新的投訴程序的神奇之處就是它增加了成員投訴不職業(yè)行為的意愿。卡爾蓋瑞局開發(fā)這一程序的初衷是加速投訴的解決、盡快修正不當(dāng)行為、減少警察在等待投訴解決過程中的焦慮和不安。對于此程序的簡單回顧發(fā)現(xiàn)其依據(jù)的道德原則跟其他類似的機(jī)構(gòu)項(xiàng)目是一樣的。

警察的忠誠品質(zhì)更被看重

根據(jù)對卡爾蓋瑞局受理的對不當(dāng)行為的投訴分析發(fā)現(xiàn)，其中80%是小案件。這些案件包括：不當(dāng)使用警局的資源（私人使用機(jī)密信息）、不良駕駛習(xí)慣（不必要時(shí)超速、非法停車）、濫用武力或者職權(quán)（不必使用武力時(shí)使用武力、沒有法律依據(jù)的逮捕）、班下的行為（家庭事務(wù)、在特許煙酒店內(nèi)的行為）、在公眾場合行為失當(dāng)（言語不敬、侮辱性的態(tài)度）。

盡管上述不良行為是經(jīng)常需要處理的，但是卡爾蓋瑞局的處置辦法卻很有其特色。認(rèn)識到及時(shí)處理不良行為會(huì)幫助員工修正自身行為，不及時(shí)處理投訴會(huì)影響員工對于公平的期待，卡爾蓋瑞局設(shè)計(jì)了一套程序。

小的投訴案件的復(fù)審程序是這樣的：投訴人直接聯(lián)系職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室或者是公共安全交流辦公室。對于警員的投訴會(huì)轉(zhuǎn)到協(xié)助公共安全交流辦公室工作的小隊(duì)長那里。小隊(duì)長可以跟投訴人直接對話。不當(dāng)行為會(huì)被記錄在案并且受到評估。較為嚴(yán)重的投訴會(huì)被迅速轉(zhuǎn)到警督那里，投訴者還會(huì)被要求聯(lián)系職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室。如果投訴者同意的話，不嚴(yán)重的案件將被記錄在案并且立刻轉(zhuǎn)到當(dāng)事人的領(lǐng)導(dǎo)那里。當(dāng)事人的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)第一時(shí)間跟當(dāng)事人討論這件事。這一事件也會(huì)在職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的當(dāng)事人的檔案中存檔。

投訴人也可以就如何干預(yù)不當(dāng)行為提建議，包括直接與被投訴人的上級領(lǐng)導(dǎo)談話、要求賠禮道歉、要求與被投訴人進(jìn)行討論、建議對當(dāng)事人進(jìn)行培訓(xùn)等。通常情況下，當(dāng)事人都選擇接受投訴人的建議。

不管投訴是通過公共安全交流辦公室的電話還是通過職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室收到的，案件記錄都會(huì)在職業(yè)辦公室的個(gè)人檔案中留存。一旦經(jīng)審查決定是小案件，這一案件就不會(huì)影響當(dāng)事人的職業(yè)發(fā)展。一般的不當(dāng)行為會(huì)在30天內(nèi)由早期的干預(yù)項(xiàng)目來解決。當(dāng)事人的上級領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)會(huì)知道哪些人需要更多的支持。這樣暢通的通道對于投訴后的后續(xù)工作、職業(yè)糾錯(cuò)和積極的反饋非常有利。

較為嚴(yán)重的投訴案件由一個(gè)多方論壇審議。這個(gè)論壇由一個(gè)高級警官、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的工作人員、參與調(diào)查的警察、武器使用專家、協(xié)會(huì)的代表、三位警司組成的審查小組組成。由三位警司組成的審查小組在論壇召開之前獨(dú)立地審議所有記錄下來的內(nèi)容，并且討論他們在論壇上的發(fā)言內(nèi)容。他們決定哪個(gè)案子應(yīng)當(dāng)撤案、哪個(gè)案子應(yīng)當(dāng)干預(yù)、哪些案子應(yīng)當(dāng)舉行正式聽證。他們還會(huì)就卡爾蓋瑞局如何改進(jìn)政策、培訓(xùn)和交流以避免類似案件再次發(fā)生提供建議。大多數(shù)的投訴來自公眾，也有些投訴是來自同事的。

那么，是什么使得卡爾蓋瑞局的投訴管理制度這么成功？

首先，對于小的和主要的不當(dāng)行為的處理程序是很公平的。成員們有機(jī)會(huì)參與決定采取合適的干預(yù)措施。被投訴者能夠選擇是否接受投訴者提出的解決方案。當(dāng)人們有機(jī)會(huì)參與到一個(gè)投訴程序中的時(shí)候，他們就更愿意接受結(jié)果，即使這個(gè)結(jié)果對他們并不利，他們也更愿意視這個(gè)過程為更加公平。第二，小的錯(cuò)誤行為的投訴也不會(huì)影響被投訴者的職業(yè)發(fā)展。第三，投訴的及時(shí)解決與公平的原則是一致的。俗話說，遲到的公正有違公正。對于投訴的及時(shí)解決也表明高級管理人員對于其成員正承受著不確定性的投訴壓力的認(rèn)可，而這種不確定性對于道德、投入和工作表現(xiàn)有著負(fù)面的影響。

對于大的不當(dāng)行為案件，由三位警司獨(dú)立地閱讀卷宗和提出處理意見后，由聽證會(huì)來做出最后決定。由職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的工作人員、參與調(diào)查的警察、武器使用專家、協(xié)會(huì)的代表參與有助于及時(shí)解決問題。公平的原則在整個(gè)過程中是非常重要的。三位警司的獨(dú)立審查保證了程序的公正，而各方的參與保證了程序的公開和透明。

卡爾蓋瑞局的投訴處理程序如果沒有上級領(lǐng)導(dǎo)的參與是無法付諸實(shí)踐的。這種領(lǐng)導(dǎo)程序、領(lǐng)導(dǎo)倫理是員工與領(lǐng)導(dǎo)者之間的橋梁，孕育了對上級領(lǐng)導(dǎo)的信任。

成功的投訴程序的幾個(gè)重要原則

小的不當(dāng)行為。1.投入地分析，以便對機(jī)構(gòu)內(nèi)小的不當(dāng)行為有更深的理解。2.將投訴者和被投訴者召集起來以便迅速解決問題。3.對小投訴的解決辦法是啟發(fā)式的而不是懲罰式的。4.投訴和干預(yù)方法應(yīng)當(dāng)保存在人員的檔案中，但是不會(huì)影響其未來的職業(yè)發(fā)展。5.為警長們開發(fā)一個(gè)可以遵循的早期干預(yù)的清單。

大的不當(dāng)行為。1.設(shè)立一個(gè)論壇，由高級警察組成的審查小組客觀地評估投訴案件的嚴(yán)重程度，決定是否聽證。2.論壇應(yīng)當(dāng)由案件的調(diào)查者、職業(yè)辦公室的代表、協(xié)會(huì)的人員、事件相關(guān)領(lǐng)域的專家參與。