全球知識產權研究發展態勢與熱點分析

趙繪存

〔摘要〕基于知識圖譜理論，對Web of Science核心數據集收錄的1900-2016年間的知識產權相關文獻的發文量、發文國家、發文學科、被引文獻、關鍵詞等進行可視化分析，研究結果表明：（1）當前知識產權研究處于穩步上升階段，美國、英國、德國引領全球知識產權發展，中國后發優勢明顯，從國際合作上看，全球知識產權跨國合作研究匱乏。（2）知識產權研究趨勢日趨多樣化，知識產權、經濟、企業在更寬更廣范圍內的泛在研究成為主流。（3）知識產權的研究方向主要為知識產權管理與知識產權溢出、知識產權轉移與流動、新興技術知識產權保護、知識產權與跨界資本輸入等方面。

〔關鍵詞〕知識產權；可視化；趨勢；熱點

〔Abstract〕Based on the theory of Mapping knowledge，this paper analyzed articles of intellectual property from Web of science（1900-2016）and got a series of knowledge maps of postings countries，cited journals，cited literature，keywords.It reviewed the critical development path of intellectual property，pointed out that：（1）the current intellectual property research showed an overall trend of rapid development.American，Britain，and Germany scholars had led the intellectual property research，Chinese scholars researches late development advantage was obvious.From the perspective of international cooperation，the global intellectual property multinational cooperation researches were lack.（2）the trend of intellectual property research was becoming more and more diversified，and the research of intellectual property rights，economy and enterprises in a wider and wider range had become the mainstream.（3）the direction of intellectual property rights included the management of intellectual property and intellectual property，the transfer and flow of intellectual property rights，the protection of intellectual property rights，intellectual property rights and cross-border capital input.

〔Key words〕intellectual property；visualization；trend；hot spot

隨著全球經濟的飛速發展和知識經濟的不斷深入，知識產權越來越受到各國的廣泛關注和高度重視。知識產權已經成為一個國家或者企業知識創造和技術創新的重要標志。

發達國家知識產權領域的研究起步早，研究成果比較豐富，涉及知識產權研究的方方面面，尤其是實證方面的研究較為深入，并且做到了理論與實踐有機的結合，涉及到產業理淪、競爭優勢理論、資源互補論、對外直接投資理論 、技術創新理論等，形成了較為系統的理論體系]。我國知識產權領域的研究起步較晚，但隨著國家對創新驅動的高度重視，國內的知識產權成果發展非常迅速，主要集中在知識產權制度、知識產權管理和企業知識產權等方面，特別是近年來，企業知識產權發展較為迅速[3]。

對標發達國家，我國的知識產權研究有哪些經驗值得借鑒？近年來，可視化文獻計量工具已經成為特定領域研究的重要工具之一，成為眾多學者研究的焦點之一。在生物醫藥、創新發展、社會管理等領域已經涌現出了大批可視化分析成果，但在知識產權領域尚未發現，為此本文借助可視化工具對全球知識產權研究做一個系統性梳理，通過對知識產權的演進路徑和發展熱點的把脈，為我國知識產權研究緊跟國際前沿提供經驗借鑒。

1數據來源與研究方法

11數據來源及分析工具

從Web of Science（WOS）核心合集數據庫上檢索有關知識產權的信息，避免檢索范圍過大造成無用數據過多，進而對研究產生不利影響，故選取檢索策略為主題=“Intellectual Property Right”，入庫時間=1900-2016，共檢索到條文獻6 101條，剔除了部分專業性強的研究文獻和部分冗余文獻，共得到4 849篇文獻作為樣本數據文獻（數據下載日期2016年2月28日） 。將所有文獻記錄以“全記錄與引用的參考文獻 ”的數據下載格式分次下載后保存為純文本文件。

研究方法

本研究運用計量學的方法，一方面利用Web of Science自有的數據分析系統進行簡單的文獻時間、地域、領域統計分析，一方面使用CiteSpace Ⅲ軟件繪制一系列的知識產權領域可視化圖譜[4]，梳理知識產權研究演進路徑，探尋研究熱點，分析研究前沿，揭示知識產權的研究現狀及發展趨勢。

知識產權研究發文趨勢分析

根據知識產權發文數量的變化（考慮到數據庫錄入延遲、2016年數據不全等因素，2016年數據暫不作為發文數量趨勢考慮對象），通過Web of Science對知識產權研究發文量進行統計分析，參照Martin關于發展研究的階段統計方法[5]，將該領域研究進展劃分4個時期，開拓期，1985年以前，關于知識產權的研究文獻剛剛起步，文獻發表比較零散，該時期第一篇研究文章出現在1976年，發表在MUSIC EDUCATORS JOURNAL雜志上，是關于知識產權貿易秘密、專利、版權、商標、特許經營權的初次調查研究[6]；探索期，1984-1992年，知識產權相關文獻研究有了一定的發展，知識產權理論進入探索階段，發文量開始出現，研究開始收到學者的關注；成長期，1992-2002年，知識產權發文快速上升，知識產權相關理論逐步成型，截止2002年發文數量突破百余篇；2002年以后，新發展期，知識產權發文數量快速持續上升，大量的知識產權研究成果開始涌現，呈現爆發式增長趨勢。圖1知識產權研究逐年發文數量統計（1976-2016年）

知識產權研究空間分析

Citespace Ⅲ可以將各國發表的論文數、合作情況和中心性通過年輪的形式表現出來。每一個節點代表一個國家，節點的大小代表該國的發文數量，節點越大，表示該國發文數量越多。節點之間的連線的多少代表國家之間合作關系的強弱，節點中紫色的圓環代表國家的中心性，中心性的高低，決定了國家在知識產權領域的重要性。選擇尋徑算法，網絡節點選擇國家和機構，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數據，其余數據采用系統默認值（見圖）。從圖中可以看出美國的文獻產出貢獻最大，1 508篇，占全球總數量的31%，遠高于其他國家，其次是中國（大陸+臺灣），730篇，占全球總數的15%；英國，461篇，占全球總數的95%；德國，245篇，占全球總數的5%；加拿大，225篇，占全球總數的46%；印度，186篇，占全球總數的38%。但在整個網絡中各個國家中心性并不明顯，國家與國家之間的網絡連線很單一，國家間直接或間接合作關系比較弱，僅在法國和加拿大之間表現出較為密切合作關系，大部分是國家內部機構之間的合作。圖知識產權研究空間分布統計

知識產權研究發文期刊分析

代表性核心期刊分布可以有效地引導研究者的閱讀方向，研究者可以反復研讀和參考這些業內的權威期刊，在把握現有學術成果的基礎上獲取學術靈感和潮流化的研究主題。Citespace Ⅲ可以構建期刊共被引網絡圖譜，通過高頻次和中心性來遴選知識產權領域的代表性期刊（見圖3）。通過Web of Science文獻統計和圖3綜合分析，對前十位期刊統計如下，RES POLICY（《政策研究》）為知識產權研究核心期刊來源，引用頻次1 034次，發文數量達到166篇，其次是AM ECON REV（《美國經濟學評論》），引用頻次930，INTERLLECTUAL PROPERT（《知識產權雜志》），引用頻次726，RAND J ECON（《蘭德經濟學雜志》），引用頻次582，SCIENCE（《科學》），引用頻次557，發文數量13，MANAGE SCI（《管理科學》），引用頻次532，發文數量13，Q J ECON（《經濟學季刊》），引用頻次512，ECONOME TRICA（《計量經濟學》），引用頻次500，J POLIT ECON（《比較經濟學雜志》）和 ECON J（《經濟學雜志》），發文數量17。

4知識產權研究演進路徑分析

通過Citespace Ⅲ繪制共引文獻的研究演進圖譜，講一個領域研究的基礎知識和前沿以時區視圖的形式顯示出來，進而了解知識產權領域的和新成果和整體發展脈絡。選擇尋徑網絡算法，將“參考文獻”作為網絡節點，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數據，其余數據采用系統默認值。繪制文獻共被引時區視圖（見圖4），時區視圖中高被引用文獻一般是具有奠基性作用的文獻，高中心性文獻（一般中心性大于01）意味著在結構上占據圖3知識產權研究期刊分布統計

著重要位置的論文。通過高引用文獻和高中心文獻進行識別分析，可以發掘知識產權研究核心基礎知識結構和研究淵源，主要包括：

在開拓期，1962年，Arrow K[8]指出知識產權保護匱乏將直接導致知識產權產品變為公共產品，知識產權保護只是在一定程度上延長了其變為公共產品的時間。1972年，Scherer FM的文章[9]，該文章中心性062，文章對Nordhaus最優專利期限理論進行了研究，指出發明如果是具有不可排他性質的公共品性質的發明，生產出來就有以零邊際成本為公眾所用的可能性，如果發明具有排他性，該發明就可以在一定期限內由發明者專有而不擴散。

在探索期，部分知識產權研究理論與方法開始出現，1986年，作為動態理論和動力能力理論的提出者，Teece DJ在RES Policy上發表《Profiting from Technological Innovation：Implications for Integration，Collaboration，Licensing and Public Policy》文章[0]，引用頻次165次，探討了創新公司難于從創新中獲取豐厚回報的原因，并從動力能力理論角度出發指出當創新易于模仿，市場將很難發發揮作用，創新的利潤可能產生于一定的互補性資產的所有者，而不是知識產權的開發者。1987年，Levin R C等人的文章]，引用頻次165次，中心性041，針對130家不同行業的技術密集型企業做了調查，系統深入地研究了各種保護方式（可占有性機制）在保護產品（或工藝）創新競爭優勢中的有效性。其后許多研究主要都是以該研究中的調查問卷為基礎進行的。

在成長期，涌現出了大量影響知識產權研究的重要文獻，理論研究、實證研究備受關注。1993年，Helpman E從新貿易理論和新增長理論角度，（文章引用頻次220次，中心性086），構建了南北的動態一般均衡模型，重點研究了高強度知識產權保護對于發展中國家和發達國家創新速率的影響[2]。Maskus KE作為知識產權領域發文數量最多的作者（占樣本數據發文總量的04%），其多篇文章具有重要影響力，其中，1995年發表在RAND J ECON雜志上的文章（引用頻次129，中心性078）[3]，認為貿易對專利制度敏感，通過實證研究發現無論是大的還是小的發展經濟體，知識產權保護有利于吸引雙邊貿易流量，知識產權保護和貿易正相關。1997年，Ginarte J C等[4]提出一個指數用于110個國家1960-1990年間的知識產權指數（文章引用頻次190），并考察了國別間知識產權的決定因素。實證結論表明，經濟發展程度較高的國家具有較嚴格的知識產權保護，但其它因素，如一國的研發水平、市場環境、國際經濟一體化也會影響知識產權水平，但這些因素均與經濟發展程度相關。1998年，Heller M A[5]提出了“反公有悲劇”的文章，（引用頻次171次），文章認為生物醫學研究的私有化必須更加謹慎地部署，以維持上游研究和下游產品開發。否則，更多的知識產權保護可能會導致更少的對改善人類健康的有用的產品。2000年，MAskus KE[6]（文章引用頻次129）研究了貿易技術壁壘影響的量化問題，并提出對貿易技術壁壘進行實證分析的框架。2001年，Hall BH等人（文章引用頻次140）從專利悖論發展視角出發，討論了美國半導體產業的發展。2002年Glass AJ（文章引用頻次97）[8]建立了一個內源創新、模仿創新和外商直接投資的產品周期模型，重點測度發展中國家知識產權保護與創新，模仿和外國直接投資的關系。

在新發展期，知識產權各個領域的細化研究表現的較為突出。2006年，Arora A等（文章引用頻次84）分析了技術許可與專利保護的有效性之間的關系[9]。指出知識產權保護是企業縱向邊界和技術市場的重要決定因素，但其受到一個公司的專門的互補性資產的所有權影響。2008年，Abramovsky等人（中心性040）發表了關于歐洲創新情況的研究報告[20]，重點針對制造業企業創新績效研究。圖4知識產權研究演進路徑分析

5知識產權研究熱點可視化分析

關鍵詞作為研究一篇文章的切入點，是對主題的高度概括與凝練，也是文獻計量研究的重要指標。借助Citespace Ⅲ軟件可以實現對關鍵詞共現分析進而揭示出研究熱點[21]。選擇最小生成樹算法，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數據，其余數據采用系統默認值。繪制關鍵詞和名詞短語共被引聚類（見圖5），在可視化圖譜中顯示為較大的節點為頻次較高的關鍵詞。圖5知識產權研究熱點分析

結合軟件分析，文中以引用頻次（大于80）和中心性為指標，對關鍵詞進行篩選，如表1所示。3結論

本文通過對知識產權研究進行發文量、發文國家、發文期刊、被引文獻、關鍵詞共現分析等知識譜圖分析方法，對知識產權研究進行深入挖掘、整理，梳理了知識產權研究發展的現狀、發展趨勢和發展熱點，形成主要結論如下：

（1）從知識產權發文趨勢上看，知識產權研究經歷了開拓期、探索期、成長期后，進入了新發展時期，知識產權發文增長速度持續增長，每年發文數量百篇以上。

（2）從知識產權空間研究看，美國是知識產權研究國際領先，發文數量遙遙領先，英國、德國緊隨其后。盡管中國知識產權研發文數量僅次于美國，但從節點的年輪線上可以看出中國研究主要集中在近些年，處于后發優勢。同時通過網絡間連線可以看出，各個國家之間的跨國研究合作不是很緊密，缺少必要的交流與互動、但國內各個機構的研究合作緊密。

（3）從核心影響期刊上可以簡單的看出，RES POLICY、AM ECON REV、INTERLLECTUAL PROPERT、RAND J ECON、SCIENCE等為該領域的核心影響力期刊，從期刊的研究方向上可以預判知識產權研究的宏觀研究方向包括4個方面：一是知識產權政策研究；二是科學技術知識產權研究；三是知識產權經濟學研究，包括宏觀和微觀領域；四是知識產權管理研究。

（4）從知識產權研究的演進路徑上可以看出，知識產權研究經歷了從知識產權定義、范疇、公共屬性的內涵研究——簡單知識產權理論形成、案例分析研究——知識產權理論深化、衍生（新貿易理論、新增長理論、資產互補理論等）以及知識產權、經濟、貿易、新興產業的多維融合影響研究——知識產權、經濟、企業在更寬更廣范圍內的泛在融合研究。

（5）從知識產權研究的熱點領域分析，主要包括4個方面：第一個方面圍繞企業知識產權自我管理、發達國家或先進企業知識產權溢出的影響和發展中國家的知識產權政策等三層次進行討論；第二方面圍繞新興技術，構建知識產權保護系統；第三個方面高校、科研院所知識產權的轉移轉化、高校與企業以及企業間的知識產權流動；第四個方面，在開放創新環境中，外源資本要素輸入（行業內輸入、跨行業輸入）對于工業企業知識產權的影響。

參考文獻

Romer P.Endogenous technological change[J].Journal of Political Economy，1990，1（98）：S71-102.

[2]Furman J，Porter M E，Stern S，etal.The determinants of national innovative capacily[J].Research Policy，2002，1（31）：899-933.