數字出版項目風險識別與控制

【摘要】互聯網時代，出版企業數字出版項目面臨眾多不確定性因素，項目風險管理至關重要。文章在分析數字出版項目風險概念及特征的基礎上，對數字出版項目風險因素進行識別，提出相關風險應對策略，為數字出版項目管理提供決策參考。

【關鍵詞】數字出版項目；風險識別；風險因素；應對策略

【作者單位】張旭東，吉林白城師范學院。

隨著大數據以及云技術的快速發展，許多跨領域、多功能的數字出版項目不斷出現。這些項目的開發周期長、技術難度大、資金投入多，面臨很多不確定性，在需求、技術、質量、管理等方面會遇到很多風險[1]。因此，我們需要針對數字出版項目風險的特征，使用科學的方法對其進行識別和分析，從而采取相應策略，實施主動項目風險管理，順利實現項目目標。

一、數字出版項目風險概念及特征

1.數字出版項目風險概念

風險是某些不確定性以及由其可能引起的偏離預定目標的不良后果的綜合[2]。若用R表示風險，P表示不確定事件發生的概率，E表示不確定事件發生的后果，則風險可用公式表示： 。數字出版項目風險是指在數字出版項目實施過程中，由于某些不確定事件的發生導致項目偏離預定目標，最終造成損失的風險。數字出版項目風險是與項目過程有關的風險，不同階段、不同時點的風險是不同的。因此，數字出版項目風險與風險事件的不確定性P、不確定事件發生的后果E以及時間 t 相關，其函數關系為： 。

風險的本質是指構成風險的特征，即影響風險產生、存在和發展的因素，一般可將其歸納為風險因素、風險事件和風險損失。數字出版項目的風險因素是影響項目偏離預定目標的情況，是造成損失的內在或間接原因，可以分為有形風險因素和無形風險因素。數字出版項目的有形風險因素是指影響項目實施過程和成果的物質性因素，如設備設施的可靠性、銷售平臺的安全性、知識產權保護的全面性等。數字出版項目的無形風險因素是指影響項目實施的組織文化、人際溝通和工作態度等非物質性的風險因素，如項目組成員的職業道德水平、項目組成員之間的溝通方式、項目組的組織文化等。數字出版項目的風險事件是造成項目偏離目標的偶發事件，是造成損失的外在或直接原因，它是風險因素到風險損失的中間環節。數字出版項目的風險損失是指由于項目偏離預定目標導致的非預期、非計劃的經濟價值的減少或消失。風險損失分為直接損失和間接損失，前者指風險事件導致項目產生的經濟效益與預計經濟效益的差距，后者指風險事件導致的后續效應，包括額外的市場品牌價值、行業示范效應等方面的不利影響。

2.數字出版項目風險特征

根據對數字出版項目風險概念的分析，可總結出數字出版項目風險具有如下特征。

（1）客觀性。在數字出版項目的實施過程中，項目風險是客觀存在的，可以說是無處不在、無時不有的，不以人的意識為轉移。數字出版項目涵蓋數字內容管理、數字平臺建設和數字產品交易，涉及跨媒體出版、數字傳播和電子商務眾多領域，其中的風險因素眾多，只要達到風險事件發生的條件，風險就會發生，給數字出版項目帶來一定的損失[3]。

（2）動態性。數字出版項目風險是與時間相關的多元函數，在項目的策劃階段、開發階段、調試階段、營銷階段和維護階段等不同階段，其所面臨的風險是各不相同的。在數字出版項目的生命周期內，每一個階段的風險都在發生著量和質的變化，且不同階段的風險傳導機制非常復雜，往往前一個階段的風險剛得到控制，后一個階段的風險又出現了。

（3）多樣性。數字出版涉及內容、平臺、渠道、技術和終端五大產業鏈，風險因素復雜而多變，致使數字出版項目在生命周期內面臨的風險多種多樣，如技術風險、組織風險、資金風險、文化風險、市場風險和法律風險等[4]。不同風險因素在特定的條件下會導致不同的風險事件，對數字出版項目的實施帶來不同的影響機理和管理方式。

（4）偶然性與規律性。數字出版項目風險是許多不確定的風險因素相互作用的結果，是一種隨機現象，因此個別風險事件的發生是偶然的、無規則的。但是，從總體來看，風險事件發生的概率和風險損失通過統計分析是有規律可循的。因此，通過對數字出版項目大量風險事件的統計分析，可以發現不確定因素演變的機理和不確定事件發生的規律，為更好地實施項目風險管理提供決策參考。

二、數字出版項目風險識別

要對數字出版項目進行風險管理，首先要找出風險，這就是風險識別[5]。風險識別是否正確與全面，是決定風險管理能否成功的關鍵因素。根據數字出版項目風險的概念和特征，本文從外部環境和內部組織兩個方面分析數字出版項目的風險因素，識別數字出版項目風險。

1.外部環境風險分析

外部環境是指能夠對項目績效造成潛在影響的外部力量和因素。外部環境對數字出版項目的影響是復雜的、多方面的，且處于不斷變化之中，因此外部環境是數字出版項目的風險源。一般而言，數字出版項目外部環境可以分為政策環境、市場環境以及法律環境。也就是說，我們可以從這三個方面來分析數字出版項目的外部環境風險因素。其中，政策風險因素包括數字出版項目目標是否符合國家文化（出版）產業發展方向，項目運作管理是否符合出版產業技術規范；市場風險因素包括數字出版項目定位、盈利模式是否合理，項目產品是否符合消費者心理需求，營銷渠道是否對路，以及同類數字出版產品、替代出版產品的競爭情況；法律風險因素包括數字出版項目與內容資源的作者、原出版商是否存在版權糾紛，與相關技術合作商的合同關系是否明確。

2.內部組織風險分析

內部組織是數字出版項目實施的基礎，主要包括組織結構、企業文化、人力資源、技術開發和資金保障等，因此，我們可以從組織、文化、人員、技術、資金五個方面來分析數字出版項目的內部組織風險因素。其中，組織風險因素包括項目組織結構是否合理、高效，績效評估是否科學，激勵機制是否能充分調動項目組成員的積極性；文化風險因素包括項目組是否具有團隊協作精神，是否具有學習和創新的組織環境，是否能夠容忍沖突和失敗；人員風險因素包括項目負責人對項目運作的把控能力，技術人員隊伍結構是否合理，營銷人員對項目的理解是否到位；技術風險因素包括技術方案是否可行，技術水平是否代表當前數字出版方向，技術設備是否能夠得到保障和支持；資金風險因素包括資金投入是否有保障，資金使用監管是否到位，以及資金運營效率如何。

綜上所述，數字出版項目的風險因素如表1所列。

在對數字出版項目風險因素分析的基礎上，我們運用概率統計的方法對某特定風險事件發生的概率和風險事件發生后造成的損失做定量分析，即可得到數字出版項目風險識別和評估的結果。當然，對于數字出版項目風險評估，我們也可以在數字出版項目風險因素分析的基礎上，形成指標體系，使用德爾菲法或層次分析法計算各風險指標的權重，通過建立相關的計量模型得出風險等級。

三、數字出版項目風險應對策略

為了應對數字出版項目風險，我們可以根據風險識別和評估的結果，從消除風險因素、降低風險事件發生概率、減小風險事件后果（損失）等方面提出多種策略[6]。下面筆者以某出版企業數字出版項目“煤礦安全e本通”為例，介紹減輕、轉移、接受和回避四種風險應對策略。

1.減輕風險

減輕風險是一種積極的風險管理策略，它通過各種技術和方法降低風險事件發生的概率，減小不良后果的影響程度。例如，“煤礦安全e本通”項目對已有的煤礦安全教育出版資源進行數字化整合，內容包括煤礦安全法律法規、煤礦安全基礎、煤礦安全技能、煤礦安全管理、煤礦災害防治五大系列。這其中必然涉及原有出版資源的著作權問題，因此項目組要嚴格進行版權管理，通過與相關作者、出版者簽訂版權協議等形式，降低著作權糾紛發生的可能性。

根據風險應對策略實施的不同階段，減輕風險策略可以分為風險預防和損失抑制。風險預防是在風險發生前使用的風險控制方法，它強調在風險發生前消除或減少風險因素，降低損失發生的概率。這種方法基于對數字出版項目風險源的嚴密監控，通過對風險因素的準確識別和評估，采取合理的技術措施消除風險或降低風險等級程度。損失抑制是在風險發生時或風險發生后使用的風險控制方法，其目的在于減小風險事件發生后的損失程度。損失抑制策略主要用于風險事件發生時或發生后緊急情況的處置，以控制風險事件產生的不利后果。

2.轉移風險

轉移風險是將項目本身面臨的風險轉移給其他組織或個人去承擔的風險管理策略。轉移風險不是降低項目自身風險發生的可能性和不良后果的影響程度，而是通過使用相關協議，在某類風險事件發生時將其損失（或部分損失）轉移到項目以外的第三方身上。例如，“煤礦安全e本通”項目在仿真視頻制作、網絡平臺建設等方面的技術要求高、資金投入大，通過與相關企業合作，訂制所需要的技術和產品，將這部分的技術風險轉移至合作商，減少自身因技術開發不力而導致的損失。

就數字出版項目而言，轉移風險的方式主要有轉讓、外包和保險等。轉讓就是通過買賣合同的方式將項目出售給其他單位，這樣與項目相關的風險也隨之轉移。外包是指項目實施單位通過合同的方式從外部獲取服務，從而將風險轉移出去。這種風險轉移方式是數字出版項目風險管理中最常使用的。保險轉移是指通過訂立保險合同，將風險轉移給保險公司，一旦發生了預期風險并造成了損失，保險公司則必須在合同規定的責任范圍之內進行經濟賠償。

3.接受風險

接受風險是指項目管理者在識別風險因素、評估風險等級的基礎上，對各種可能的風險處理方式進行綜合比較，權衡各種風險處理方式的利弊，從而將風險留在項目內部，由項目組自己承擔風險事件所帶來的損失（或部分損失）。主動接受風險必須有周密的計劃和充分的準備，積極進行風險管控。例如，“煤礦安全e本通”項目組在獲得江蘇省文化產業引導資金資助后，制定專門的資金管理辦法，明確資助經費的使用范圍、支付標準和支付程序，將資助經費納入單位會計核算體系，強化資金使用監管，積極管控資金風險。

采用接受風險策略意味著項目組以不變的方案和計劃應對某一風險，或不能找到其他合適的風險應對策略。接受風險也是處理殘余風險的一種管理策略。一般情況下，項目組可以采取接受風險的管理策略的情形是：對數字出版項目采取減輕風險的管理策略后，風險仍然存在，但風險事件發生的概率和不利后果造成的損失明顯降低，風險水平在可接受的范圍之內。此時風險事件造成的損失額度不大，不會影響項目實施的進度以及預期目標的實現，可以將損失列為項目的一種費用，如分攤列入經營成本、建立風險基金等。

4.回避風險

風險回避是指當某類風險事件發生的概率極大，且不良后果的影響程度非常嚴重，而又無更好的風險管理策略來應對時，主動放棄項目或變更項目目標與實施方案，從而降低損失發生的可能性和影響程度。這種策略從根本上放棄具有某類風險的項目，或從源頭上改變項目預定目標以及相應的實施方案。例如，當前煤炭行業經濟效益下滑，煤礦企業教育需求萎縮，“煤礦安全e本通”項目面臨的營銷風險巨大，項目組根據煤礦安全教育市場的需求狀況和特點，主動調整之前的設計方案，降低產品價格，避免產品滯銷。

回避風險是一種消極的風險應對策略。采用回避風險策略意味著徹底放棄原來的項目，可能失去相應的發展機會和經濟收益，因此對其適用的范圍和情形應該做全面的考慮。例如，放棄某一項目的方案，達到了規避某種風險的目的，但替代方案同樣有新的風險，這時就要分析這兩套方案的風險管理成本和項目產生的經濟效益，從而決定是否對原方案采取回避風險策略。

2015年，新聞出版廣電總局、財政部聯合印發的《關于推動傳統出版和新興出版融合發展的指導意見》明確提出，切實推動傳統出版和新興出版在內容、渠道、平臺、經營、管理等方面深度融合，而數字出版項目是出版企業推進新興出版和傳統出版融合發展的重要抓手[7]。在數字出版項目的實施過程中，存在各種不確定因素，充滿極大的風險。通過對數字出版項目外部環境和內部組織的分析，明確數字出版項目風險源和風險因素，積極采取合理的風險應對策略，對數字出版項目順利實施至關重要。當然，在數字出版項目風險管理中，如何確定各風險因素發生的概率以及風險事件的影響程度，是今后需要進一步研究的問題。

[1] 姜占鋒，石雄. 數字出版項目如何控制風險[N].中國新聞出版報，2014-08-14.

[2] 郭波，龔時雨，譚云濤，等. 項目風險管理[M].北京：電子工業出版社，2008.

[3] 葛存山，張志林，黃效章. 數字出版運作模式研究[J].科技與出版，2008（9）.

[4] 郭欣. 淺談大學出版社數字出版項目的構建[J].科技與出版，2013（1）.

[5] （俄）V. T. 阿雷莫夫，X. P. 塔拉索娃. 風險評價與管理[M].邢濤譯.北京：對外經濟貿易大學出版社，2012.

[6] 劉新立. 風險管理[J].北京：北京大學出版社，2014.

[7] 吳江文. 2014年數字出版產業研究綜述[J].出版發行研究，2015（3）.