從“211工程”建設看高校基礎研究發展
——以華南師范大學為例

陳穗麗， 李文輝， 徐貴雄， 朱云飛

(華南師范大學 華南先進光電子研究院，廣東 廣州 510006)

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從“211工程”建設看高校基礎研究發展
——以華南師范大學為例

陳穗麗， 李文輝， 徐貴雄， 朱云飛

(華南師范大學 華南先進光電子研究院，廣東 廣州 510006)

分析1995以來“211工程”建設的有關數據，可以發現華南師范大學獲得基礎研究經費大幅增長，承擔重大基礎研究任務的能力不斷增強，創新平臺和基礎學科建設水平不斷提高，高水平學術論文和基礎研究創新成果不斷涌現，創新型人才不斷成長和集聚，應用研究得到了發展。這些發展得益于創新平臺的搭建和提升，經費投入和扶持，創新激勵機制體系建設，基礎研究的長遠布局和培育，高層次人才的培養和引進。文章指出應該進一步注意基礎學科的交叉與融合、激發原始創新能力、營造寬松自由的環境、構建科學合理的學術梯隊。

華南師范大學； 基礎研究； 自然科學； 發展

0 引 言

按照《國家“十一五”基礎研究發展規劃》[1]的定義，基礎研究是指認識自然現象、揭示自然規律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動，基礎研究可以為技術創新、產業發展和創新型人才培養提供不竭動力。從1995年開始，華南師范大學正式進入“211工程”籌備和建設工作，自然科學基礎研究得到了前所未有的發展。本研究以《華南師范大學校史(1933.8-2003.8)》[2]和《木鐸金聲——華南師范大學八十年》[3]和學校有關網站主頁公布的相關資料為基礎，對1995年以來我校自然科學基礎研究發展狀況進行分析和展望。

1 基礎研究發展的基本情況和成效

1.1 獲得的基礎研究經費持續大幅增長

隨著國家、地方對基礎研究重視和支持力度的加大，加上學校采取了積極有效的措施鼓勵支持基礎研究，學校在獲得縱向基礎研究項目的競爭中取得了良好成效，獲批縱向基礎研究經費(包括國家“973計劃”、國家自然科學基金項目、教育部基礎研究類項目、廣東省自然科學基金項目、廣東省教育廳基礎研究類項目等)數量逐年大幅增長趨勢(見圖1)[2，4-8]。縱向基礎研究項目經費數從1995年的106萬元，增長到了2012年的6 524.5萬元。這些經費的持續獲得和投入，可以為學校提高自主創新能力、培養創新型人才、孕育科學精神等提供有力支撐[9]。

圖1 1995-2012年學校縱向基礎研究項目經費情況

1.2 承擔基礎研究重大研究任務的能力逐步增強

隨著基礎研究實力的提升，學校承擔國家自然科學基金項目(見圖2)[4-8]等高級別重大基礎研究任務的能力逐步增強[10-12]。學校2013年獲批國家自然科學基金項目90項、經費達5 356.5萬元，獲資助項數和經費數僅次于北京師范大學、華東師范大學，居全國師范院校第三，在非“985工程”師范院校中排名第一，其中昆蟲生理學研究團隊申報的“家蠶翅原基變態發育的分子調控機理”項目，繼1997年后第2次獲得國家自然科學基金重點項目資助，立項經費301萬元。在承擔國家國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)方面，激光生命科學研究團隊分別于2009年和2011年承擔了“易損斑塊的血管內光聲、超聲雙模成像”(經費408萬元)和“基于高分辨光聲成像的蛋白質功能信息的跨層次多角度獲取與整合”(經費580萬元)，昆蟲生理學研究團隊于2012年承擔了“家蠶激素和營養信號傳導與變態發育調控研究”(經費559萬元)課題。激光生命科學研究團隊申報的“生物光子學的基礎與應用研究”、量子信息研究團申報的“量子物理與量子操控研究”和電子紙研究團隊申報的“新型類紙顯示技術創新團隊”分別于2008年、2012年和2013年獲批教育部創新團隊發展計劃項目。

圖2 1995-2013年學校獲批國家自然科學基金項目情況

1.3 基礎研究創新平臺和基礎學科建設水平不斷提高

1995年之前，學校廳局級及以上水平的重點實驗室僅有廣東省激光生命科學重點實驗室。至2013年[13-14]，學校陸續共建成教育部重點實驗室2個、衛生部重點實驗室1個、廣東省重點實驗室6個、廣東省教育廳重點實驗室6個、廣州市重點實驗室2個。在基礎研技創新平臺的帶動下，學校先后建成了教育部工程中心和教育部創新開發平臺示范基地各1個、廣東省工程中心6個、廣東省教育廳工程中心和產學研基地5個。此外，學校還有一批交叉學科研究機構、協同創新中心和與國內外企事業單位共建的聯合研究機構，與基礎研究相互支持、協同發展。

隨著學校基礎研究整體水平的提高，相關的基礎學科水平也不斷提升，為基礎研究發展提供了良好的學科基礎。文理交叉的發展與教育心理學和光學成為(二級學科)國家重點學科，基礎數學、自然地理學、植物學等成為(二級學科)廣東省重點學科。

1.4 高水平學術論文和基礎研究創新成果不斷涌現

1995年以來，學校發表學術期刊論文數量大幅增長，隨著國家對科技成果評價指標的調整，學校對學術論文的獎勵也隨之優化，引導發表有國際影響了的高水平學術論文。受科研成果評價指標的影響，從2000年開始學校發表SCI收錄論文數量總體呈持續增長趨勢(見圖3)，從2000年的46篇增長到了2012年的553篇[2-7]。2013年[15]，學校在SCI影響因子大于5的期刊上發表論文31篇，其中信息感知光電技術研究團隊在《Nature》雜志發表題為“Cloaking of heat”的論文，這是以學校為第1署名單位首次在《Nature》雜志上發表論文。

圖3 2000-2012年學校發表SCI收錄論文情況

基礎研究的積累也催生了一批高水平的標志性成果[2，16-17]。量子信息研究團隊經過近10多年潛心研究，“幾何相位理論和應用”項目成果獲得了2007年教育部科學技術一等獎，“量子仿真和量子計算研究”項目成果獲得了2011年廣東省科學技術一等獎，“量子幾何相位及其相關問題研究”項目成果獲得2013年國家科學技術獎自然科學二等獎，實現了學校作為第一完成單位獲得國家獎零的突破。激光生命科學研究團隊的“光子生物學的基礎與應用研究”和“新型生物傳感技術在功能分子檢測和成像中的應用基礎研究”項目成果，分別獲得2005年廣東省科學技術一等獎和2012年教育部科學技術二等獎。

1.5 基礎研究創新型人才不斷成長和集聚

創新人才是基礎研究不斷持續發展的源泉，同時，培養創新型人才也是基礎研究的一項重要職能。隨著基礎研究的發展，學校一批創新型人才也從中得到了培養和成長。1997年和2011年，激光生命科學研究團隊和量子信息研究團隊分別有1位老師獲批國家杰出青年科學基金項目，他們也因此逐步成長為所在學科的學科帶頭人，其中1位老師還于2008年入選“長江學者”特聘教授。原生動物研究團隊1位教授于2012年獲首批國家基金優秀青年科學基金資助，學校共有9位老師先后入選“新世紀優秀人才支持計劃”(自然科學)[8]，8位老師先后入選“珠江學者”特聘教授(含文理交叉學科)，他們在相關學科領域發揮著重要的基礎研究帶頭作用。

另外，學校陸續引進高層次基礎研究創新人才，至2014年，有中國科學院院士(含雙聘)6人、外籍院士4人、國家“千人計劃”入選者5人、國家青年“千人計劃”入選者2人、廣東省領軍人才6人等，還引進了廣東省創新科研團隊2個[18]。這些學者和團隊的先后加盟，優化了學科研究結構和方向，拉近了與國際學科前沿的距離，促進了基礎研究水平和實力的發展。

1.6 基礎研究促進了應用研究的發展

基礎研究是應用研究不斷取得發展的重要支撐。在專利創新技術方面，專利授權和專利申請工作從1998年開始逐漸得到重視，授權和申請數量不斷呈大幅增長趨勢，獲授權專利從1998年的1件增長到2012年的96件，申請專利則從1998年的2件增長到2012年的204件[2-7]。基礎研究的長期積累，也為應用研究提供源源不斷的創新動力。在基礎研究的長期支撐帶動下，物理化學研究團隊的“鋰離子電池功能電解質的研究與產業化應用”和“鋰離子電池凝膠聚合物隔膜及功能電解質的設計與制備技術”技術成果，分別獲得了2007年和2012年廣東省科技進步一等獎。經過長期的潛心研究和付出，大氣環境監測研究團隊取得了系列研究成果。“大氣自動監測系統國產化樣機研制——顆粒物自動監測樣機”技術成果獲得2006年廣東省科技進步二等獎；2010年，團隊與遼寧省“丹東百特儀器有限公司”簽訂合同，將擁有自主知識產權的“環境空氣質量自動監測系統”產業化的一系列技術轉讓給對方，合同金額為500萬元；2014年，雙方簽訂“基于光散射法Zeta電位分析儀關鍵技術開發及產業化”項目協議，合作成果也已走向國際，“基于動態光散射技術的納米粒度分析儀產業化”合作項目的產品BT-90納米粒度儀，目前已出口10余臺[19]。

圖4 1998-2012年學校專利授權和專利申請情況

2 基礎研究發展的經驗和模式

2.1 注重基礎研究經費投入和扶持

在國家“211工程”和獲批縱向研究項目的基礎上，為了鞏固基礎研究的地位，學校還專門設立專項基金，扶持基礎研究做大做強，引導和穩定了一批青年教師和科研骨干潛心基礎研究，對學校基礎研究的發展起到了積極推動作用。2005年，學校出臺了“華南師范大學“科技沖頂行動”實施辦法(試行)”，正式實施“科技沖頂”行動計劃，學校資助了36位成員共1 000多萬元，制訂了學校急需沖擊的科技頂級指標，以此營造良好的科研氛圍，爭取高端成果，穩定一批高水平的基礎研究隊伍[20]。2011年，學校實施了“華南師范大學青年教師科研培育基金管理辦法”，對剛進入學校的基礎薄弱的青年教師進行支持，促進了學校基礎研究年輕力量的發展。

2.2 注重基礎研究創新平臺的搭建和提升

從2005年開始，學校逐漸注重在“211工程”學科建設取得良好條件下，建立基礎研究創新科研機構平臺，促進學科建設，凝練優勢的研究方向，形成優秀的研究團隊，力爭取得高水平研究成果，提高學校整體研究水平，更好地為社會經濟發展服務。學校先后出臺了“華南師范大學理工類科研機構管理條例”、“華南師范大學直屬科研機構管理辦法(試行)”和“華南師范大學關于加強科研機構管理與績效檢查的若干規定”等管理辦法，并通過“科技增重”行動，從“211工程”建設中專門給予重點平臺建設專項撥款等，從而穩定了一批研究方向比較一致的核心研究人員，切實增強了重點實驗室等創新平臺建設和提升，為爭取獲得更多基礎研究資源支持打下了良好的基礎[21]。

2.3 注重基礎研究創新激勵機制體系建設

激勵機制也是基礎研究的指揮棒，是對科研人員從事的科學研究工作及在此過程中取得的科研成果與業績進行的價值評判的參照標準。在1993年頒發的“華南師范大學科學研究獎勵試行辦法”基礎上[2]，學校于2005年出臺了“華南師范大學科研成果與業績評價方案”，對科研成果按照學術論文、科技著作、科技鑒定、授權專利、成果獎勵、科研項目等類別，進行清晰評價[22-23]，充分調動了基礎研究人員參與科學研究的積極性和主動性，2007年、2010年，學校對此方案進行了修訂。從學校每年發表的SCI收錄論文數量可以看出，激勵機制的調整，直接影響著研究成果數量和水平上的變化，總得導向是引導取得高水平的研究成果。另外，考慮到基礎研究的周期性和不可預見性，學校通過出臺“華南師范大學高級別成果獎勵方法(試行)”，營造相對寬松的研究評價環境，對周期長、顯示度高的演技成果給予優厚獎勵，倡導潛心從事學科主流的有重要原始創新潛力的研究工作。例如：在《Nature》、《Science》上發表論文，每篇獎勵20萬元；獲得國家科技獎二等獎，獎勵50萬元。

2.4 注重重大基礎研究的長遠布局和培育

為了著眼基礎研究的長遠發展需要，學校立足現實，放眼未來，在“十一五”、“十二五”發展規劃綱要中實施自主創新動力工程、形成高端成果持續產出的有效機制[24-25]，對優勢基礎研究學科領域進行長遠布局，爭取取得一批重大科研項目和一批原創性或標志性的新成果，解決一批制約當地經濟與社會發展的重大科技問題，造就有重大科技成就的杰出科學家，凝聚一批有競爭力的優秀學術團隊，形成一批產學研結合的高水平技術創新基地，力爭若干學科領域與研究領域成為在國內有一定影響，在泛珠三角知名的學術中心、研發中心或工程中心，學校的知識創新和科技創新能力得到明顯的提升。例如：學校特別注重基礎研究科技創新團隊培育和建設，組織和支持了激光生命科學研究團隊、植物學研究團隊、光子信息技術研究團隊、物理化學研究團隊等，為學校基礎研究的長遠布局和發展奠定了良好基礎，激光生命科學研究團隊經過近20年積累，于2013年獲得了學校理工科首篇全國優秀博士學位論文。

2.5 注重基礎研究高層次人才的培養和引進

培養和引進處于國際學術前沿的高層次人才，對提高基礎研究的綜合實力和水平具有重要促進作用。從“211工程”建設經費中專門設立人才建設經費，大力培養和引進高層次基礎研究人才。學校2005年實施的“華南師范大學關于實施人才強校戰略的若干意見”，強調人才工作要“以學科發展急需的高層次人才、學術創新團隊為重點”。另外，利用廣東省“大手筆”以全球視野引進創新團隊和領軍人才的契機，學校抓準引進高層次人才的戰略機遇，下大力氣、用優資源，自“211工程”三期以來，學校斥資5 000多萬元，引進國際一流領軍人才，走在廣東高校前列[26]。由此帶來的拉動效應、“倒逼”機制，也讓學校基礎研究和學術生態發生了連鎖反應和人才高地的匯聚效應，帶動相關學科領域迅速與世界前沿接軌[27]。

3 基礎研究發展的展望與建議

3.1 進一步加強基礎學科的交叉與融合

隨著基礎研究的向縱深方向的快速發展，跨學科研究、學科交叉研究不斷開拓出新的研究領域，學科交叉與融合日益重要，在這個過程中最容易找到基礎研究新的突破口。如前所述，華南師范大學目前已取得的標志性研究成果，多數來源于交叉學科，如量子信息、激光生命、物理化學等。經過“211工程”建設的推進[28-29]，學校已形成“先進光電子材料與技術”、“認知心理與腦科學”、“新能源材料與技術”等若干社會急需、優勢突出、輻射面廣、特色鮮明的優勢學科群[30]。但是，學科交叉、滲透、融合和發展依然受到一定阻礙。學校學科資源分散化比較嚴重，在人力、物力、財力等方面都存在條塊分割的障礙，比如“先進光電子材料與技術”，目前分布在學校物理與電信工程學院、信息光電子科技學院、生物光子學研究院、華南先進光電子研究院和光電子材料與技術研究所等5個平行的二級單位，在學科交叉和凝聚上比較難形成真正的合力。

3.2 進一步激發基礎研究的原始創新能力

但從數量增長來看，華南師范大學發表SCI收錄論文的數量已經非常可觀。但是，發表在《Science》、《Nature》、《Cell》等頂尖雜志上的原創性研究成果才只有1篇；從H指數來看，論文的單篇引用情況也不高[31]。這反映出，學校的基礎研究還沒有擺脫跟蹤、模仿為主的創新模式，提高自主創新能力、開展更多的原創性研究勢在必行。另外，原創性不足也造成了高級別成果獎勵的不足，如國家科學技術獎僅獲得過1項。雖然影響基礎研究原始創新能力提升的因素有很多，但學校必須堅持鼓勵原始創新，繼續為基礎研究營造寬松環境。①要鼓勵敢于冒險、敢于創造、敢于懷疑、敢于失敗的科學精神。②要克服“小富則安”的意識，培養具有真正基礎研究責任感、使命感、號召力和奉獻精神的學術、學科帶頭人，擔當起學校創新發展的重大歷史責任。③以基礎研究原始創新，帶動應用研究服務地方經濟發展，形成“以服務求支持、以貢獻求發展”[32]的良性循環。

3.3 進一步營造寬松自由的基礎研究環境

華南師范大學80周年建設所積淀下來的校園文化，集中體現在“艱苦奮斗、嚴謹治學、求實創新、為人師表”等優良傳統中，與此同時，學校也注重內涵發展和學術底蘊的提升[3]。創新是一個民族的靈魂，也是一所大學繁榮發展的靈魂。對于學校而言，要為基礎研究的發展進一步在校園文化和基礎研究環境上進行優化，營造更為寬松的學術環境和文化軟環境，包括學術批判、學術包容、學術自由等方面，“要有前人栽樹、后人乘涼的長遠眼光”[33]。①倡導自由探索的學術氛圍，讓有實力的教師完全根據自己的興趣與愛好充分發揮自己特長，潛心開展重大研究。②進一步完善基礎研究評價激勵機制，淡化硬性考核，注重引導產出標志性原始創新成果，重視學術貢獻和團隊成果的評價激勵。③在機制上賦予已引進的高層次人才充分的基礎研究自主權，進一步激發他們的創新潛能，支持其率領的創新團隊開展重大原創性、前沿性研究，帶動相關學科進入國際水平行列。

3.4 進一步構建科學合理的基礎研究學術梯隊

學術梯隊建設是高校基礎研究持續發展的重要保障。基礎研究的發展，除了需要一個學術造詣深、組織能力強、有科學責任感的學術帶頭人之外，還需要有知識、職稱和年齡結構比較合理的學術梯隊，否則，再具有潛力的基礎研究也將后繼無人，其相關的應用研究也將半途而廢。例如：我校LED研究團隊的研究工作曾經名噪一時，2005年，在廣州市科技局支持下，學校與香港建隆投資有限公司合作組建了廣州市LED工業研究開發基地，3方共投入資金1.2億元，至2008年，封裝的小功率白光LED效率已達到69.6%，在國內同類產品中處于領先地位[34-35]。但是，由于缺乏合理的基礎研究學術梯隊作保障，這一優勢基礎研究團隊的發展勢頭沒有得到維持。因此，學校要從更高的水平和層次上引進高水平學術帶頭人培養對象，學術帶頭人要有“五湖四海”寬廣胸懷，形成一個結構優化、充滿活力、可持續發展的基礎研究學術梯隊。

4 結 語

國家“211工程”是為了面向21世紀，迎接世界新技術革命的挑戰，集中中央、地方各方面的力量，重點建設100所左右的高校和一批重點學科、專業使其達到世界一流大學的水平的建設工程。通過研究華南師范大學“211工程”建設過程發現，其獲得基礎研究經費大幅增長，為基礎研究提供了堅強的支撐，其承擔重大基礎研究任務的能力不斷增強，社會影響力逐步提升，其創新平臺和基礎學科建設水平不斷提高，承擔的社會責任的能力原來越強，其高水平學術論文和基礎研究創新成果不斷涌現，國際知名度得到提升，創新型人才不斷成長和集聚，應用研究得到了發展，綜合實力有所提高。“211工程”建設的長效發展，需要進一步做好創新平臺的搭建和提升，體充持續的經費投入和扶持，加強創新激勵機制體系建設，注重基礎研究的長遠布局和培育，重視高層次人才的培養和引進，需要進一步注意基礎學科的交叉與融合、激發原始創新能力、營造寬松自由的環境、構建科學合理的學術梯隊。本研究將繼續在“211工程”建設如何更好地推進高等教育國際化創新人才培養等方面進行更深入探討。

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[31] 胡俊榮, 翁佩萱．利用h指數評價華南師范大學科研人員[J]．華南師范大學學報(自然科學版)，2008(3)：139-142．

[32] 鄧開喜, 安 寧, 蔣林浩．華南師范大學科技發展的現狀與思考——與國內10所地方高校的比較研究[J]．華南師范大學學報(自然科學版)，2010(3)：121-126．

[33] 趙永新．四問基礎研究：不產生經濟效益 基礎研究何用？科學家回應[EB/OL]．(2014-05-05)[2014-05-22] http://scitech.people.com.cn/n/2014/0505/c1007-24974335.html．

[34] 區健妍, 李 琛, 王 穎．穗最大產學研項目落戶華南師范大學[EB/OL]．(2007-05-29) [2014-08-06]．http://news.sohu.com/20070529/n250290018.shtml．

[35] 王 穎．LED重大成果孵化，華南師大自主創新贏突破[N]．南方日報，2008-03-26(A07)．

Development of Basic Research in Colleges and Universities from the Data of “211 Project” Construction

CHENSui-li,LIWen-hui,XUGui-xiong,ZHUYun-fei

(South China Academy of Advanced Optoelectronics，SCNU，Guangzhou 510006，China)

Through the analysis of the data of “211 Project” construction starting at 1995, one can find that South China Normal University (SCNU) has obtained a significant increase in funding for basic research, the ability to undertake the task of major basic research has been continuously strengthened, the innovative platforms together with the construction level of basic disciplines have constantly been improved. As a result, high-level research papers and basic research innovative achievements are constantly emerging, creative talents continue to grow and gather, applied research has a sustainable development. These development benefits are devoted from building and enhancing the innovation platform, funding support, innovation incentive system construction, long-term layout and cultivation on the basic research, high-level talents training and introduction. It also points out that for the future, the university should further note the cross and integration between the basic disciplines, so as to motivate the original innovation capability and creates a freedom, relaxed environment in basic research, construct the scientific and reasonable academic echelon.

South China Normal University; basic research; natural science; development

2015-04-15

廣東省高校政策咨詢項目(2012zczx)；華南師范大學統一戰線理論研究與實踐創新課題(HT11408)

陳穗麗(1980-)，女，廣東廣州人，助理研究員，主要研究方向為高等教育管理，長期從事高等學校實踐教學、科研、實驗室建設、學生創業與就業等工作。

Tel.：15626196608；E-mail：suilichen@126.com

J 653

A

1006-7167(2016)02-0244-06