國家科技創新平臺建設的思考

李 斌， 裴大茗， 廖 鎮

(中國船舶工業綜合技術經濟研究院，北京 100081)

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·國家重點實驗室·

國家科技創新平臺建設的思考

李 斌， 裴大茗， 廖 鎮

(中國船舶工業綜合技術經濟研究院，北京 100081)

國家科技創新平臺是國家自主創新能力建設的重要內容，是實現創新驅動發展戰略的基礎條件。為了更大程度地發揮國家科技創新平臺對于提升國家核心競爭力和促進國民經濟發展的重要作用，本文首先從功能定位上將國家科技創新平臺分為基礎型、應用基礎型和應用型三類。然后，總結出國防科技創新平臺具有創新性、戰略性、公益性和復雜性等特點。最后，借鑒技術成熟度的概念，對國防科技平臺的整體創新能力建設、協同創新模式探索、體系設計與管理、投資效率提升等方面給出了發展建議。

科技平臺； 協同創新； 技術成熟度

0 引 言

國家科技創新平臺是國家自主創新能力建設的重要內容，是實現創新驅動發展戰略的基礎條件。隨著新科技革命步伐加快，國家科技創新平臺已經成為國際科技創新競爭的新焦點和各國政府優先支持的重要環節。發達國家普遍把建設一流的科技創新平臺作為其重要職責，許多發展中國家也逐步把科技創新平臺的重整與提高當作實現跨越發展的戰略舉措。改革開放以來，隨著國家重點實驗室計劃、中科院知識創新試點工程、211工程和985工程、技術開發類科研院所轉制、公益類院所改革等計劃的實施，國家科技創新平臺得到迅速發展，在創新性科學研究、高水平科研人才培養以及國內外學術交流等方面發揮了主力軍的作用，為提高國家整體競爭力、保障國家安全和社會進步、促進全社會資源的開放和共享做出了重要貢獻[1-4]。

2012年9月，中共中央、國務院印發了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》[5]，提出“加強統籌部署和協同創新，提高創新體系整體效能”，要求“支持和鼓勵各創新主體根據自身特色和優勢，探索多種形式的協同創新模式。”2015年3月，中共中央、國務院印發了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》[6]，提出優化國家實驗室、重點實驗室、工程實驗室、工程技術研究中心布局，構建開放共享互動的創新網絡，進一步明確了對創新平臺的要求。針對科技體制機制改革的迫切需求，本文對國家科技創新平臺的體系構成和特點進行了初步分析，并對國家科技創新平臺未來的發展提出幾點建議。

1 國家科技創新平臺體系構成

國家科技創新平臺是根據國家科技、經濟及社會發展需要，以國家投資為主，集成國家研究、實驗的優勢資源，組織開展高水平基礎研究、戰略高技術研究和重要公益研究的科研實體，是培養和凝聚高水平人才的重要基地和國內外學術交流合作的中心，主要包括研究實驗基地、大科學工程、工程/技術中心、計量測試中心、野外觀測站等[2]。國家科技創新平臺從定位上看大致可分為基礎型(主要設在中科院、高等院校，以認識自然規律，探索科學問題、基本原理的創新研究為主，無特定或具體應用背景)、應用基礎型(主要設在行業科研院所，以特定領域的新原理、新方法、新技術研發等獨創性研究為主，有現實或潛在的應用背景)、應用型(主要設在企業，以產業核心技術攻關和關鍵工藝試驗研究、裝備樣機及部件研制為主)三大類。

2 國家科技創新平臺體系特點

(1) 創新性。國家科技創新平臺瞄準學科發展前沿和國際先進水平，以獲取新思想、新概念、新原理、新方法、新模型、新技術為目的，主要從事基礎研究、應用基礎研究和技術研發工作，研究工作具有鮮明的創造性或獨創性，研究成果具有自主知識產權。

(2) 戰略性。國家科技創新平臺圍繞國民經濟發展和國家安全等戰略目標，面向國際競爭，著力提升重大產品及其關鍵配套產品設計、研發、制造、試驗、測試核心能力，以及原材料、關鍵設備、軟件等基礎產品的自主保障能力，為重大專項/重點工程實施提供技術支撐和技術儲備，為科技進步和經濟發展提供智力支持和人才保障。

(3) 公益性。國家科技創新平臺是面向國民經濟建設和國防建設服務的基礎保障，其建設和運行主要由國家財政投資來支持，無論基礎研究、技術開發還是工程應用示范，相關科研工作均不以盈利為目的，且其工作難以或不適合通過市場化的手段開展。

(4) 復雜性。 國家科技創新平臺基本采用依托制，實行國家層面的統一規劃、統一建設、統一評估，需要由多個部門相互協調、聯合實施；國家科技創新平臺涉及到機構、設施、項目、人員、配套等諸多方面，建設和運行工作龐雜，難度大；國家科技創新平臺涉及不同學科、不同專業領域交叉融合，不確定因素多，具有較大技術風險。

3 國家科技創新平臺發展建議

3.1 統籌資源，明確主體，提升平臺整體創新能力

國家科技創新體系包括大學、科研院所、企業等創新主體，不同的主體肩負著不同的使命。國家科技創新平臺作為國家科技創新體系的重要組成部分，對于全面支撐國家科技創新體系發展，有效配置科技資源、改善科技創新環境、增強持續發展能力和創新驅動能力具有重要的作用。從現有的運行方式來看，國家科技創新平臺依托創新主體設立，為了充分發揮科技平臺的作用，必須從國家科技發展全局的角度統籌考慮，明確各類平臺運行依托的主體單位，合理配置資源，有效提升國家科技創新平臺的總體水平和利用率。

對于主體的劃分可以借鑒技術成熟度的概念[7-8]，美國1～2級成熟度尚處于基礎研究階段，一般在大學進行研究，3～6級轉入研究所實驗室研究，6級以上進行工程開發。以美國空軍航空材料研發過程為例，1～2級成熟度的研發工作由美國空軍科學研究辦公室負責資助提交給大學開展基礎研究，3～4級成熟的研發工作由美國空軍科學研究辦公室負責轉移到美國空軍實驗室或美國國防預研規劃局的實驗室開展應用基礎研究，6級以上將提供給武器裝備計劃中進行工程開發。再比如法國，1～2級成熟度的工作也主要在大學開展，歐洲宇航防務集團公司負責3級成熟度的概念驗證工作，4級以上由空中客車下屬各公司實施，6級以上進入產品開發[6]。從目前的情況來看，基礎型創新平臺主要依托高校建設；應用基礎型創新平臺主要依托科研院所建設；應用型創新平臺主要依托企業建設。如圖1所示，學科建設成熟度1～2級，主要產出為基本原理、論文等；基礎型創新平臺技術成熟度在1～4級，主要產出為技術概念、原理樣機等；應用基礎型創新平臺技術成熟度在2～5級，主要產出為關鍵技術、實驗樣機等；應用型創新平臺成熟度在5～8級，主要產出為示范技術、工程樣機等；企業生產部門的成熟度達到9級，主要產出為裝備、產品[9]。

圖1 國家科技創新平臺、創新主體與技術成熟度對應圖

未來國家科技創新平臺的建設和發展可參照技術成熟度的劃分，統籌當前急需和長遠需求，統籌基礎研究、技術開發和工程化應用，統籌條件建設和方法研究，合理配置資源，實現動態調整，促進各類平臺實現協同創新。比如對于具有潛在應用背景的新興、交叉學科可選擇高校設立基礎型創新平臺，對于著眼國民經濟發展和國家安全戰略需求的前沿和關鍵技術方向，可選擇科研院所設立應用基礎型創新平臺；對于工藝、測試、數字化設計等技術成熟度較高的，可選擇企業設立應用型創新平臺。此外，根據技術發展和國家戰略的需要，不同類平臺可以相互轉化。

3.2 合理分工、有效銜接，探索協同創新模式

國家創新體系建設的重點包括建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系等[10-14]內容，其中建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系是突破口。調動國家科技創新體系各個創新主體的積極性，充分發揮國家科技創新平臺的作用，打通整個技術創新鏈條，對于加強科技創新、促進科技成果轉化和產業化具有重要的現實意義。

技術創新鏈包括企業、大學、科研院所和政府等主體以及實驗室、中心等各類平臺組織，各個主體之間相互協作，充分發揮各自優勢，并形成政、產、學、研相結合的關系鏈條。以美國為例，大學、聯邦實驗室/工業界基礎研究實驗室、工業界生產部門三者按照技術成熟度的等級分類，分別對應技術成熟度等級1～2級，2～6級，6～9級三個階段，即概念研究階段(基礎研究)、技術開發研究階段(應用基礎研究)、工程研制及生產部署階段。各個階段任務承擔主體明確、銜接緊密，部分有交叉(如聯邦實驗室也會承擔一部分基礎研究)，總體上形成了很好的分工合作模式。

國家科技創新平臺：①基礎型創新平臺應致力于開展具有新思想、新概念、新原理和新方法特色的原始創新研究，主要提供理論基礎和技術概念，屬于“學術驅動”結合“問題驅動”；②應用基礎型創新平臺應致力于開展探索性、創新性、前瞻性的應用基礎研究和關鍵技術研究，解決國防關鍵技術相關的基礎理論和關鍵機理問題，增強前沿技術儲備，屬于“問題驅動”結合“技術指標驅動”；③應用型創新平臺應致力于工藝技術提升，針對關鍵工藝技術落后于型號研發、研制周期長、批產能力不足等問題，強調工程化研發突破和工藝技術創新，解決軍工產品設計協同差、快速響應能力低、制造成本高、關鍵材料技術成熟度低等共性問題，并將取得的先進工藝技術在全行業推廣應用，屬于“技術指標驅動”結合“產品驅動”；工廠主要從事裝備/產品批生產，屬于“產品驅動”，對應關系見圖2。

圖2 國家科技創新平臺圖

根據不同平臺的特點，為充分發揮各類平臺的優勢，打通技術創新鏈條，實現協同創新，探索了四種類型的協同創新模式，主要包括整體型協同創新鏈模式、階段型協同創新鏈、區域型協同創新鏈模式以及國際合作型協同創新鏈等，各類創新鏈構成見圖3。

圖3 不同類型國家科技創新平臺協同創新鏈

整體型創新鏈貫穿整個技術創新環節，從基礎型創新平臺到應用型創新平臺形成一條完整的創新鏈條。比如在半導體材料方面，基礎型創新平臺、應用基礎型創新平臺以及應用型創新平臺，可以充分發揮各自優勢，通過國家“核、高、基”重大科技專項牽引，分別圍繞半導體基礎理論/材料生長方法、功率器件關鍵技術及工藝、設備測試及應用開展研究工作，形成一條“理論-材料-器件-測試-應用技術”的產、學、研結合技術創新鏈鏈條，相互促進，協調發展，探索國家科技創新平臺整體協同創新鏈模式。

階段型協同創新鏈包括基礎型創新平臺和應用基礎型創新平臺之間形成的階段型協同創新鏈、應用基礎型創新平臺和應用型創新平臺之間形成的協同創新鏈等。主要針對能源動力、先進制造以及戰略性新興產業等，在新原理、新概念、新方法、新技術、工程示范、推廣應用等方面有很多應用空間。譬如，以先進制造業轉型升級必需的基礎工藝、基礎材料、基礎元器件、關鍵零部件和軟件系統為重點，搭建共性關鍵技術研發和工程化平臺區域型創新鏈模式主要針對某一地域之間技術相近或產業相關的各類創新平臺之間形成的協同創新鏈，可以根據實際情況由同類創新平臺組成，也可由不同類創新平臺組成，發揮集群效應，促進技術交叉融合，逐漸形成國際知名的大型科學技術研究基地。如在北京中關村、武漢東湖等創新平臺密集、創新資源豐富、創新特色鮮明的區域打造自主創新示范區，率先實現創新驅動發展，形成集聚和輻射效應。

國際合作型創新鏈模式主要針對具備國際合作條件的實驗室/中心，與國際上相近技術領域的實驗室或研發中心結成合作伙伴關系，雙方共享科研數據、共用科研設施、共同培養人才，同時能夠吸引海外杰出人才或者優秀創新團隊來華從事短期或長期工作。

此外，在軍民融合創新模式方面可進行探索，擴大民口與軍口創新平臺的交流合作和資源共享，在打造軍民兩用技術創新基地和技術轉移平臺上實現突破。

3.3 細化體系，重點打造，發揮行業示范效應

按照產業發展和自主創新需求，優化基礎型創新平臺、應用基礎型創新平臺、應用型創新平臺建設布局和結構，加強平臺發展的體系化設計，構建結構科學、布局合理、產學研結合的創新平臺體系，提高平臺的開放共享程度和運行質量。創新平臺的體系化設計應按照“著眼長遠發展、兼顧當前急需”的總體要求，結合不同類創新平臺的定位，采用系統工程的方法，篩選凝練出需要以平臺方式支撐發展的若干關鍵技術領域，并對不同技術領域的現狀、需求以及發展重點進行深入論證。應用型創新平臺應圍繞裝備制造業、高新技術產業、戰略性新興產業以及工業化和信息化深度融合發展需要，瞄準重大或成套技術裝備和重大關鍵共性工業技術，開展工程化研究，加強先進適用技術和裝備的應用推廣，形成一流的產品設計、工藝制造和試驗，推動先進工業技術升級換代和全行業技術進步。

在創新平臺的運行管理中，可以按照擇優扶強、重點跨越的思路，培育打造若干個國際一流平臺，形成理論研究和前沿技術的戰略高地、學科交叉和人才匯聚的開放窗口，迅速實現重點跨越，帶動平臺創新能力整體提升，在全行業起到示范帶動作用。

3.4 統一管理，開放共享，提升投資效率

充分發揮國家科技基礎條件平臺中心以及相關部門和地方科技平臺管理機構的作用，構建統一的國家科技創新平臺網絡管理平臺，將符合條件的平臺納入加強國家科技創新平臺的統籌管理，逐步形成跨部門、跨領域、多層次的網絡服務體系[15]。平臺管理單位建立完善科研設施與儀器運行和開放情況的記錄，并通過國家網絡管理平臺，向社會發布科研設施與儀器開放制度及實施情況，公布科研設施與儀器分布、利用和開放共享情況等信息。鼓勵國防科技創新平臺在不涉密條件下制定國防科技實驗室和軍工科研試驗設施科研設施開放目錄和配套管理辦法，逐步探索軍民科技創新平臺資源共享、融合發展機制，提升國家投資效率。對于利用國家科技創新平臺形成的科技文獻(論文)、科技報告、科學數據等科技資源，要根據各自特點采取相應的方式對外開放共享。開放共享情況要作為國家科技創新平臺考核的重要內容。國家科技創新平臺考核引入第三方專業評估機制，評價考核結果向社會公布，并作為國家科技創新平臺科研設施與儀器更新的重要依據。

4 結 語

國家科技創新平臺是實踐協同創新的載體和紐帶，未來要以國家科技創新平臺的建設和發展為突破口，充分調動政府、企業、大學、中介機構等創新主體的創新活力，實現人才、資本、設施、信息、技術等創新資源有機組合，不斷創新體制機制。可以預見國家科技創新平臺將在創新驅動發展戰略深入實施中發揮重要的示范和引領作用。

[1] 國家發展改革委員會. “十一五”國家創新能力基礎設施建設規劃思路[EB/OL]. http://www.sdpc.gov.cn/gjscy/cxtx/t20050714_35443.htm.

[2] 國務院辦公廳.《2004—2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》(國辦發[2004]55號)[Z].北京：國務院辦公廳, 2004.

[3] 國務院辦公廳. 國家自主創新基礎能力建設“十一五”規劃(國辦發[2007]7號)[Z].北京：國務院辦公廳, 2007.

[4] 國務院. “十二五”國家自主創新能力建設規劃(國發[2013]4號)[Z].北京：國務院, 2013.

[5] 中共中央、國務院. 關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見(中發[2012]6號)[Z].北京：中共中央、國務院, 2012.

[6] 中共中央、國務院. 關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見(中發[2015]8號)[Z].北京：中共中央、國務院, 2015.

[7] 王立群. 美國的技術成熟度等級[J]. 質量與可靠性, 2009(2):55-57.

[8] 陳亞莉.技術成熟度評估在航空材料開發中的應用[J].航空制造技術，2010(14):62-65.

[9] 李 斌, 林 莉, 周拓陽，等. 美國聯邦實驗室與大學、工業界的關系[J]. 實驗室研究與探索, 2014，33(4): 150-154.

[10] 余鵬翼.重建國家創新系統的分析框架[J].軟科學,2001,15(5):64-67.

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[12] 徐祖廣. 研究型大學在建設國家創新體系中的地位和作用[J].清華大學教育研究, 1999(2): 22-25.

[13] 曾 旸.高校在國家科技創新體系中的定位[J].科技管理研究,2005,25(9):77-79.

[14] 蔡劍英, 趙 愚. 國家創新體系中科技期刊作用的系統評價[J].編輯學報, 2001(3): 125-127.

[15] 國務院. 關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見(國發[2014]70號)[Z].北京：國務院, 2013.

好奇——創新意識的萌芽；

興趣——創新思維的營養；

質疑——創新行為的舉措；

探索——創新學習的方法。

Reflection on the Construction of National Scientific and Technological Innovation Platform

LIBin,PEIDa-ming,LIAOZhen

(China Institute of Marine Technology & Economy, Beijing 100081, China)

National scientific and technological innovation platform is the core of the competence construction of nation innovation system, as well as the basic condition to carry out the strategy of innovation driven development. In order to make the national science and technology innovation platform play more important role in improving the national core competitiveness and promoting the development of national economy to a large extent, firstly, the national science and technology innovation platform is divided into three types according to the functional orientation, i.e., the basic type, the application-base type and the application type. Then the features comprise the innovativeness, the strategic, the commonweal and the complexity are summarized. Finally, on the basis of the definition of technology readiness levels, the corresponding suggestions on the innovation ability construction, the collaborative innovation model exploration, the system design and management, the investment efficiency improvement of the national scientific and technological innovation platform are given.

scientific and technological platform; collaborative innovation; technology readiness levels

2015-05-20

李 斌(1979-)，男，山西朔州人，博士，研究員，研究方向：科技平臺管理與發展戰略。

Tel.：010-62138459，13810570939； E-mail: 2003libin@163.com

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1006-7167(2016)04-0170-04