鎖定焦點(diǎn) 處理難點(diǎn)
——對(duì)一起特檢人員同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)案的解析

■文/李興正

鎖定焦點(diǎn) 處理難點(diǎn)
——對(duì)一起特檢人員同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)案的解析

■文/李興正

案件情況

2015年3月18日，根據(jù)舉報(bào)，T市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)A檢測(cè)公司進(jìn)行檢查，調(diào)取了A檢測(cè)公司資質(zhì)材料、檢測(cè)承包協(xié)議以及特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員張某、王某所做的檢驗(yàn)原始記錄、相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)等資料。2015年4月8日，T市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)B檢測(cè)公司進(jìn)行調(diào)查，調(diào)取了B檢測(cè)公司資質(zhì)材料以及張某、王某執(zhí)業(yè)注冊(cè)證書(shū)、檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)等資料。經(jīng)查，張某、王某為B檢測(cè)公司特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員，同時(shí)在A檢測(cè)公司和B檢測(cè)公司從事起重機(jī)械檢驗(yàn)工作。兩個(gè)檢測(cè)公司均為房屋建筑工地和市政工程工地起重機(jī)械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。張某、王某均取得特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員證書(shū)，注冊(cè)的執(zhí)業(yè)單位均為B檢測(cè)公司。

2015年5月18日，T市質(zhì)監(jiān)局向張某、王某分別送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》。張某、王某于第三日均書(shū)面提出了聽(tīng)證要求。2015年6月2日，T市質(zhì)監(jiān)局舉行聽(tīng)證會(huì)。2015年6月23日，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)張某、王某再次分別送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》。2015年7月17日，T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)張某、王某同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第九十三條第二款“違反本法規(guī)定，特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢測(cè)人員同時(shí)在兩個(gè)以上檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，處五千元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其資格”的規(guī)定，決定給予以下行政處罰：1、對(duì)張某處罰款5000元；2、對(duì)王某處罰款5000元。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

張某、王某參加T市質(zhì)監(jiān)局舉行的聽(tīng)證會(huì)，提供了聽(tīng)證詞、錄音錄像內(nèi)容和光盤(pán)、工程整改通知書(shū)等材料。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有：

一、行為是否構(gòu)成在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)

張某認(rèn)為，張某、王某僅僅是將B檢測(cè)公司的檢驗(yàn)原始記錄封面更換為A檢測(cè)公司的，不違反同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的規(guī)定。王某同意張某的意見(jiàn)。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，張某、王某注冊(cè)的執(zhí)業(yè)單位系B檢測(cè)公司，應(yīng)當(dāng)在B檢測(cè)公司從事檢驗(yàn)工作。期間，張某與A檢測(cè)公司簽訂了檢測(cè)承包協(xié)議，張某作為A檢測(cè)公司分部負(fù)責(zé)人，與王某共同開(kāi)展起重機(jī)械檢驗(yàn)工作，通過(guò)更換檢驗(yàn)原始記錄封面的方式，形成了A檢測(cè)公司檢驗(yàn)原始記錄，連同檢驗(yàn)資料一起交給A檢測(cè)公司存檔，收取的檢驗(yàn)費(fèi)按比例交A檢測(cè)公司，由A檢測(cè)公司出具檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)并開(kāi)具發(fā)票，足以證明張某、王某同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

二、行為是否受到脅迫

張某認(rèn)為，張某、王某的行為是因受到建設(shè)主管部門(mén)的脅迫所致，更換檢驗(yàn)原始記錄封面是被迫的。王某同意張某的意見(jiàn)。

T市質(zhì)監(jiān)局在聽(tīng)證會(huì)后對(duì)張某提供的材料進(jìn)行了核實(shí)和調(diào)查。T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，從張某提供的材料和核查的情況來(lái)看，不足以證明張某、王某受到相關(guān)部門(mén)脅迫從事違法檢驗(yàn)行為，且在案件審理時(shí)，已經(jīng)綜合考慮了張某、王某配合調(diào)查、終止與A檢測(cè)公司的檢測(cè)承包協(xié)議等情況，擬對(duì)張某、王某分別給予法定最低幅度的處罰。

三、是否應(yīng)當(dāng)不予處罰

張某認(rèn)為，即使構(gòu)成違法行為，張某、王某主動(dòng)中止，加上情節(jié)輕微，應(yīng)當(dāng)不予處罰。王某同意張某的意見(jiàn)。

T市質(zhì)監(jiān)局認(rèn)為，張某、王某同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，且檢驗(yàn)的設(shè)備數(shù)量較多，不符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第二款關(guān)于“違法行為輕微”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。在處罰裁量時(shí)，案審會(huì)已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人從輕處罰的情節(jié)。

案例解讀

本案發(fā)生在房屋建筑工地起重機(jī)械檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域，是T市質(zhì)監(jiān)局首次接到的關(guān)于建筑起重機(jī)械檢驗(yàn)檢測(cè)人員違法行為方面的舉報(bào)。執(zhí)法人員認(rèn)真研究案情，依法履行了監(jiān)管職責(zé)，正確認(rèn)定了檢驗(yàn)檢測(cè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)兩個(gè)當(dāng)事人并案實(shí)施了行政處罰。

一、依法履行監(jiān)管職責(zé)

建筑起重機(jī)械檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的主管部門(mén)包括建設(shè)部門(mén)和質(zhì)監(jiān)部門(mén)，建筑起重機(jī)械檢驗(yàn)檢測(cè)人員有了違法行為，應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)部門(mén)查處？T市質(zhì)監(jiān)局組織研究了《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第五十七條“負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(mén)依照本法規(guī)定，對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位和檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查”、《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第三條第三款“房屋建筑工地和市政工程工地用起重機(jī)械、場(chǎng)（廠）內(nèi)專(zhuān)用機(jī)動(dòng)車(chē)輛的安裝、使用的監(jiān)督管理，由建設(shè)行政主管部門(mén)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行”等規(guī)定，并向上級(jí)部門(mén)請(qǐng)示，確認(rèn)T市質(zhì)監(jiān)局對(duì)本案有管轄權(quán)，并依法進(jìn)行了立案查處。

二、正確認(rèn)定執(zhí)業(yè)行為

《特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理辦法》第二條第三款規(guī)定：“特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)是指取得《特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員證》的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員，由其聘用單位向中國(guó)特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)手續(xù)后，檢驗(yàn)檢測(cè)人員方能在聘用單位合法執(zhí)業(yè)，其所從事的相應(yīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)方被認(rèn)可。未經(jīng)注冊(cè)的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員不能在其執(zhí)業(yè)的單位出具的檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)上簽字”。如何正確認(rèn)定執(zhí)業(yè)行為？狹義的理解，認(rèn)為執(zhí)業(yè)僅指特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員在執(zhí)業(yè)單位出具的檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)上簽字。廣義的理解，認(rèn)為執(zhí)業(yè)是指特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)的活動(dòng)，包括從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)、做好檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、交付檢驗(yàn)檢測(cè)資料、在出具檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)上簽字等與檢驗(yàn)檢測(cè)密不可分的行為。目前，特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理日趨完善，A檢測(cè)公司已經(jīng)從制度上杜絕了外單位的檢驗(yàn)檢測(cè)人員在檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)上簽字。張某與王某作為B檢測(cè)公司的檢驗(yàn)檢測(cè)人員，盡管沒(méi)有在A檢測(cè)公司的檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)上簽字，但是在共同實(shí)施檢驗(yàn)活動(dòng)后，形成了A檢測(cè)公司的檢驗(yàn)原始記錄，連同檢驗(yàn)資料一起交給A檢測(cè)公司，兩人同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的違法行為更加隱蔽。T市質(zhì)監(jiān)局適用了廣義的理解，并在聽(tīng)證會(huì)和第二份《行政處罰告知書(shū)》中予以解釋說(shuō)明。最終，張某、王某認(rèn)同了T市質(zhì)監(jiān)局的觀點(diǎn)，在收到第二份《行政處罰告知書(shū)》后未提出陳述申辯意見(jiàn)和聽(tīng)證要求，并在《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)后繳納了罰款。

三、并案實(shí)施行政處罰

本案中，T市質(zhì)監(jiān)局分別對(duì)張某、王某涉嫌同時(shí)在兩個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的違法行為進(jìn)行立案。在調(diào)查過(guò)程中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)，張某、王某作為工作搭檔，共同實(shí)施了違法檢驗(yàn)行為，構(gòu)成了共同違法，在以后的陳述申辯權(quán)、聽(tīng)證權(quán)、救濟(jì)權(quán)的行使過(guò)程中，兩名當(dāng)事人的觀點(diǎn)、行動(dòng)可能會(huì)一致或相像，從準(zhǔn)確認(rèn)定違法行為性質(zhì)和提升辦率效率的角度出發(fā)，決定對(duì)張某、王某并案實(shí)施行政處罰，以張某、王某為共同違法行為人，制發(fā)了同一個(gè)《行政處罰告知書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》。從兩個(gè)人同時(shí)提出聽(tīng)證要求和在聽(tīng)證會(huì)上的表現(xiàn)中不難看出，并案實(shí)施行政處罰是正確的，也是必要的。

（作者單位：江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）