在環境約束下海洋經濟全要素生產率的研究

陳艷麗，王波，王崢，胡未名，于夢璇

(國家海洋局北海信息中心 青島 266061)

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在環境約束下海洋經濟全要素生產率的研究

陳艷麗，王波，王崢，胡未名，于夢璇

(國家海洋局北海信息中心 青島 266061)

21世紀以來，在國家政策的扶持下，海洋經濟具有的強大內在吸引力大大推動了我國海洋經濟的發展，使得海洋經濟對國家經濟的發展起到了非常重要的作用。在海洋經濟不斷發展的過程中，我們不僅要重視“量”的發展，還要注重“質”的提高，所謂“質”指的就是海洋經濟全要素生產率，所以對海洋經濟全要素生產率進行研究對提高海洋經濟增長有非常顯著的作用。文章通過構建我國沿海地區海洋環境綜合指數在測算海洋經濟全要素生產率框架，將環境因素納入其中，探討了在環境約束下海洋經濟全要素生產率的影響因素以及提升海洋經濟全要素生產率的途徑。

海洋經濟；全要素；生產率；環境約束；研究對策

早在20世紀50年代我國就已經設計了提高海洋經濟的藍圖，而且在2003年時，政府也公布了“全國海洋經濟發展規劃綱要”，確切地公布了實行科技興海的規劃，但直到中國共產黨第十八次全國代表大會召開后，才把“建設海洋強國，提升海洋科技綜合水平”列為國家政策的一部分[1]。在過去經濟發展道路上，中國一直重視陸地經濟發展而忽視海洋經濟發展，導致中國的海洋科技一直處在逆向模仿與集成創新層面上，與西方發達國家相比，至少有10年的差距，導致中國海洋經濟發展的落后與海洋利益難以被保護[2]。因此，必須提高更多的投入來增強海洋科技，但又被兩個方面制約著：① 增加科技創新投入只是提升創新能力的必要條件而非充分條件；② 相比于中國海洋自然資源，海洋科技資源的短缺更為嚴重，海洋人才尤其是高端人才十分緊缺。因此，提高海洋經濟全要素生產率，建設海洋強國的過程中，不僅需要增加科技資源投入，海洋科技效率問題也應得到更多關注。

1 研究方法與數據來源

1.1 研究方法

1.1.1 隨機前沿模型

隨機前沿模型屬于一種典型的參數效率測度方式，可以將隨機誤差和技術無效率項導致的誤差區別開，將其與生產函數相結合，能夠把沿海地區海洋經濟的全要素生產率的提高、技術成長和技術效率改變測度出來，為解析海洋科技時間改變規律和空間差異特點提供可靠的經驗數據。生產函數一般引用柯布-道格拉斯函數與超越對數函數，柯布-道格拉斯函數的結構比較簡易，但是假定技術中性與產出彈性固定，反而超越對數生產函數對這些假設沒有多大的要求，而且可以反映出產出、時間與投入這些變量間相對應的確切聯系，能夠有效防止函數結構的假設錯誤而導致的估計誤差[3]。因為面板數據伴隨時間改變的同時，技術中性的確定、產出彈性固定的確定等都無法提前預知，因而，優先選擇超越對數生產函數作為隨機前沿模型，函數的表達模型如下：

(1)

式中：yit表示i單元在t時期的產出；lit表示i單元在t時期的人員投入，kit表示i單元在t時期的資本投入；β是待估系數；t表示技術變化的時間趨勢；vit表示隨機誤差，與uit相互獨立，而且是獨立同分布(i.i.d.)，服從的正態分布；uit是非負隨機變量，表示在給定適當結構下的技術無效因素。

經過分析全要素生產率指數，能夠解析沿海省份海洋經濟全要素生產率指數(TFPC)提升的源頭。假定生產技術是規模報酬不改變的，把全要素生產率指數劃分為技術效率變化(TP)與技術進步(TEC)，對應的公式是TFPC=TP+TEC，TP與TEC的關系式分別如式(2)與式(3)所示。

(2)

(3)

1.1.2 探索性空間數據分析

探索性空間數據分析(ESDA)屬于一種擁有判別能力的空間數據解析方式，注重于探索數據空間分布的非隨機性或者空間自相關性。探索性空間數據分析的主要部分是空間關聯測度，相對于以前的區位熵空間集聚指標，可以經過實行現象空間分布格局的描繪與可視化，發掘空間異質與空間集聚的特點，并且反應探究目標之間的空間相互作用機制。探索性空間數據解析主要運用兩種方式：第一種方式是用來展現空間數據在整個系統里顯示出的分布特點；第二種是用來表達局部子系統的空間關聯性[4]。目前在探究定義地區關聯性時一般采用二元鄰接空間權重矩陣，但是二元鄰接空間權重矩陣的假定鄰近非相鄰的區域間沒有空間效應，與實際的并不符合。因而，運用與距離倒數相關的空間權重矩陣，矩陣中的變量關系如下：

(4)

1.1.3 空間面板計量模型

空間計量模型能夠避免古典計量經濟學解析空間效應問題時導致的誤差，一般經常被引用的有空間誤差模型與空間滯后模型兩類。依據處理數據模式的差別，空間計量模型又被劃分為空間面板計量模式與空間截面計量模式。因為目前的空間計量方式都屬于關聯性與有效性相近的解析方式，需得采集更多的數據才能夠實行有效的判別，因而必須將空間截面單元與時間序列相結合，才能夠更好地解析沿海省份海洋經濟全要素生產率指數的影響因素，構建如下空間面板計量模式：

(5)

式中：TFPCit表示i省市區在t時間的全要素生產率指數；Xit表示控制變量；αi、vt、εit分別表示地區效應、時間效應和隨機擾動項；ρ和λ分別為空間滯后系數和空間誤差系數，反映全要素生產率指數的空間溢出效應，當ρ=0時，空間計量模型稱為空間誤差模型(SEM)；當λ=0時，空間計量模型稱為空間滯后模型(SLM)；Wij同公式(4)[5]。

1.2 指標選取

依據關系式(1)，在引用隨機前沿模型測度沿海省份海洋經濟全要素生產率指數時，需得了解海洋經濟的產出和投入的規格。依據傳統的生產關系式，投入規格主要從人力與資本兩個角度出發，依據數據指標非共線與可得性的原則，人力的變量選用海洋科研機構專業技術人員(MSS)，資本的變量選用科研機構科技經費籌集額(MSM)。因為科技研發投入對產出的影響不只是來自當期投入，而且以前的投入對其也有影響，因此需要運用科技經費資本存量來權衡其資本投資。資本存量K的運算經常使用永續盤存法：關系式是Kt=(1-δ)Kt-1+I。I是時期t的資本形成總額；資產年折舊率δ按9.6%計算。科技投入資本存量(MSK)的運算運用相似的方式，初期值運用關系式MSK0=MSM0/(g+δ)的運算方式，下標0表示初期值；g為MSM的平均增長率。

1.3 數據來源

中國內地的海洋經濟區主要有珠江三角洲、長江三角洲與環渤海地區這三大海洋經濟帶。依據統計，選取河北、福建、上海、天津、山東、浙江、江蘇、廣東、海南、遼寧、廣西11個沿海省、市、自治區視為探究對象。

2 沿海地區海洋經濟全要素生產率的時空格局

2.1 時空分異特征分析

計算沿海地區海洋經濟全要素生產率指數和其分解指數，各年平均值如圖1所示。

(1)2006-2011年，沿海地區海洋經濟全要素生產率指數在逐步提升，整體顯示連續提高的狀態，然而在2008年時，提升的趨勢有所下降。

(2)2006-2011年，技術效率指數值連續處于降低的狀態并且小于1，這表示沿海區域海洋經濟的技術效率在逐步下降，并且下降的程度在逐漸增大。技術進步基本上與全要素生產率指數保持了一致的改變程度，表明海洋經濟全要素生產率指數的提升與技術成長息息相關，與非技術效率的改變沒有多大聯系。

圖1 2006-2011年沿海地區海洋科技全要素生產率指數及分解指數

圖2 2007-2011年沿海地區海洋科技全要素生產率指數空間分布

依據沿海區域海洋經濟全要素生產率指數狀況，并且根據自然斷裂點法把全要素生產率指數(TFPC)分解成高、中、低3個層次，展現沿海區域海洋經濟全要素生產率指數的空間分異特點(圖2)。

(1)2007-2011年，海洋經濟全要素生產率指數一直處于高層次的省份逐步降低，眾多的省份都屬于中低層次。這些特征說明海洋經濟全要素生產率指數增長的情況在降低，差距在持續減小，有利于沿海區域海洋經濟的平衡發展。

(2)2008年以后，山東、福建、天津、廣東、浙江等海洋經濟大區的全要素生產率指數也都保持在低層次狀態，說明這幾個區域的海洋經濟全要素生產率指數缺少一定的增長驅動。

(3)與傳統海洋經濟大省全要素生產率指數趨向低值區相同的是，傳統海洋經濟落后地區持續保持在高值區，例如山東，在2007-2008年的全要素生產率指數保持在中水平層次，在2009-2011年跌落到低水平層次；然而廣西在2007-2011年一直維持在高水平層次。

2.2 空間關聯程度分析

2.2.1 全局空間相關性檢驗

運用探索性空間數據分析探究沿海區域海洋經濟全要素生產率指數的空間關聯程度。分別計算2007-2011年TFPC、TP以及TEC的Moran’sI值，如圖3所示。

圖3 2006-2011年沿海地區海洋科技全要素生產率指數Moran’s I值變化

2007-2011年，TFPC與TP的Moran’sI值整體上顯示“變動式”降低的狀況，在2010年之后從正值下降到負值，表明2007-2009年，沿海區域海洋經濟全要素生產率指數出現空間集聚狀況。

2007-2011年，TEC的Moran’sI值不斷降低并且為正值，說明技術效率指數依然處于總體性空間集聚狀況，但是集聚程度逐步下降。

2.2.2 局域空間相關性檢驗

全局空間相關性檢驗主要表明了空間分布的整體特點，但是，對中國海洋經濟全要素生產率指數的相互作用與局部區域的空間集聚強度卻難以描繪，因而需要依靠局部空間相關性檢驗。

分別計算2007年和2011年各地區的局部Moran’sI值，并且描繪出相應的Moran散點圖(圖4)，選用2011年和2007年視為解析時點，從其中解析探究期內沿海區域海洋經濟全要素生產率指數在局部區域的空間關聯特點。

圖4 2007年和2011年沿海地區海洋科技全要素生產率指數的局域Moran’s I值

從圖4中得知，在處于第二象限與第四象限的區域具有非典型觀察值并且出現改變：在2007年，有4個位于非典型觀察值的區域，依次是山東、廣西、天津、廣東；直到2011年，處于非典型觀測值的區域增至5個，依次是山東、廣西、廣東、天津、河北。這種改變的狀況表明，伴隨時間的更改，沿海區域海洋經濟全要素生產率指數局域的擁擠效應漸漸明顯，因而致使局域性集聚程度持續下降，顯示出與全域集聚程度一致的改變趨勢。

3 沿海地區海洋經濟全要素生產率指數的影響因素分析

運用空間面板模型的ML估計來實行參數推測，分析影響全要素生產率的主要因素(表1和表2)。

采用空間面板模型的ML估計對表1和表2參數進行估計，分析影響全要素生產率的主要因素：

(1)海洋科技發展程度與海洋經濟全要素生產率指數之間有很明顯的負關聯。這表明海洋科技成長程度的提升并非代表著海洋經濟全要素生產率指數的也相應提升，全要素生產率的定義是指非投入所引起的那部分提高，科技發展程度的提升通常使得生產要素的累積，但是對應的投入增多并不會引起全要素生產率指數的提升，足夠說明資源投入配置效率以及技術轉化應用能力是目前海洋經濟發展的首要問題。

表1 各變量描述性統計

(2)海洋產業體制對海洋經濟全要素生產率指數有負向影響，沒有經過顯著性檢驗。這表明制造業占比例較高的產業體制對海洋經濟全要素生產率指數有潛在的隱患，缺少服務業特別是生產性服務業的支配作用與“反哺”效應，海洋經濟全要素生產率指數很難達到有效提高。目前此種負面影響即使不是很明顯，但是若沿海區域產業無法很快實行改革升級與高端化攀升，此種負面影響將會持續惡化。

表2 模型回歸結果

續表

注：*、**、***分別表示通過10%、5%、1%水平下的顯著性檢驗.

(3)政府的牽涉對海洋經濟全要素生產率指數的正面影響很小，并且沒有經過顯著性檢驗。這表明政府的投入對海洋經濟全要素生產率指數的沒有多大作用，海洋經濟全要素生產率指數的提升必須帶動市場力量的投入，這進一步驗證了“更大程度更廣范圍發揮市場在資源配置中的基礎性作用”的正確性。

(4)基礎設施的回歸系數是0.086，且通過了1%水平下的顯著性檢驗。這表明改善的海洋基礎設施，可以增快技術、知識在地區間的學習、交流與傳播速度，進而有利于海洋經濟全要素生產率指數不斷提高。

4 結論

對于提高海洋經濟全要素生產率的提出一些相關的建議。

(1)沿海各地區應該拋棄區域間的行政界限與防護主義限制，加快海洋經濟生產要素在每個區域流通的速度，充分運用海洋科技目前的空間外溢效應。

(2)增強海洋技術的引進，充分發揮技術前沿上移對全要素生產率指數的拉動效應，與此同時，不斷加強已有技術的應用能力和配置效率，并促進技術轉化應用的跨區域交流與合作，釋放技術效率正向推動全要素生產率指數的增長空間。

(3)優化海洋經濟水平與產業結構，逐步擴大海洋高端制造業與海洋服務業的比例，經過提高海洋科技結構中高層次智力資本的比例與海洋產業中科技活動人員的數目，加強科技基礎研究成果。

(4)建設跨區域產學研公共合作平臺，創新產學研合作方式，并加強有利于加快知識、技術溝通與共享的海洋產業基礎設施的建設。

(5)弱化政府部門在海洋經濟發展中的主導作用，實現政府由“管理者”向“服務者”的角色轉變，并加強市場在科技資源配置中的作用。

[1] 蘇為華，王龍，李偉.中國海洋經濟全要素生產率影響因素研究：基于空間面板數據模型[J].財經論叢，2013(3):34-35.

[2] 趙昕，郭愷瑩.基于GRA-DEA混合模型的沿海地區海洋經濟效率分析與評價[J].海洋經濟，2012(5):123-124.

[3] 匡遠鳳，彭代彥.中國環境生產效率與環境全要素生產率分析[J].經濟研究，2012(7):23-24.

[4] 張婷，李紅.珠三角地區縣域經濟增長收斂的空間計量分析[J].華東經濟管理，2013(7):102-103.

[5] 董夏，韓增林.中國區域海洋經濟差異演化研究[J].資源開發與市場，2013(5):221-223.

On the Marine Economy TFP under the Environmental Constraints

CHEN Yanli，WANG Bo，WANG Zheng，HU Weiming，YU Mengxuan

(North China Sea Data & Information Service of SOA，Shandong，Qingdao，266061)

China’s marine economy，with its huge developing potentials，has witnessed great success under the support of national policy since the beginning of 21stcentury and has played an essential role to national economy growth.We should not only focus on the increase of "quantity"，but also the improvement of "quality"，or the total factor productivity (TFP) of marine economy.Therefore a study on the marine economy TFP will be of significant value to China’s marine economic development.This paper focused on the factors affecting the marine economy TFP under the environmental constraints and the measures to increase the marine economy TFP，by the construction of a composite index of the coastal marine environment and the environmental factors integrated into the framework of marine economy TFP calculation.

Marine economy，Total factors，Productivity，Environmental constraints，Measures

國家海洋局海洋青年基金項目(2013705).

陳艷麗，工程師，研究方向為海洋經濟、海洋信息，電子信箱：chenyl0304@163.com

F205;P74

A

1005-9857(2016)01-0021-06