基于發明專利視角的南陽市科技創新狀況分析

孫玉帥

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心機械處，北京 100190）

基于發明專利視角的南陽市科技創新狀況分析

孫玉帥

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心機械處，北京 100190）

專利能夠反映一個地區的技術開發、科研創新能力，發明專利是其中最重要的類別。通過對河南省南陽市發明專利數據的分析，達到對地區主要創新群體和科研創新活動聚集技術領域的識別和發現；分析重要產業的發明專利申請狀況，結合地區相關產業數據，在對比中發現問題并提出提高地區創新能力的建議。

發明專利；科技創新；現狀；南陽市

隨著中國經濟發展進入新常態，依靠要素成本優勢所驅動、大量投入資源和消耗環境的經濟發展方式已經難以為繼，科技創新在經濟發展推動中發揮著越來越重要的作用，而知識產權能夠對科技創新產生巨大的促進作用。專利是反映一個國家或地區技術開發能力、創新層次的一項重要指標，能夠體現國家或地區的科技競爭實力，是國家或地區科技資產的核心資源。在發明、實用新型和外觀設計3種專利類型中，發明需要通過實質審查，具有最長的保護期限且能夠為最廣泛的主題類型提供保護，是專利中最具價值的類型，因此也最能夠反映一個國家或地區的技術創新水平。

區域經濟是支撐我國經濟總體發展的驅動力。加強對區域經濟發展中產業結構和類型的深入分析，結合區域自身經濟發展特點和實際需求，以技術創新為導向，以專利導航區域經濟發展為目標，可以提出適合于區域經濟保持長久競爭力的發展建議［1］。

南陽市是河南省18個省轄市中面積最大、人口最多的農業大市，其總面積（2.650 9萬km2）占河南省總面積的15.87%，截至2015年人口（1 005.7萬）占河南省全省人口的9.38%；但2015年全市生產總值（2 522.32億元）僅占全省生產總值的6.8%，尤其全市全部工業增加值（993.60億元）僅占全省全部工業增加值的6.24%（數據來自于河南省政府網站和南陽市人民政府門戶網站）。由此可以看出，南陽市的經濟發展尤其是工業發展在河南省處于相對落后的地位。鑒于此，本文對南陽市的發明專利數據進行分析，了解南陽市各工業部門的自主創新狀況一個方面，并嘗試分析存在的問題和提出一些建議。本文所使用的分析數據來自于國家知識產權局專利檢索系統S系統的CNABS數據庫，截至2015年底所公開的發明專利申請和授權數據，其中2014-2015年數據受發明專利申請18個月公開期限影響而數量上有一定不足。

1 申請年度趨勢與專利有效性分析

圖1為南陽市1985-2015年發明專利申請專利狀態年度分布。從圖1中可以看出，截至2001年，年發明專利申請量保持在比較平穩的較低態勢，最多為1993年和2000年的35件；自2002年開始申請量從54件保持了較快的增長態勢，2014年增長到589件，表明了科技創新活動的逐年活躍和知識產權意識的增強。再結合專利有效性數據來看，在全部發明專利申請4 110件中，處于專利權有效狀態的為993件，正在審查中的為1 546件，已經失效的為1 571件，南陽市每萬人口發明專利擁有量僅為993/1 005.7=0.987件。《“十三五”國家科技創新規劃》指出，“十三五”科技創新主要指標中，2020年目標值每萬人口發明專利擁有量達到12件。2015年，全國每萬人口發明專利擁有量的指標值已經達到6.3件。相對比可以看出，南陽市在科技創新方面的發明專利產出遠遠落后于全國水平。

圖1 1985-2015年河南省南陽市發明專利申請專利狀態年度分布

2 技術領域分析

圖2給出了南陽市總申請量50件以上的前15大技術領域，這些技術領域申請量合計1 724項。其中，A61K為與醫用、牙科用或梳妝用品相關領域，總申請量為529件，有效失效比為0.46；B22D為與金屬或其他物質的鑄造技術相關領域，總申請量為162件，有效失效比為2.17；C22C為合金技術領域，總申請量為146件，有效失效比為0.72；A23L為與食品、食料或非酒精飲料、制備或處理保存相關技術領域，總申請量為128件，有效失效比為0.33；H02J為供配電、電能存儲系統技術領域，總申請量為119件，有效失效比為0.71；H02K為電機技術領域，總申請量為88件，有效失效比為1.20；C02F為水、廢水、污水或污泥的處理技術領域，總申請量為87件，有效失效比為1.04；C04B為石灰、氧化鎂、礦渣、水泥、人造石、陶瓷和耐火材料相關領域，總申請量為82件，有效失效比為0.50；C21C為生鐵的加工處理、熔融態下鐵類合金的處理技術領域，總申請量為61件，有效失效比為0.86；B01D為分離技術領域，總申請量為57件，有效失效比為3.00；C05G為與肥料相關技術領域，總申請量為56件，有效失效比為1.10；G02B為光學元件、系統或儀器技術領域，總申請量為54件，有效失效比為1.92；G01R為測量電變、磁變量技術領域，總申請量為53件，有效失效比為0.60；A01N為人體、動植物體或其局部的保存，殺生劑、植物生長調節劑技術領域，總申請量為52件，有效失效比為0.05；E21B為土層或巖石的鉆進、開采油、氣、水、可溶解或可熔化物質或礦物泥漿技術領域，總申請量為50件，有效失效比為0.60。

圖2 河南省南陽市總申請量50件以上的前15大技術領域

可以看出，南陽市發明專利申請主要聚集在醫藥制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、非金屬礦物制品業、農副食品加工業、化學原料及化學制品制造業、電力熱力的生產和供應業、酒、飲料和精制茶制造業以及用設備制造業等行業和技術領域，這些行業是南陽市科技創新的主體行業，與2015年南陽市燃料乙醇、天然堿、防爆電機、感光材料、潔霉素、煉鋼連鑄結晶器以及保護材料等產品的產量居全國首位相契合，這些行業聚集了區域內主要的科技創新活動并呈現出較強的競爭力。

根據各個技術領域的發明專利的有效失效比例可以看出，A61K技術領域雖然申請量最高，但該領域維持有效狀態的專利比例并不高，顯示出該技術領域專利申請總體質量和后序的實際價值并不高；而相對比B22D、H02K、G02B、C05G技術領域專利申請質量和實際價值就相對要高一些。

圖3分析了2010-2015年6a中發明專利申請量大于50件的技術領域的逐年申請趨勢對比。從圖3可以看出，近6a來，C22C技術領域申請速度呈下降態勢，B22D技術領域穩中有降；A61K技術領域申請速度保持快速增長態勢；C02F、G01R、H02K、A23L技術領域穩中有增；H02J、B01D技術領域2014-2015年則劇烈增加。一般專利申請量的持續增加能夠反映該技術領域活躍的創新活動，但出現了異常專利申請狀況時則會出現干擾。

3 專利申請人分析

發明總申請量在10件以上的申請人排名中，漢冶特鋼有限公司、西峽龍成特種材料有限公司、西峽龍成冶金材料有限公司、龍成煤高效技術應用有限公司均屬于龍成集團。南陽市進入全國520家主要企業的企業中，天冠酒精集團、新野棉紡集團、河南油田、樂凱膠片廠均占有一席之地，而金冠電氣集團、南陽紡織集團卻未進入名單，顯示出這兩家企業的科技創新實力與企業規模并不相適應。

圖3 2010-2015年河南省南陽市發明專利申請量大于50件的技術領域逐年申請趨勢對比

專利申請量大于10件的申請人主要是企事業單位申請人，構成了南陽市科技創新的主要群體，科研院所是其中一支重要力量。此外，還出現了個人申請人郭和友、趙峰等，也具有較多的專利申請。另外，還出現了一家專利服務公司河南行知專利服務有限公司具有較多的申請。下面對這3個特殊的申請人進行分析。

河南行知專利服務有限公司在將其地址遷往鄭州市后繼續作為申請人申請了多個領域的大量申請，基于截止2016年10月7日的補充檢索，該公司僅在2015年就申請了99件之多，之前的年份中2013年為18件，2010年為2件，并且該公司的申請領域涉及多個技術領域。

郭和友的所有申請均是在2014-2015年提交的。基于針對該申請人的截止2016年10月7日的補充檢索，其2014年申請發明專利76項，實用新型專利1項；2015年申請發明專利44項，涉及的技術領域廣泛，尤其是在H02J技術領域的大量申請，正是圖3中2010-2015年6a來該領域申請量數據猛增的原因。

《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》指出，深化知識產權戰略實施，提升知識產權質量，實現從大向強、從多向優的轉變。國家知識產權局決定于2016年9-11月在全國范圍內開展專利代理專項整治工作，并印發《關于開展專利代理專項整治工作的通知》。上述申請人中河南行知專利服務有限公司和郭和友在短期內提交大量涉及多領域申請的申請行為值得引起有關部門的注意。

4 優勢產業發明專利申請狀況分析

4.1 醫藥領域申請狀況分析

就技術領域而言，A61K36為含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，如傳統草藥的未確定結構的藥物制劑；A61K35為含有其有不明結構的原材料或其反應產物的醫用配制品。這兩個技術領域的申請量明顯高于其他領域，是技術創新的集中領域。由此可以看出，南陽市在醫藥領域的專利申請集中在中醫藥技術領域。南陽市地形條件極有利于中藥材種植，中藥材種植廣泛且價值較高為在中醫藥領域的科技創新提供了物質基礎。

就申請人的分布來看，申請量前十的申請人中企業單位申請人6個，個人申請人4個。申請量最多的2位申請人均為大專院校，作為南陽市最大的制藥企業，河南省宛西制藥股份有限公司申請量位居第三。A61K技術領域共涉及申請人295個，其中企事業單位申請人僅23位，合計提出申請127項；個人申請人為272位，計402項。由此可以看出，申請人非常分散，集中度不強，整個醫藥產業未形成具有較強科研創新實力的產業集團。這與南陽市所積極構建的中醫藥強市的目標還存在不小的差距。

4.2 金屬鑄造領域申請狀況分析

就技術領域細分而言，金屬鑄造領域的申請主要集中在：B22D 11為特種鑄造工藝、機械或設備；B22D 7為錠料鑄造，即適于以后軋制或鍛造的金屬鑄造；B22D 41為鑄造熔融物容器，如澆包、中間包、澆口杯或類似物；B22D 1為鑄造前澆包中或供給流槽中熔融物的處理。就申請人的分布來看，162項申請分布于24個申請人，其中僅3個個人申請人，并且前5個申請人就擁有申請133件，申請人的集中度較高，已經形成了科技創新活動集中踴躍的態勢格局。

4.3 合金領域申請狀況分析

合金領域的申請主要集中在C22C 38鐵基合金，如合金鋼；C22C 33鐵基合金的制造；C22C 35鐵或鋼的母（中間）合金，也涉及到了C22C 9銅基合金、C22C 37鑄鐵合金、C22C 1有色金屬合金的制造、C22C 21鋁基合金、C22C 26含金鋼石合金以及C22C 27錸或未包括在C22C 14/00或C22C 16/00組中的難熔金屬基合金。對鐵基合金的申請領域進一步細分可以發現，其申請主要集中在C22C 38/14含鈦或鋯的、C22C 38/04含錳的等特種合金技術領域。當前鋼鐵行業產能過剩嚴重，鋼鐵產業調整政策向產品結構升級、鼓勵推廣短流程煉鋼工藝及裝備應用、推動技術創新體系不斷完善方向發展［2］。因此，南陽市合金領域要謀求持續的健康發展，也要在現有的產業優勢基礎上繼續求新求特，提高科技創新投入，增強產品特色。

再來分析合金領域的申請人分布狀況，146項申請分布于21個申請人，其中僅2個個人申請人，排名第一的申請人南陽漢冶特鋼有限公司就擁有申請113件。可以看出該領域雖然產業創新活躍度較高，但行業并未形成整體的競爭態勢，大量中小企業處于跟隨起步地位，具有較強實力的單一企業是產業的核心，產業不夠健壯。

4.4 食品飲品領域申請狀況分析

食品飲品領域的申請主要集中在A23L 1食品或食料及其制備或處理，也涉及到A23L 2非酒精飲料及其制備，進一步細分可以發現，主要集中在A23L 1/30含添加劑的A23L 1/29改變食品的營養性質的營養制品領域和A23L 1/10含有源自谷類的產品技術領域。從申請人分布的角度分析，食品飲品領域共77位申請人，擁有128項專利申請，前十位的申請人中企業申請人3個，大專院校申請人2個，個人申請人6個，共擁有申請49件。可以看出，食品飲品領域也處于申請人較為分散，集中度不強的狀態，未出現科技創新實力較強的產業集團。

4.5 供配電、儲電領域申請狀況分析

在供配電、儲電領域，申請主要集中在H02J17用電磁波供電或配電的系統、H02J 7用于電池組的充電或去極化或用于由電池組向負載供電的裝置以及H02J13對網絡情況提供遠距離指示的電路裝置。這與當前電氣工程向智能電網發展的趨勢相一致。可再生能源的利用也是電氣工程發展的一個重要方向，沒有儲能設備的配套發展，電力系統的可靠性這一指標便無法滿足。因此，南陽市供配電、儲電領域的科技創新活動集中在智能電網和儲電電池開發這兩個方向迎合了產業發展的趨勢。

考察供配電、儲電領域的申請人分布，一個顯著的特點是個人申請人郭和友占據了總申請量的絕對多數。另外，申請人河南行知專利服務有限公司也具有4件申請。在申請人中，實質從事與電氣工程相關的企業和科研主體只有6個。由此可以看出，產業科研創新活動雖然具有一定的活躍度，但整體的實力較弱，主要集中在河南省電力公司南陽供電公司1家主體，顯示出在這一領域南陽市的產業優勢并不明顯，并且出現了申請活動的異常情況。

4.6 電機領域申請狀況分析

在電機技術領域，申請主要集中在H02K 5機殼、外罩、支承物，H02K 17異步感應電動機或發電機，H02K 15制造、裝配、維護或修理電機的專用方法或設備。共88件申請歸屬于21個申請人，其中個人申請人12個，企業申請人為9位，南陽防爆集團股份有限公司擁有絕對多數56件，顯示出該企業較強的技術開發實力，這與南陽防爆集團股份有限公司作為全國最大的防爆電機科研生產基地相一致。作為南陽市的優質產業的龍頭企業，其專利申請狀況和知識產權意識都體現了在區域內的引領作用。

5 結語

從總體上講，南陽市經濟發展在整個河南省處于落后的狀態，同時體現區域科技創新活躍度、技術研發水平重要指標的發明專利申請狀況也不容樂觀，在與全國的平均水平相比中大幅落后。南陽市的重要工業行業中，中醫藥產業雖然創新活動活躍，但所體現出的整體科研實力和技術水平并不突出，相類似的行業還有食品飲品技術領域；在金屬鑄造、合金、電氣工程和電機相關行業，科研創新和產業發展體現出了較好的契合，具有較高的活躍度也體現了較高的技術水平，并且可以看到，除了占據申請量主要份額的龍頭企業外，還有一批跟隨者企業也在開始進行專利的相關投入，形成了一定的產業創新氛圍。但需要注意的是，在地方政府對科技創新活動進行政策扶持、資金獎勵的情況下，南陽市也出現了申請活動的異常情況。

根據南陽市的上述狀況，提出下述建議：①加大技術研發的比重，重視發明專利的申請和應用，尤其在擁有豐富的中醫藥資源中醫藥產業和農業資源的食品飲品產業，提高具有產業實體的企業的研發創新投入，提高企業在行業中的技術競爭力，鼓勵具有技術的個人興辦實體，促進產業的壯大增強；②全面提高區域內產業實體、社會公眾的知識產權意識，維護知識產權，宣傳知識產權對經濟增長的促進作用，引導企事業重視專利工作，發揮區域內大專院校和企事業單位的產學研合作，提升區域自主創新能力；③針對技術創新較為集中的產業，通過專利政策達到對產業結構優化的引導，刺激龍頭企業創新能力的建設，注重產業鏈的構建，實現龍頭企業和配套企業的同步壯大，擴大產業規模；④重視并審慎制定創新激勵政策以及扶持獎勵資金發放方式，不但要實現專利申請量的增長，同時要進行專利申請質的保障，使各種投入能夠發揮實質作用。

［1］賀化.專利導航產業和區域經濟發展實務［M］.北京：知識產權出版社，2013：14-22.

［2］工信部.《鋼鐵產業調整政策（2015年修訂）（征求意見稿）》［EB/OL］.（2015-03-20）［2016-10-10］.http∶//www.96369. net/news/201503/channelid-14-columnid-34-329741.html.

Analysis on the Technological Innovation Status of Nanyang City Based on Invention Patent Perspective

Sun Yushuai
（Machinery Department of Patent Examination Cooperation Center，SIPO，Beijing 100190）

Patent can reflect the capability of a region's technology development,scientific research innovation.Invention patent is the most important kind of patent.Through the analysis of the data of the invention patent in Nanyang of Henan Province,the main innovation groups and technical fields which scientific innovation activities gathered in this region could be recognized.The status of invention patent application in important industries was analyzed,combined with regional industrial data,the problem was found out and some suggestions were put forward to improve regional innovation ability.

invention patent；technological innovation；status；Nanyang City

T-18；F427；F124.3

A

1003-5168（2016）11-0059-04

2016-10-12

孫玉帥（1982-），男，碩士，助理研究員，研究方向：專利審查與分析，知識產權與科技創新。