基于層次分析法校企共建實驗室SWOT定量分析

馬 亢, 施傳信, 裴冬麗

(商丘師范學院 生命科學學院，河南 商丘 476000)

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基于層次分析法校企共建實驗室SWOT定量分析

馬 亢, 施傳信, 裴冬麗

(商丘師范學院 生命科學學院，河南 商丘 476000)

首次將AHP-SWOT定量分析模型引入到校企共建實驗室的評價,對其進行了SWOT分析，依據SWOT分析內容構建AHP層次分析模型，計算得出SWOT各因素的戰略總排序。在此基礎上定量得出SWOT戰略四邊形和戰略向量(θ,ρ)=(23.7°,0.891)，最后得出校企共建實驗室應采取實力進取型戰略。這種分析模型可廣泛應用于實驗室發展的戰略分析中。各高校和企業可以依據自身的實際情況構建AHP-SWOT分析模型，確認在自身實際情況下是否能夠展開校企實驗室合作，并確認發展戰略,為高校和企業的決策者提供了科學參考和分析工具。

層次分析法； 態勢分析法； 實驗室管理； 校企合作

0 引 言

根據教育部的部署1999年后新建的600多所地方本科高校將逐步轉型為應用技術大學(學院)，著力發展現代職業教育，著力服務當地社會[1-2]。2015年6月國務院印發《國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若千政策措施的意見》(國發[2015]32號)，文件中多次提出高校創業概念，其中第二十二條明確指出“支持科研人員創業”[3]。因此高校不僅要推動科研人員創業，高校作為創業創新的主體，以學校、實驗室、實訓中心為主體開展各種形式的創業創新。

高校面臨應用創新和轉型雙重壓力，企業技術升級必須走創新研發路線，兩者必須合作共同面對社會轉型帶來的機遇和挑戰。校企共建實驗室是發揮高校科研實力協助企業技術升級的有效手段，高校通過協助企業了解市場需求，進而明確自己的應用轉型方向，探索應用型人才培養方案，打破閉門造車的尷尬。企業借助高校的實驗室及科研力量節省大量的研發費用，完成技術升級，進一步提升企業競爭力和活力。兩者可以采取實驗室共享、定向研發、定向培養人才、技術咨詢與支持等多種合作方式[4]。

目前校企共建實驗室發展模式尚缺乏適當的評價模型，本文將AHP-SWOT定量分析模型引入校企共建實驗室的評價，定量分析了校企共建實驗室的發展戰略，這種分析模型可以廣泛應用于實驗室發展的戰略分析中。在高校轉型和全民創新背景下有利于高校和企業全面認識校企共建實驗室的發展潛力，為高校和企業的決策者提供科學參考和分析工具。

1 基于層次分析法的SWOT分析

態勢分析法(SWOT)是一種常用的定性分析方法，通過將問題細化為內部(優勢S、劣勢W)和外部(機遇O、威脅T)兩個方面從多維度定性綜合分析，但是SWOT分析在無法做到精確的定量分析，目前針對SWOT這一不足開發出了很多相配套定量分析方法，例如運籌學SWOT[5]、模糊SWOT(fuzzy-SWOT)[6]、非線性主成份分析SWOT(NLCPA-swot)[7]、層次分析SWOT(AHP-SWOT)[8]等，其基本思想都是通過和與某種定量分析模型聯用定量獲得SWOT各內部因素的優先值，進而繪制SWOT戰略四邊形、精確獲得SWOT戰略向量。其中基于層次分析法的SWOT分析(AHP-SWOT)由于能夠精確定量SWOT內部因素的優先級更適宜于分析校企共建實驗室。

層次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)是一種定量分析方法，首先分析問題的主要因素，按照這些因素的隸屬關系和關聯程度構建多層級階梯層次模型(目標層、準則層、方案層等)，然后對各層次中各種因素相對比確定各因素的相對重要性，進而對影響因素的相對重要性進行綜合排序[9]。AHP很好地彌補了SWOT無法區分各因素優先級的缺點，達到對問題定性定量綜合分析，AHP-SWOT基本思路如下：

2 校企共建實驗室SWOT分析

2.1 優勢分析

(1) 具有功能齊全的實驗室(S1)。高校經過長期建設具有各種學科的科研實驗室。對科研實驗室進行有效整合，可以依據企業需要建立完備功能的研發實驗室。節省企業大量儀器購置經費和實驗室建設費用。企業以投資或項目方式支持一定的實驗室運行和管理費用，校方以實驗室掛牌方式(XX公司研發中心)提供實驗設備、管理等[10]。

圖1 AHP-SWOT流程圖

(2) 具有完備的科研團隊(S2)。高校具有專業齊全的師資力量及科研隊伍，可以集中力量調配各專業科研隊伍聯合企業技術人員組建校企共建實驗室，展開聯合技術攻關。企業很難召集并負擔起完備的研發隊伍。

(3) 已具備可實際使用的科研成果(S3)。高校經過長時間積淀，在某些領域已積累了一定的科研成果，校企聯合共建實驗室可以此為基礎和突破點，為企業縮短研發周期。有利于快速打開局面，建立互信。

(4) 漸進式合作，前期風險較小(S4)。高校向應用型轉型就需要整合實驗室做應用性研發，企業僅需支付少量研發和運營費用。雙方合作前期可以小項目為主，在建立互信后逐步擴大合作范圍。兩者合作需要的啟動資金較小，對雙方來說前期風險均可接受。

2.2 劣勢分析

(1) 可能沒有正好匹配的研究團隊(W1)。市場千變萬化，企業有很多急待解決的技術難題，高校可能沒有正好契合的研究團隊，高校需要整合現有科研團隊，甚至需要重新招聘科研人員，勢必增加成本和研發周期。不利于雙方展開合作。

(2) 教師重科研輕應用，不了解市場(W2)。長期以來高校教師均以理論研究為主，不了解市場，思想和能力轉變需要一定適應時間。存在重科研輕應用、不重視或不熟悉技術轉換等問題[11]。

(3) 教師積極性及研發時效性問題(W3)。校企共建實驗室中，承擔研發的科研人員不是專職人員，往往還承擔教學任務，科研和教學需要平衡，尤其是期末、畢業答辯等時期的教學工作難免會耽誤項目的研發進度。因此需要強有力的激勵措施保證實驗室科研人員的研發積極性。

(4) 企業和實驗室對技術難度認識不足(W4)。企業可能會存在對技術難度估計不足，簡單認為提出問題規定時間交給高校即可；而實驗室研發人員可能會低估應用問題的技術難度及生產細節問題。存在雙方溝通不暢，合作失敗的風險[12]。

2.3 機會分析

(1) 地方本科高校轉型壓力大(O1)。教育部指示600多所地方本科高校將逐步轉型為應用技術大學，著力服務當地社會[2]。在此背景下，地方院校急需找到服務社會的突破口。而校企合作共建實驗室正是高校轉型的重點和著力點。政策導向和各級領導的支持為校企合作共建實驗室提供了保障。

(2) 產業轉型倒逼企業技術升級(O2)。當今我國經濟轉型壓力下，全社會提倡創新和技術升級。2015年3月全國兩會上，李克強總理在政府工作報告中指出要把“大眾創業、萬眾創新”打造成推動中國經濟繼續前行的“雙引擎”之一[1]。在此背景下，企業要想生存必須革新技術創新發展，而校企合作共建實驗室正是企業技術升級的最有效方式。

(3) 國家政策導向(O3)。近年來國家對高校投資不斷提高，尤其是對地方本科高校轉型更是提供了大量的資金和政策支持。同時國家對企業創新和技術升級政策力度也很大，尤其是在節能減排和高科技創新領域更是提供了各種優惠政策。

(4) 高校具有一定的社會知名度和聲譽(O4)。高校具有一定的社會知名度和聲譽。企業和高校合作共建研發實驗室，有利于企業品牌價值的提升。

2.4 威脅分析

(1) 缺乏有效監管(T1)。在校企共建實驗室的合作模式中，目前缺乏權威第三方的有效監管。

(2) 保障制度不健全(T2)。缺乏合作的相應法規，導致出現問題時，尤其是涉及知識產權糾紛和經濟糾紛等問題時沒有法規可用。

(3) 眾多失敗案例造成的信用危機(T3)。目前在校企共建實驗室方面，由于種種原因存在很多失敗案例，這些失敗案例會加劇校企雙方的不信任。

(4) 其他高校及科研單位的競爭(T4)。地方高校均面臨創新轉型壓力，且存在盲目追逐知名企業的問題，因此可能會存在多所高校惡性競爭的局面。

3 運用AHP法確定SWOT分析因素權重

3.1 建立AHP層次結構分析圖

根據SWOT的分析結果按照層次分析法的方法構建AHP層次結構分析圖(見圖2)。

圖2 AHP層次結構圖

3.2 AHP層次總排序

使用德爾菲法(Delphi method)邀請10位產學研專家和企業高管按照層次分析法中1～9標度法對SWOT因素評估表的重要性程度進行賦值。確定SWOT的各組判斷矩陣。采用各專家判斷矩陣加權幾何平均的方法以專家數據集結確定各判斷矩陣。經檢測中間層及戰略層S、W、O、T一致性分別為0.001 1,0.010 0,0.021 2,0.012 1,0.035 2，各判斷矩陣一致性均小于0.1(C.R.=C.I./R.I<0.1)，判斷矩陣可用[13]。然后對SWOT各因素進行層次總排序(見表1)：

表1 SWOT各因素的層次總排序

由表1可見，各因素對校企共建實驗室的影響程度依次為：漸進式合作，前期風險較小(S4)>已具備可實際使用的科研成果(S3)>具有完備的科研團隊(S2)>具有功能齊全的實驗室(S1)>教師重科研輕應用，不了解市場(W2)>地方本科高校轉型壓力大(O1)>教師積極性及研發時效性問題(W3)>國家政策導向(O3)>產業轉型倒逼企業技術升級(O2)>企業和實驗室對技術難度認識不足(W4)>高校具有一定的社會知名度和聲譽(O4)>其他高校及科研單位的競爭(T4)>可能沒有正好匹配的研究團隊(W1)>眾多失敗案例造成的信用危機(T3)>保障制度不健全(T2)>缺乏有效監管(T1)。

4 校企共建實驗室的戰略定位

4.1 構建SWOT戰略四邊形

根據層次總排序的權重，求出S、W、O、T的各總強度的向量[14]，據此可得：

總優勢度

0.107 7+0.229 6=0.522 9

總劣勢度

總機會度

0.046 7+0.063 5+0.035 0=0.211 2

總威脅度

依照S、W、O、T的各總強度向量建立SWOT戰略四邊形(見圖3)

圖3 SWOT戰略四邊形

4.2 戰略向量分析

依照AHP計算的各因素權重定量分析SWOT的戰略向量(θ,ρ),其中θ為戰略方位角，用以識別戰略類型；ρ為戰略強度系數，用以判斷戰略強度。

首先，計算戰略重心坐標P

其次，計算戰略方位角

最后，計算戰略強度系數ρ,ρ的大小反映戰略類型的實施強度，

戰略強度系數

其中:U為戰略正強度：U=O′×S′，O′、S′分別表示機會和優勢，說明組織的機會或實力處于支配地位;V為戰略負強度，表示組織的劣勢或威脅處于主導地位，其計算公式為：V=T′×W′，T′、W′分別表示威脅與劣勢。根據上述公式計算得出：

U=0.111 9V=0.013 7ρ=0.891

圖4 校企共建實驗室戰略類型示意圖

5 分析與討論

從AHP層級排序結果可以看出校企共建實驗室優勢方面影響較大的是：漸進式合作前期風險較小(S4)和已具備可實際使用的科研成果(S3)，這體現了校企雙方的務實態度，也體現了科技轉化的迫切性，和市場對技術創新的渴望；劣勢方面影響較大的主要是：教師重科研輕應用不了解市場(W2)和教師積極性及研發時效性問題(W3)，這兩個方面主要體現了企業對實驗室研究人員市場敏感性的擔憂，其本質是實驗室合作機制的不明朗；機遇方面主要是：地方本科高校轉型壓力大(O1)和國家政策導向(O3)，一個展現了高校轉型的急迫性，一個展現了強力的政策支持；威脅方面主要是：其他高校及科研單位的競爭(T4)，表現了雙方對轉型壓力下一擁而上，走形式過場的擔憂。

從校企共建實驗室的戰略定位可以看出戰略向量坐標為(θ,ρ)=(23.7°,0.891)，應該采取實力進取型戰略，同時戰略強度系數ρ較大(ρ=0.891>0.5)，應該采取較大的戰略強度。因此應該大力開展實驗室的校企合作，抓住外部優越的政策條件和大形勢，大力發揮高校的科研優勢以定向研發和技術轉讓為起點為企業解決實際問題。讓企業切實感受到實驗室的技術力量能促進企業的技術革新，提高企業的經濟效益等多方面的好處。同時高校和企業應該建立起優越的校企合作績效考核以代替科研人員的日常教學等工作量，激發教師積極性提高實驗室的研發效率。

6 結 語

目前校企共建實驗室發展模式尚且缺乏適當的評價體系，本文首次將AHP-SWOT定量分析模型引入到校企共建實驗室的評價中。本研究通過實證定量分析了校企共建實驗室的發展戰略，得到校企合作實驗室的戰略向量(θ,ρ)=(23.7°,0.891)，應采取實力進取型戰略，在積極發揮自身優勢的同時，利用外部機遇降低劣勢和風險。并就目前的狀態提出建議和對策。

AHP-SWOT分析模型可廣泛應用于實驗室發展的戰略分析。各高校和企業可依據自身的實際情況構建AHP-SWOT分析模型，確認在自身實際情況下是否能夠展開校企實驗室合作，并確認發展戰略。因此該模型具有普遍意義。在高校轉型和全民創新中,高校和企業全面認識校企共建實驗室的發展潛力，該研究為高校和企業的決策者提供了科學參考和分析工具。

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A Research on Cooperative Laboratory Conducted by Universities and Companies Based on AHP-SWOT

MAKang,SHIChuan-xin,PEIDong-li

(College of Life Sciences, Shangqiu Normal University, Shangqiu 476000, China)

It is the first time to adopt AHP-SWOT model to evaluate the cooperative laboratory conducted by universities and companies. In this paper we firstly carried out an SWOT analysis to the cooperative laboratory conducted by universities and companies. Then on the basis of SWOT analysis, an AHP model was constructed and the importance of this factors-SWOT was analyzed and ranked strategically. Finally we worked out SWOT Strategy Quadrilateral and Strategic vector (θ,ρ)=(23.7°, 0.891). These data indicated that we should adopt the aggressive strategy to develop the cooperative laboratory conducted by universities and companies. This model can be widely applied to analyze the development strategies of the laboratory. The universities and corporations should set up the AHP-SWOT analysis model on the basis of their own real conditions, in order to decide whether they can build the cooperative laboratory together and formulate the development strategies. This AHP-SWOT model can be widely used to evaluate the development of all the laboratories. Besides, it also offers a scientific reference and a analysis method to the university leaders.

analytic hierarchy process; SWOT; laboratory management; cooperation between universities and enterprises

2015-10-18

國家自然科學基金項目(31571997)

馬 亢(1983-)，男，回族，河南商丘人，碩士，實驗師，實驗中心主任；研究方向：實驗室管理，科技產業化。

Tel.: 13271117359；E-mail：mvp2003@126.com

裴冬麗(1971-)，女，河南商丘人，博士，教授，河南省植物與微生物互作重點實驗室主任，研究方向：植物與微生物互作、分子育種。Tel.: 13271117359；E-mail：mvp2003@126.com

G 482

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1006-7167(2016)08-0241-05