農戶參與灌溉管理層次對作物生產的影響研究
——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒，楚永生，廉俊霞

（1.南京審計大學金融學院，江蘇 南京 211815；2.南京審計大學公共經濟學院，江蘇 南京 211815；3.河南省沁陽市水利局，河南 沁陽 454550）

農戶參與灌溉管理層次對作物生產的影響研究
——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒1，楚永生2，廉俊霞3

（1.南京審計大學金融學院，江蘇 南京 211815；2.南京審計大學公共經濟學院，江蘇 南京 211815；3.河南省沁陽市水利局，河南 沁陽 454550）

運用傾向得分匹配法分析江蘇和河南1 076戶農戶參與灌溉管理行為層次對灌溉系統和作物生產的影響。結果表明：（1）操作規則、集體選擇規則和憲政規則，3個規則層面的農戶參與行為都對灌溉系統產生積極影響，隨著農戶參與規則層次的提高，灌溉系統績效的改善更加顯著，表現為灌溉及時性更高、灌溉設施維護情況更好，但灌溉服務質量提高只在憲政規則層面顯著。（2）3個規則層面的農戶參與行為都促進了作物生產，隨著農戶參與層次逐級提高，作物生產績效明顯提升，表現在種植面積更大和作物產量更高。因此，增加農戶多層次參與有利于促進灌溉管理改革的深入、持續進行。

參與式灌溉管理；用水協會；灌溉績效；作物生產；傾向得分匹配法

發展中國家改善自然資源管理服務成功與否，取決于公眾在決定其所獲得服務的質量和數量方面的參與程度［1］。在灌溉管理領域，20世紀50年代以后，墨西哥、菲律賓、土耳其等發展中國家，由于政府管理低效和財政支出壓力迫使政府實施灌溉管理改革，增加農民用水戶的參與，將小型農田水利工程的管理權限下放給由農民自主組成的農民用水者協會（簡稱用水協會），實施用水戶參與式灌溉管理制度。我國于1995年引入用水協會，在湖北、湖南等省份開始進行參與式灌溉管理改革試點。2005年中央政府發布了《關于加強農民用水戶協會建設的意見》，2011年中央一號文件強調推進農民用水合作組織建設，一系列政策的出臺使用水協會的數量迅速增加，2014年全國農民用水者協會達8.34萬家，其管理的灌溉面積約1 893.33萬hm2，占全國耕地灌溉面積的29.2%［2］。

許多學者關注參與式灌溉管理改革對灌溉系統和農業生產的影響。有研究認為，參與式灌溉管理改革在一些地區沒有帶來灌溉管理績效的明顯改善，反而呈低效運作甚至流于形式［3］，屬于名義上實行的參與式灌溉管理制度，在微觀上并不能帶來農民節水激勵［4］，農戶在灌溉管理中的參與行為對其灌溉用水影響并不顯著［5］。但更多的文獻證明了參與式灌溉管理改革帶來的積極作用，使灌溉頻率增加、灌溉及時性提高，進而提高了水稻的農業生產率［6］，而且灌溉用水更及時、充足，提高了農戶的水稻產量［7］，參與式灌溉管理能激勵農戶更高效地使用灌溉用水，特別是低收入農戶灌溉用水更加高效［8］，提高了小麥等灌溉需求量大的作物產量，增加了農戶種植業收入，尤其低收入農戶的種植業收入提高得更多［9］。王金霞等［10］認為2001年以后，黃河流域灌區灌溉管理改革中用水協會成為改革的主導方式，但是用水協會對灌溉用水的影響主要在用水協會轉變初期，作物用水顯著減少，但如果繼續推行則節水效果不再顯著。已有文獻研究結論差異的原因可能是各地推進以用水協會為主要方式的參與式灌溉管理改革上，在農戶參與的層次、方式和方法上有較大差別。本研究從農戶參與層次這一角度深入探討此問題，基于江蘇和河南32個灌溉組織的1 076戶農戶調查數據，分析憲政規則、集體選擇規則和操作規則等制度安排的3個不同層面的農戶參與行為是否有助于改善灌溉系統績效和作物生產績效，以期為我國參與式灌溉管理制度的持續、順利推進提供思路。

1 材料與方法

1.1 理論基礎

灌溉系統是一種典型的公共池塘資源，具有低度排他性和高度競爭性的特征。奧斯特羅姆等［11］認為，使用灌溉系統的農戶可以自主管理灌溉系統，灌溉系統的績效主要受其規則、自然特征因素和社群特征因素的影響，其中規則因素的影響最重要。規則是一個多層次體系，由操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個漸次升高的層次組成，其中，操作規則直接影響行動場景中參與者作出的日常決策；集體選擇規則，通過決定操作規則活動參與者的資質與改變操作規則所使用的具體規則來影響操作活動與結果；最高層面的憲政規則，通過確定集體選擇活動參與者的資質與設計集體選擇規則所使用的規則來影響集體選擇規則，進而影響操作活動與結果。本研究認為，要實現灌溉系統的自主管理，就需要在不同層面規則的制定與具體決策上有農戶的參與。因此，可以將農戶參與灌溉管理的行為分成3個不同規則層面的參與行為。由于不同規則層面在水資源分配權的決策上有不同作用，因此，3個層面的農戶參與行為對灌溉系統和作物生產的影響會表現出明顯差異。

1.2 研究假說

假說1：在操作規則、集體選擇規則和憲政規則3個漸次升高的規則層面，農戶參與行為層次提高能夠進一步提升灌溉設施維護水平、提高灌溉及時性、改善灌溉服務質量。

假說2：在3個漸次升高的規則層面，農戶參與更高層次的活動將有助于提高作物種植面積和作物產量，改善作物生產績效。

1.3 數據來源

本研究所用數據來源于2012年7～8月南京審計大學農村水利改革課題組對江蘇、河南兩省進行的用水戶參與式灌溉管理的相關調查。調查選擇參與式灌溉改革已經進行試點較長時間的地區，分別為江蘇省南京市六合區和溧水區、鹽城市濱?？h和射陽縣，以及河南省焦作市博愛縣和沁陽市、濟源市濟源縣。在每個樣本縣選擇3～5個用水協會（共27個用水協會），另在每個地區至少選擇1個村作為對比組（共5個對比組），總計32個灌溉組織。在每個灌溉組織平均選擇30戶農業種植戶進行問卷調查，詳細詢問農戶的家庭收入支出、家庭財產、種植結構、作物的單產和成本、灌溉次數以及對用水者協會運行的了解程度等方面，共調查1 076戶農戶，其中南京150戶（含用水協會成員121戶）、鹽城340戶（含用水協會成員312戶）、焦作387戶（含用水協會成員312戶）、濟源199戶（含用水協會成員148戶）。1 076戶樣本農戶包括用水協會成員893戶、對比組農戶183戶。

1.4 研究方法

文獻研究發現，農戶參與行為存在自我選擇所帶來的樣本選擇偏差問題。按照統計假設，如果這一選擇性偏差是基于可觀測變量，就可以使用傾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）處理。該方法需要把農戶群體依據參與活動的不同劃分為兩組（參與活動組和不參與活動組），然后把兩組農戶的多個可觀察特征變量轉變成1個指標（傾向得分值），依據傾向得分值，找到與參與活動組農戶盡可能相似的不參與活動組農戶，就可以最大程度地降低自我選擇產生的樣本選擇偏差問題。傾向得分匹配法的運用有兩個步驟：第一步，計算第i個農戶參與某項管理活動的傾向得分值，可以采用Logit二元選擇模型進行估計；第二步，對參與活動組農戶和不參與活動組農戶進行匹配，就可以得到某一個農戶參與某項管理活動的灌溉績效和作物生產績效的平均處理效應ATT（Average Treatment Effect for the Treated）。常用的匹配方法有最近鄰匹配法（Nearest Neighbor Matching）、半徑匹配法（Radius Matching）以及核匹配法（Kernel Matching）3種。如果配對中參與者數量遠多于未參與者，則核匹配是最佳選擇［12］。

1.5 模型變量

1.5.1 不同規則層面農戶參與行為的變量選擇 Mushtaq等［13］以塘壩管理的集體行動為例，將集體行動按規則的3個層面進行區分，認為憲政規則活動包括了用水者組織的設計和建立，確立該組織的任務和基本權利結構和決策方式，以及建立了一個選拔塘壩日常管理的管理員機制；集體規則活動則包括確立塘壩運行維護的規則，包括在不同水資源獲取條件下的用水分配規則、塘壩蓄水決策、確定水費價格水平、沖突爭議的解決方式和塘壩現代化和改善提高的規則等；操作規則活動則是在實施塘壩的運行、維護、融資、爭議解決以及塘壩設施改善過程中發生的一系列具體決策和行動。依據該研究的定義和解釋，本研究對3個規則層面農戶的參與行為分別選擇了有代表性的參與活動變量，各個變量的具體說明和描述統計見表1。

1.5.2 農戶參與行為的績效變量選擇 本研究考察灌溉系統績效，主要考慮灌溉用水、灌溉設施和灌溉服務3個方面，分別選擇灌溉用水及時性、灌溉設施維護水平和灌溉服務質量3個虛擬變量。作物生產績效變量，選擇了作物種植面積以及作物單產2個變量。其中，作物種植面積是虛擬變量，種植面積增加為1，否則為0；考察作物單產以調查地區共同的作物——小麥為代表，因此選擇小麥667 m2產量作為作物單產的代理變量。各變量的具體說明和描述統計見表1。

表1 基本變量的描述統計

1.6 農戶參與行為Logit模型的自變量選擇

本研究采用Logit模型分別估計3個不同規則層面農戶參與某項管理活動的傾向得分值。

Logit模型的自變量是影響農戶參與行為的可觀察特征變量，共選擇3組主要變量：（1）農戶的人口特征變量，包括3個戶主的特征變量（年齡、教育水平、參加其他組織）和3個家庭特征變量（老幼比例、非農勞動力以及家有干部等）；（2）農戶的作物生產特征變量，選擇耕地質量、地理位置、其他水源、交通距離、自然災害等5個不變因素和灌溉技術、高產作物等2個可變因素；（3）灌溉組織特征變量，選擇組織規模、河流下游、灌溉設施、灌溉方式等4個變量，以及地區變量（以南京為參照），考察地理位置和灌溉基礎設施上的差異。各個變量的具體說明和描述統計見表2。

2 結果與分析

依據調查數據，本研究計算了Logit模型估計結果以及各個績效變量的平均處理效應ATT結果。限于篇幅，此處重點分析灌溉系統、作物生產的各個績效變量的平均處理效應結果。

2.1 不同層面的農戶參與行為對灌溉系統的影響

2.1.1 對灌溉用水及時性的影響 3個規則層面的農戶參與行為對灌溉用水及時性影響的核匹配估計結果見表3。在憲政規則層面，參加用水者大會農戶中認為灌溉及時性提高的農戶比例，比不參加用水者大會農戶中這一比例高26個百分點，而且在1%水平上顯著。參加會長選舉后支持灌溉及時性提高的農戶比例，比不參加會長選舉的農戶這一比例高28.8個百分點，而且在1%水平上顯著，說明參加用水者大會和參與會長選舉2種活動均顯著提高了農戶的灌溉用水及時性。

在集體選擇規則層面，參與用水分配計劃決策變量的 ATT值為0.149，參與灌溉設施維護計劃決策變量的ATT值為0.097，參與水費價格決策變量的ATT值為0.201，參與用水沖突管理決策變量的ATT值為0.108，均在5%水平上顯著。因此，這4個代表集體選擇規則的活動可以使灌溉及時性提高10%～20%，其影響效果排序為參與水費價格決策＞參與用水分配計劃決策＞參與用水沖突管理決策＞參與灌溉設施維護計劃決策。

表2 Logit模型自變量說明及描述統計

在操作規則層面，4種代表性參與活動對灌溉及時性的影響結果分別為：協助巡查偷水變量的平均處理效應ATT值為0.126，協助渠道維護變量的ATT值為0.138，參與灌溉管理培訓的ATT值為0.118，參與實際解決用水沖突變量的ATT值為0.142，這些效應值均在1%水平上顯著，說明操作規則層面的參與活動能使灌溉用水及時性提高10%～15%。

總體來看，憲政規則參與活動的ATT值最高，其次是集體選擇規則參與活動的ATT值，而操作規則參與活動的ATT值最低。因此，在灌溉管理中農戶參與層面越高的集體行動，對其灌溉用水及時性的提高作用越大。

2.1.2 對灌溉設施維護的影響 3個規則層面的農戶參與行為對灌溉設施維護的影響估計結果見表4。在憲政規則層面，參與用水者大會對灌溉設施維護影響的ATT值為 0.091，參與會長選舉對灌溉設施維護影響的ATT值為0.122，均在5%水平上顯著，說明憲政規則層面的農戶參與行為可以提高灌溉設施維護水平9.1%～12.2%。在集體選擇規則層面，4種代表性管理活動中，參與水費價格決策活動對灌溉設施維護的ATT值為0.09，在5%水平上顯著，參與用水分配計劃決策活動對灌溉設施維護影響的ATT值為0.063，在10%水平上顯著，這兩種參與活動對灌溉設施維護產生了積極影響，而參與灌溉設施維護計劃決策和用水沖突管理決策沒有顯著影響。在操作規則層面，4種代表性活動中，只有參與灌溉管理培訓和對灌溉設施維護產生了顯著的正向影響，其他參與活動與灌溉設施維護直接關聯不大。

表3 3個規則層面農戶參與行為對灌溉用水及時性的影響

總體上，3個規則層面的參與活動均可以使灌溉設施維護得到較大提高，憲政規則活動能提高9%～12%，集體選擇規則活動能提高6%～9%，而操作規則活動也能提高6%～7%。因此，可以認為憲政規則活動的正向影響效果最大，集體選擇規則活動次之，操作規則活動的影響效果最小，這與3個層面規則活動的高低次序一致，可見，更高層面的參與活動，其影響效果越大。

表4 3個規則層面農戶參與行為對灌溉設施維護的影響

2.1.3 對灌溉服務質量的影響 3個規則層面的農戶參與行為對灌溉服務質量的影響結果見表5。憲政規則層面，參與用水者大會對灌溉服務質量影響的ATT值為0.096，參與會長選舉對灌溉服務質量的ATT值為0.120，都在10%水平上顯著，這說明憲政規則層面的參與活動可以使灌溉服務質量提高9.6%～12%。在集體選擇規則層面，4種代表性活動對灌溉服務質量影響的ATT值，均未能通過10%水平的統計檢驗，說明集體選擇規則層面的參與活動，在提高灌溉服務質量上沒有顯著成效。在操作規則層面，4種代表性活動對灌溉服務質量影響的ATT值，都沒有通過10%水平的統計檢驗，說明操作規則層面的參與活動，也沒能顯著提高灌溉服務質量。綜合來看，3個規則層面的農戶參與行為，只在憲政規則層面提高了灌溉服務質量。

表5 3個規則層面農戶參與行為對灌溉服務質量的影響

2.2 不同層面的參與行為對作物生產的影響

2.2.1 對作物種植面積的影響 3個規則層面的農戶參與行為對作物種植面積的影響效果見表6。在憲政規則層面，參與用水者大會和參與會長選舉的平均處理效應ATT值均為正值，且在1%水平上顯著，這說明憲政規則層面的參與活動有利于擴大農戶作物生產規模。在集體選擇規則層面，4種代表性活動的ATT值均為正值，除用水分配決策變量ATT值不顯著外，其他3個變量的ATT值都通過了1%水平的顯著性檢驗。參與灌溉設施維護計劃變量的ATT值為0.095，參與水費價格水平決策的ATT值0.139，參與用水沖突管理決策的ATT值為0.13，因此，集體規則層面的農戶參與行為也有利于擴大作物生產規模。在操作規則層面，農戶的參與行為對種植面積影響的ATT值均為正值，除參與灌溉管理培訓變量外，其他3個變量的ATT值至少在10%水平上顯著。協助巡查偷水的ATT值為0.05，協助渠道維護的ATT值分別為0.08，均在5%水平上顯著；實際解決用水沖突變量的ATT值為0.077，在10%水平上顯著。因此，操作規則參與活動中，協助巡查偷水、協助渠道維護和實際解決用水沖突等活動均有利于增加農戶的作物種植面積。

綜合可知，憲政規則、集體選擇規則和操作規則3個層面的參與活動，對作物種植面積的影響均為正向影響，影響效果排序為憲政規則活動＞集體選擇規則活動＞操作規則活動，與這3個層面的高低排序一致，層次更高的參與活動影響更大。

表6 3個規則層面農戶參與行為對作物種植面積的影響

2.2.2 對作物產量的影響 3個規則層面的農戶參與行為對小麥單產的影響效果見表7。在憲政規則層面，參加用水者大會對小麥單產影響的ATT值為14.4 kg/667m2，在10%水平上顯著；參加會長選舉變量的ATT值為正值，但沒有通過10%水平的統計檢驗，說明參與用水者大會，有利于提高農戶單產水平。集體選擇層面的參與活動對小麥單產影響的ATT值均為正值，但只有參與用水分配計劃決策的ATT值和參與灌溉設施維護計劃決策變量的ATT值通過了10%水平的統計檢驗，其他2種參與活動對小麥單產影響不顯著。操作規則層面的4種代表性參與活動對小麥單產影響的ATT值均為正值，協助渠道維護變量的ATT值和參與灌溉管理培訓變量的ATT值均在10%水平上顯著，而協助巡查偷水和參與實際解決用水沖突變量的ATT值均沒有通過10%水平的統計檢驗。這說明協助渠道維護和參與灌溉管理培訓，提高了農戶在渠道管理方面的能力，獲取及時的灌溉用水，從而提高了小麥的單產水平?？梢?，3個層面的參與活動都對小麥單產產生了積極影響，且其效果大小與參與層次高低基本一致。

表7 3個規則層面農戶參與行為對小麥單產（kg/667m2）的影響

3 結論與建議

本研究分析了參與式灌溉管理制度下不同層次的農戶參與行為對灌溉系統和作物生產的具體影響，側面考察了參與式灌溉管理改革目標的實現程度。利用江蘇和河南1 076戶農戶的調查數據以及傾向得分匹配法，本研究得出了以下主要結論：（1）參與灌溉管理中不同規則層面的農戶參與行為都對灌溉系統產生了積極的正向影響，且隨著農戶參與管理活動從操作規則層面逐級升高到集體選擇層面和憲政規則層面，灌溉系統績效改善的效果越來越顯著，主要表現為灌溉及時性提高的幅度更大、灌溉設施維護情況更好，但對灌溉服務質量的影響則只在憲政規則層面顯著。（2）操作規則、集體選擇和憲政規則3個規則層面的活動，農戶參與層次逐級提高，由此帶來了農戶水資源分配權力實現程度的提高，對促進作物生產績效作用更大，主要是促進農戶擴大作物種植面積、提高作物產量。

為了推進參與式灌溉管理制度改革的順利進行，本研究提出以下建議：一是向農戶分權，吸引農戶深度參與，是灌溉管理改革的正確方向。農戶在規則體系各個層面的積極參與既有利于自身灌溉用水的獲取進而提高作物產量，同時又有利于增強灌溉設施維護水平，提高灌溉用水效率，促進政府灌溉管理改革目標的實現。二是農戶的深度參與有助于加深農戶主動參與意識，增加農戶對農村改革的正確理解，形成農村各項體制改革的良好群眾基礎，促進農村改革的民主性和規范性。

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（責任編輯 崔建勛）

Influences of farmers’ participation levels in participatory irrigation management on crop production—Based on survey data from Jiangsu and Henan provinces，China

MENG De-feng1，CHU Yong-sheng2，LIAN Jun-xia3
（1.School of Finance，Nanjing Audit University，Nanjing 211815，China；2. School of Public Economics，Nanjing Audit University，Nanjing 211815，China；3. Qinyang Water Conservancy Bureau，Qinyang 454550，China）

Based on 1 076 farmers’ survey data in Jiangsu and Henan provinces，this paper used PSM（propensity score matching） method to analyze the influences of farmers’ participation behavior levels in participatory irrigation management on irrigation system and crop production. Two main results were got. First，farmers’ participation behavior in different levels of rules positively influenced the performance of irrigation system. With farmers’ participation levels raising，from lower level of operation rules，to higher levels of collective selection rules and constitutional rules，the performance of irrigation system improved more significantly，including higher irrigation timeliness，better maintenance of irrigation facilities，and partly improving irrigation services that performed significantly only in constitutional rule level. Second，farmers’ participation behavior was accorded with the improvement of crop production performance. As farmers participated in actions of higher rule levels，better performance of crop production including larger crop planting area and higher crop yields was got. Therefore，policy

participatory irrigation management；water users association；irrigation performance；crop production；propensity score matching

F323.213

A

1004-874X（2016）10-0163-09

2016-08-13

國家社會科學基金重大項目（11&ZD010）；國家自然科學基金（71103091）；江蘇高校品牌專業建設工程項目“金融學”（蘇教高[2015]11號）；江蘇省高校優勢學科建設工程項目“應用經濟學”（蘇政辦發[2014]37號）

孟德鋒（1979-），男，博士，副教授，E-mail：mengdefeng2007@163.com

孟德鋒，楚永生，廉俊霞.農戶參與灌溉管理層次對作物生產的影響研究例［J］.廣東農業科學，2016，43（10）：163-171.

makers should guide farmers to participate in multi levels of irrigation management in order to promote the sustainable reform of irrigation management.