東京審判文獻在美國國家檔案館的收藏情況分析

雷亮

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東京審判文獻在美國國家檔案館的收藏情況分析

雷亮

摘要論文通過對美國國家檔案館所藏二戰罪行檔案、盟軍總部檔案和陸軍軍法處檔案的調研，綜述了美國國家檔案館所藏東京審判文獻史料的來源和內容，并建議中國作為日本侵略戰爭的受害國和戰勝國，應站在保存民族歷史記憶高度，重視東京審判文獻史料保存與保護，盡快推動海外東京審判文獻史料的調研、征集和揭示利用，為相關學術研究提供文獻支持。

關鍵詞東京審判美國國家檔案館日本二戰文獻保存文獻征集學術研究

分類號G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514x.2016.01.015

An Analysis of Collections of International M ilitary Tribunal for the Far East Records in National Archives and Records Adm inistration of USA

Lei Liang

Abstract Based on study and analysis of the World War IIWar Crimes Records,Allied Operational and Occupation Headquarters Records and the Judge Advocate General（Army）Records in the National Archives and Records Administration of USA（NARA）,this paper summarizes the source and content of the IMTFE collections in the NARA,and suggests that as a victim and victor of the Japanese War Crime,China should highlight the preservation and conservation of these literature and take them as a part of national historical memories that should never be forgotten.We should promote overseas IMTFE collections study,acquisition and content revelation as soon as possible to support related academic research.

Keywords Internationalmilitary tribunal for the Far East.National Archives and Records Administration.Japan.World War II.Document preservation.Literature collection.Academic research.

0　引言

二戰結束后，依據波茨坦公告和日本投降條約，盟軍組織對日本的戰爭罪行進行審判。依據犯罪性質，戰犯分為甲、乙、丙三級。對于甲級戰犯，1946年5月3日，由中、美、英、蘇、澳、加、法、荷、新、印、菲11個國家組織遠東國際軍事法庭，對日本28名甲級戰犯進行審判，1948年11月12日審判結束，18日宣判。28名被告除2人病亡、1人因精神病被免于起訴外，全部25名戰犯被判有罪，其中7人絞刑，16人終生監禁，2人有期徒刑。因審判地點在東京，又稱“東京審判”[1]。

審判確認了日本侵略戰爭的犯罪性質，裁定了日本的戰爭責任，構建了戰后亞太地區新秩序，對厘清歷史責任、解決戰后國際紛爭具有重要意義。審判過程中使用和產生了大量文獻史料，是今天研究日本二戰罪行、認清歷史真相、反駁日本右翼翻案言論和解決中日關系歷史問題的重要依據。1949年2月遠東國際軍事法庭解散后，相關文書原件移交美國國家檔案館收藏。美國對日占領結束后，美國軍方又將在日繳獲相關文獻帶回美國，一并交美國國家檔案館收藏。以上文件構成了東京審判文獻史料的基本館藏，是目前全世界最為開放和使用方便的東京審判文獻史料。

為加強圖書館在相關研究領域的文獻保障和學術支撐作用，2012年國家圖書館啟動海外東京審判文獻史料征集工作，組織人員赴美對東京審判文獻史料主要收藏單位之一的美國國家檔案館進行了深入摸底調研，基本掌握了相關史料館藏分布和公開情況，并著手逐步有序予以復制回歸，以供國內學界、公眾使用。現將調研所得情況介紹如下。

1　美國國家檔案收藏東京審判文獻來源

美國國家檔案館是美國保管聯邦政府檔案文件的機構。建立于1934年，直屬美國聯邦政府，館長由總統任命。其馬里蘭館區較完整收藏了東京審判相關文獻史料，包括前期法庭籌備相關檔案，開庭期間庭審檔案及法庭現場照片，開庭前后的媒體報道摘編以及與審判密切相關的各方檔案史料（包括日軍戰爭罪行罪證、戰爭期間截獲情報、政府文書檔案）等，卷帙浩繁，彌足珍貴。

1.1美國陸軍軍法處戰爭罪行科檔案

戰爭罪行科，原名“戰爭罪行辦公室”，1944年10月建立，在聯合國戰爭罪行委員會中代表美方收集和準備審判戰犯的證據。其信息來源包括陸軍、海軍和民間機構歸國人員證詞，遠東和太平洋戰區部隊所屬戰爭罪行調查組搜集和保存的日本戰爭罪行證據資料。目前，戰爭罪行科檔案歸屬于美國二戰時期陸軍軍法處卷宗（編號RG153），其中收藏的有關日本甲級戰犯的罪行證據資料曾在東京審判中發揮了重要作用。

1.2遠東國際軍事法庭國際檢查局檔案

國際檢查局（International Prosecution Section，IPS）于1945年12月8日成立，約瑟夫·季南（Joseph B. Keenan）為首席檢察官，主要負責準備28名日本甲級戰犯的起訴材料和訴方答辯。1949年2月12日根據盟軍最高司令官3號令解散，其剩余職能移交給盟軍總部法務處。國際檢查局檔案屬于美國國家檔案館藏二戰盟軍總部及其下屬機構檔案（編號RG331）的一部分，是二戰期間日本在亞洲和太平洋地區戰爭罪行和審判相關文獻史料的主要收藏處，記錄了國際檢查局在遠東國際軍事法庭上準備及實施有關案件審理的詳細情況。該批檔案從上世紀60年代起即已對外解密開放，很多重要史料已制成縮微副本提供復制，目前我們已將其陸續征集回歸入藏國家圖書館。

2　美國國家檔案收藏東京審判文獻內容[1-3]

2.1法庭記錄

（1）聽證會記錄（1946年5月17日—1948年11 月12日，1盒，3卷）。為兩套不完整的公開庭審訴訟概要和法官會議記錄。內容包括每次會議的時間和地點；法官、辯護律師、出席和缺席的被告；證詞；提交的證據材料；辯論和動議。檔案文本上有一些手寫的標記和更正。按時間排序。缺1946年4月29日—5月16日的記錄。

（2）庭審記錄副本（1946年4月29日—1948年11月12日，74卷）。為公開庭審的逐字記錄。包括全部的律師辯論、動議、抗議、裁定、供詞、證詞、法庭意見、證人訊問與盤詰、法庭出示證據的參考資料，以及若干出示證據的文字內容。該記錄還記下了每次庭審的日期和開庭、休庭時間，法官、國際檢查局成員、國際辯護團成員、司法監督員、翻譯和其他出席的法院工作人員姓名。特別還包括：起訴書（第1卷）、訴方總結（58-63卷），辯方總結（63-72卷）、法官意見（73-74卷）和判決書（第74卷），最后一卷還附有法庭速記員的簽字承諾書，擔保他們所負責記錄部分內容的準確性。此外還有一些正式記錄以外的信息也被保存下來，例如抱怨工作條件和法庭人事變更等，散落于文本各處。該記錄缺少法官個人意見相關內容。按日期排序，從1到49858頁連續編號。每日記錄前是該日記錄的目錄。

（3）法官會議記錄（1946年5月4日-1948年9 月28日，3盒，6卷）。為在遠東國際軍事法庭庭長室舉辦的法官、檢察官和辯護團會議的逐字記錄。它記述了訴方和辯方試圖根據軍事法庭憲章界定審判的法律界限和被告權利的相關辯論。庭長室里法官聽取的具體事宜包括：被告醫學檢查申請、遠東國際軍事法庭司法權動議、被告因個人原因提出的暫時假釋申請、訴狀延期動議、被告要求返還所提交文件的要求、出示證人或證據材料的要求、請求以事先準備好的書面聲明替代口頭訊問作為出示證據的申請等。該檔案中還收有法官經常參考的法庭文件等相關材料。按時間排序。

2.2法院案卷

包括索引和法院文件兩類。

（1）訴方卷宗一般索引（1947年6月30日，1盒）。國際檢查局準備，按名稱和主題字母順序排序，主要條目下的細類也按字母順序排序。

（2）辯方卷宗一般索引（1947年10月10日，1盒）。油印本，由國際檢查局準備。索引只包括1947年10月以前的部分辯方卷宗。包括以下內容：一般問題，滿洲及滿洲國，中、日、蘇三方條約及相關戰爭問題。該索引與國際檢查局準備的訴方卷宗一般索引裝訂在一起。按名稱和主題字母順序排序，主要條目下的細類也按字母順序排序。

（3）部分證人姓名索引（1盒）。油印本，包括各證人證詞在庭審記錄中出現的頁碼、訊問證人的律師姓名并注出了證詞是直接訊問還是反詰的結果。文件編排上分為訴方證人和辯方證人兩類，按證人姓氏的首字母順序排序。

（4）法院案卷中的證人姓名卡片索引（1盒）。為長5英寸、寬3英寸的卡片，左上角是證人姓名，右上角是法院案卷號，前加以下定語：“命令”“文件”或“申請”。卡片上只標明證人是訴方證人還是辯方證人。有些注出了作證傳票簽發日期和送達日期。圓括號中注明證人為之作證的被告姓名。按字母排序。

（5）法庭日志（1946年4月29日—1948年11月12日，8卷，5463頁）。內容為所有公開庭審，庭長與盟軍總司令代表、國際檢查局、國際辯護團代表舉行會議的每日紀要。日志記錄了日期和會議類型，法官、律師及其他法院工作人員出席情況，會議紀要。日志對每天工作情況的記錄比同日的法庭備忘錄詳細。按時間排序，頁碼連續編號。

（6）法院案卷索引（1盒）。按以下條目的英文題名首字母順序排序：附誓書面陳述，申請書，提審書，疾病證明，法庭記錄更正，被告，證言，指南，健康狀況，聽證會，起訴書，判決書，動議，宣誓，命令，訴狀，出示證人和證據請求，判決書和傳票。各條目下按法庭文件號排序，“被告”條目下先按被告姓氏首字母排序，然后按法庭文件號排序。

（7）法院文件及清單（1946年4月25日—1948 年11月19日，19盒）。全部法院文件清單的油印本，包括被告的動議和請愿書；法官、律師、證人證詞（包括已宣誓和未宣誓的）；法院要求提交指定被告身體和精神狀況檢查結果的指令；提審證人的申請和傳票；提名或更換律師的證明；被告疾病證明；要求修正、撤回或替換文件的申請和譴責動議。該系列包括的重要文件有：法庭判決，韋伯法官和哈那尼拉法官的獨立意見，帕爾法官、羅林法官和伯納德法官的反對意見。按編號排序（1-1740）。

2.3證據資料

（1）法庭出示證據登記薄（1946年6月12日—1948年2月10日，1盒）。登記簿是一個由鉛筆和鋼筆逐日登記的簡陋記錄本。記錄了每件出示證據的登記信息，包括：材料提交日期、出示號、訴方或辯方文件編號、材料是否被法庭接受、是否進行鑒定等，部分材料還注有簡要說明。按時間排序。

（2）法庭出示證據及清單（1946—1948，118盒）。包括各種來自美國和日本的已發布和未發布文件。日文部分，除僅供鑒定用的材料外，均附有英文譯本。包括：美國海軍調查委員會對美國班乃號沉沒事件的調查結果（1937年12月）；美國財政部關于日本官員涉嫌參與中國毒品貿易的報告；盟軍總部所做題名為“珍珠港作戰”的研究報告（1945年12月1日）；1944年海軍總參謀部命令；1944—1945年美國國務院關稅稅則委員會編制的標題為“日本貿易研究”的37本小冊子，內容涵蓋水泥、鋁、鉛、銅、煤炭和大米等行業；日軍在荷屬東印度所犯乙、丙類戰爭罪行的證據摘要；1932—1945年日本關東軍軍力增長表；荷屬東印度政府對日本破壞行動的官方報告“日本租借荷屬東印度的十年”；木戶幸一侯爵日記（日文，17冊），注有英文說明；卷宗最后是一些超大尺寸的證據材料。每項均包括法庭出示號、訴方或辯方文件編號和證據材料說明，說明內容包括材料來源、日期、物理形態、作為證據出現在庭審記錄中的頁碼。按出示號排序（1-3915號）。

（3）被法庭駁回的證據材料清單（1盒）。打印稿。為訴辯雙方提交法庭并被駁回的證據材料。每份文件均有材料描述和駁回文檔編號，訴方或辯方的文件編號，庭審記錄中記錄該文件被提交和駁回情況的頁碼。按駁回文件編號排序（R1-R790）。

（4）被法庭駁回的證據材料（1919—1945，18盒）。包括日本政府大臣與其他國家政府官員往來信函、電報；互助條約和協定文本；日本及其他國家外交官的致辭、聲明和演說節選；美國人撰寫的有關中國和日本的專著節選，例如上海《密勒氏評論報》主編鮑惠爾①鮑惠爾曾被日軍俘虜，在法庭上為九一八事件、日本侵華和虐待俘虜罪行作證。（John B. Powell）的回憶錄《我在中國的25年》和約瑟夫·克拉克·格魯②美國資深外交官，著名日本問題專家。在日美開戰前擔任駐日本大使。（Joseph C. Grew）的《日本十年》等；日文報章，特別是有關針對中國的軍事行動或與美國的軍事事務相關的內容；被告陳述和證言；出版的日本戰時內閣成員講話；《珍珠港事件調查》（Hearings Before the Joint Committee on the Investigation of the Pearl Harbor Attack. Washington, D. C.，1946）和《納粹-蘇聯的關系》（Nazi-Soviet Relations，1939-1941.Washington，D.C.：Dept of State Publ.，1948）節選。文件封皮列出了辯方或訴方文件編號、駁回文檔編號和日期。一些超大尺寸文件被放于卷宗最后。按編號排序（R1-R790號）。

（5）辯護材料（1947—1948，9盒）。包括日本工業、金融和商業數據年鑒；偽滿洲國產業部次長岸信介1938年出版的講話；1947年2月日本時報（Nippon Times）刊登的杜魯門總統和美國戰爭部長羅伯特·帕特森（Robert P. Patterson）承認普及軍事訓練的文章；紐倫堡軍事法庭正式庭審記錄節選；御前會議關于削減和限制軍備決議的附件（1932年）；海軍部長詹姆斯·佛瑞斯塔（James V. Forrestal）1945年的年度報告；約瑟夫·克拉克·格魯為被告人廣田弘毅作證的宣誓證詞。按文件編號排序（1-3，350號）。由于該檔案是一個大宗檔案系列的剩余部分，因此編號有很多空缺，缺失部分大多作為法庭證據提交給了軍事法庭。

（6）電影（12卷）。包括《日本告急》（Japan in Time of Emergency，1933年制作）等。主要為日本制作、宣揚日本民族物質和精神力量的電影，作為遠東國際軍事法庭出示證據148號被法庭接受為證據，未注明出版日期。

2.4其他相關檔案

（1）提交給麥克阿瑟將軍請求復審1948年11月軍事法庭審判結果和判決的請愿書（1盒）。包括25份個人請愿書的油印副本：為每個被告判決的請愿書和本·布魯斯·布萊克尼（Ben Bruce Blakeney）代表所有辯護律師團提交的總請愿書。各請愿書內容包括：對有關判決的綜合聲明，提出請愿的法律依據和法律觀點，訴、辯雙方論點對比，以及各方表示支持請愿的備忘錄。其他還包括宣誓證詞、判決中存在事實錯誤情況的說明以及法官內部的反對意見，部分還附有支持請愿的法律先例參引書目。按歸檔順序編號（1-25號）并排序。

（2）麥克阿瑟將軍對法庭判決結果復審的相關檔案（1948，1盒）。包括麥克阿瑟將軍有關復審軍事法庭判決結果的聲明，麥克阿瑟將軍召集盟國代表幫助其復審判決結果的會議備忘錄，法國大使和荷蘭使團行政署理撰寫的判決觀察報告，美國最高法院拒絕接收被告人身保護申請的文件副本。按時間順序排序。

（3）庭審情況的官方照片（1946年3月18日—1948年11月9日，14卷，約750張）。包括法官、檢察官、辯護律師、被告、證人、其他法庭工作人員、來賓、法庭場景和一些庭審出示證據的照片相冊。這些相冊為美軍照相兵所拍攝，由遠東國際軍事法庭執行秘書長喬治·漢德利中校（George Handley）收集。已裝裱成相冊，按時間順序排列，沒有索引。

3　思考與建議

3.1重視東京審判文獻史料征集

東京審判不僅是中日關系歷史上的重大事件，也是世界歷史上的重大事件，開展東京審判文獻史料的征集、整理與研究，對于徹底清算日本軍國主義、解決中日關系現存問題均具有重要的現實意義和深遠的歷史意義。由于諸多原因，長期以來國內對于相關文獻史料的征集與保存工作較為薄弱。根據調研，目前遠東國際軍事法庭文獻史料在國內僅藏于個別出席審判的中國司法代表團后人和部分學者手中，除國家圖書館、上海交通大學東京審判研究中心已開展系統性的海外征集工作外，公立文獻收藏機構的館藏建設幾乎為空白，遑論提供公開借閱、使用。同時，在我館文獻征集過程中，已經發現部分美國國家檔案館的資料因“文獻損毀、丟失”等原因不再提供借閱和復制，隨著時間的延長，這類文獻史料的損毀風險必然更加增大，如不及時征集回歸，一段有關中華民族百年榮辱興衰的歷史記憶將面臨斷檔。因此，應趁當前較為友好、開放的文獻交流環境盡快開展相關文獻史料征集工作。

3.2加強對海外相關文獻史料存藏情況的調研摸底

美國國家檔案館所藏東京審判文獻史料來源于不同機構，卷帙浩繁，分布散亂。例如，有的原本屬于同一卷宗，但因種種原因被分割存檔；有的因解密限制，部分內容被抽出，至今仍不完整；有的標題和內容雷同，卻來源于不同機構，因此也打上了不同機構的歷史烙印；有的雖底本和來源機構相同（例如庭審記錄），但因文檔中由不同的人標注了不同的手寫標記，因此又具有了不同的版本價值。此外，隨著美國國家檔案館的館藏整理和縮微復制開發，這些檔案一直處于不停被匯集—分散—調整狀態，館藏情況較為復雜。因此需組織專業人員對這些資料進行系統的調研摸底、比對勘同、梳理整合，有計劃、有選擇地開展復制回歸，確保文獻的體系完備、脈絡清晰，方便學者和公眾使用。

3.3加強文獻史料的整理與揭示工作

開展東京審判文獻史料征集回歸工作的最終目的是提供利用，為國內相關研究提供文獻支撐，因此做好文獻的整理揭示工作是促進利用的必要前提。2000年12月6日，美國國會通過“日本帝國政府檔案公開法”（Japanese Imperial Government Disclosure Act, P.L.106-567），成立專門工作組對美國政府檔案中有關日本戰爭罪行檔案進行清點解密，并發布相關專題館藏資源介紹[4-5]。這些工作極大地幫助了各國學者更全面地了解日本在戰爭期間的所作所為。

相比之下，我國對相關文獻史料的整理和揭示工作還處于起步階段。2012—2014年國家圖書館先后啟動《遠東國際軍事法庭庭審記錄》《遠東國際軍事法庭證據文獻集成》等文獻史料的征集、整理、出版工作并取得階段性成果，得到學界廣泛關注和支持，由此可見文獻史料整理與揭示工作的重要性。對浩如煙海的文獻史料進行整理與揭示，離不開專業團隊的長期深入挖掘與研究，應盡快組織專業力量大規模開展對這些資料的調研、整理、索引和編目，加快文獻書目揭示、加快文獻整理和影印出版、加快文獻數字化資源建設，方便學者使用，充分發揮文獻的學術支撐和社會教育作用。

參考文獻：

[1]BRADSHERG.JapaneseWarCrimesand Related Topics：AGuide to Recordsat the NationalArchives[EB/OL]. [2015-07-19].http：//www.archives.gov/iwg/japanese-warcrimes/.

[2]InteragencyWorkingGroup.Researching JapaneseWar Crimes Records[EB/OL].[2015-07-20].http：//www.archives.gov/iwg/japanese-war-crimes/introductory-essays.pdf.

[3]NARA.About the National Archives Catalog[EB/OL]. [2015-07-20].http：//www.archives.gov/research/catalog/about.html.

[4]InteragencyWorking Group.Implementation of the Japanese Imperial Government Disclosure Act and the Japanese War Crimes Provisions of the Nazi War CrimesDisclosure Act[EB/OL].[2015-01-24].http：//www. archives.gov/iwg/reports/japanese-interim-reportmarch-2002-1.htm l.

[5]Interagency Working Group.Notice to Researchers in Records Released under the Nazi War Crimes Disclosure Act and the Japanese Imperial Government Records Act[EB/OL].[2015-01-24].http：//www.archives.gov/iwg/declassified-records/.

雷亮國家圖書館副研究館員、民國時期文獻保護工作辦公室主任科員。北京，100081。

收稿日期：（2015-07-06編校：劉勇定）