建立實驗室績效考評與保障體系 提高實驗室建設成效

陳 燁， 周莉萍， 姜文彪， 徐弼軍， 王登科

(1.浙江科技學院 a.教務處；b.后勤部；c.理學院；d.校辦公室,浙江 杭州 310023；2.浙江水利水電學院 電氣工程學院,浙江 杭州 310018)

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建立實驗室績效考評與保障體系 提高實驗室建設成效

陳 燁1a， 周莉萍2， 姜文彪1b， 徐弼軍1c， 王登科1d

(1.浙江科技學院 a.教務處；b.后勤部；c.理學院；d.校辦公室,浙江 杭州 310023；2.浙江水利水電學院 電氣工程學院,浙江 杭州 310018)

在全面剖析影響實驗室建設項目投入效益與實驗室日常利用率原因的基礎上，通過進一步完善實驗室建設與管理績效考核的評價體系、強化實驗室建設項目立項的審核和論證、健全實驗室儀器設備開放共享共用的運行機制等系列績效考評方法，開展了實驗室與教室一體化建設的試點，鼓勵實驗室拓寬創(chuàng)收渠道開展對外服務，推行了實驗室用房定額配置的有償使用等保障體系，實驗室的投入與利用效益得到了切實地提高，并取得了一定成效。

實驗室建設; 績效評價; 評價指標

0 引 言

近年來高校為適應外延不斷擴張、內涵不斷提升的教學、科研、社會服務需要，通過各級財政、校院自籌、校企合作、校地合作、國際合作、社會捐贈等多種渠道籌措大量經費用于各類實驗室建設[1]，但建設前后如何把關與實現項目的預期目標，提高其投入產出效益與資源利用率是擺在許多高校實驗室管理者面前的一道難題[2]。在具體實踐中，我校探索通過建立實驗室建設績效考核的評價與保障體系[3]，以提高實驗室建設投入效益與資源利用率，取得了一定成效。

1 影響實驗室建設效益與資源利用率的原因

通過對近年來各類實驗室建設項目投入效益與實驗室資源利用率的全面統(tǒng)計、核查、分析后認為，學校實驗室建設效益與資源利用率總體狀況一般，突出表現為一方面實驗室資源緊張，另一方面資源利用率又不高[4]，同時，各二級學院、各類實驗室利用率又不平衡，主要原因如下。

(1) 實驗室建設項目未全面實施績效評價，實驗室資源有償使用工作尚未開展，造成各二級學院在學校公共資源分配時不計成本，不管利用率，越多越好[3]；同時，學校在實驗室建設項目審核、立項時把關不嚴，部分學院仍存在實驗室小而全、重復建設、不愿開放共享的現象。

(2) 近年來，學校進行實踐教學改革，提高了實踐教學總學時數，但實驗教學時數占總教學計劃比例仍較低，隨著教學實驗室建設不斷投入，設備總值、實驗室面積不斷增加，而實驗時數比例卻沒有明顯增加。

(3) 實驗教學仍然按班級、在規(guī)定時間統(tǒng)一進行的傳統(tǒng)模式，單位時間內對實驗室條件(面積、設備套數)要求較高[6]；同時，沒有發(fā)揮學生在實驗教學中的主體地位，學生主動利用課前、課后時間使用實驗室情況較少，降低了教學效果和實驗室利用率[7]。

(4) 學校實驗室開放共享工作雖開展多年，但僅限于規(guī)定項目的選作，實施學分收費制后，學生不愿多選做[8]，同時，受實驗室資源、項目內容、指導教師等條件所限，實驗室在時間、空間、內容等方面的開放共享還不夠充分[9]。

(5) 學校新建的一些專業(yè)實驗室主要為專業(yè)、課程、實驗服務和使用[10]。教學實驗室主要為實驗教學服務，支撐教師科研、社會服務的功能較薄弱，除教學使用外，閑置時間較多[11]。

(6) 現行的實驗室管理與分配制度不利于調動理論、實驗教師、技術人員參加實驗教學、改革、實驗室建設與管理的積極性，一定程度上影響了實驗教學質量、實驗室建設水平和實驗室利用率[12]。

2 制訂與實施實驗室建設績效考核的保障措施

通過對我校實驗室建設投入效益與日常運行利用率不高原因的剖析，同時，走訪省內外同類高校汲取相關的先進經驗進行參考與借鑒，根據實際情況，制訂并實施了以下實驗室建設與管理績效考核的保障措施。

2.1 強化實驗室建設項目立項的審核與論證工作

新申報的實驗室建設項目必須進行嚴格審核與充分論證，特別是大型儀器的可行性、必要性論證。重點建設項目必須有明確的績效目標：包括面向專業(yè)、課程、實驗項目、年授課學生數、學時數、人時數、開放實驗、科技競賽等；承擔科研項目、發(fā)表論文、取得專利、獲得成果等；組織研發(fā)、測試、合作、共享、培訓、考證等具體要求；對不符合學校建設、改革與發(fā)展需要，占用資源多、效益低下的項目不予立項。

實行項目負責人制，負責組織項目的申報、論證、實施、驗收、效益自評等環(huán)節(jié)的規(guī)范化管理工作；同時，所在二級學院必須組織本學院學術委員會對項目進行必要性、可行性審核、論證，對其建設效益負責；學校根據項目實際情況，對項目采用審核備案、組織論證等多種方式，如組織學校教學委員會進行審核、論證，對其建設效益負責。

2.2 健全實驗室儀器設備開放共享運行機制

建立實驗室與儀器設備開放共享共用平臺，配備專業(yè)人員進行日常管理，制定開放共享有償使用管理辦法，統(tǒng)籌協調對全校教學科研實驗室與儀器設備進行遴選，符合共享共用條件(特別是大型儀器)附實驗室與設備照片、技術參數、性能指標、使用范圍、操作要求、材料消耗、房間號碼、聯系人等信息上網登記待選，并將有關信息傳達到每位老師。建立預約窗口，供有需求的師生預約使用。每年對參加開放共享的相關學院、部門進行績效考核，不斷推進實驗室特別是大型儀器向本學院、向全校、向相關高校、向社會開放共享，切實提高實驗室資源的利用效益。

2.3 開展實驗室與教室一體化建設的試點工作

通過建立實驗室設施條件的數據監(jiān)測體系，科學規(guī)劃、合理調配、充分挖掘實驗室資源，開展教室、實驗室、教師工作室一體化建設的試點工作，特別是拓展專業(yè)實驗室使用功能，通過相應改造延伸兼作專業(yè)理論教學場所，將實驗教學與理論教學有機結合，提高利用率與教學效果。學校對相關符合條件的專業(yè)實驗室進行遴選，確定一批專業(yè)實驗室作為一體化建設的試點房源，并投入經費進行建設，目前部分一體化實驗室已開展相關的理論課程教學，取得良好的效果。

2.4 鼓勵實驗室拓寬創(chuàng)收渠道開展對外服務工作

學校鼓勵實驗室在完成正常教學、科研、管理等工作任務的基礎上，利用現有的技術力量、人力資源和設備設施條件，采取多渠道、多形式積極開展對外服務，開拓創(chuàng)收渠道。主要服務內容為各類實驗指導、技能培訓、檢驗測試、分析鑒定、數據處理、對外加工、產品制作、攝影攝像、音視頻、網頁制作等。學校以派發(fā)實驗室使用任務安排單等方式安排落實對外服務任務，以增撥教學(科研)工作量(業(yè)績點)、或發(fā)放勞務費、或以(項目)經費核撥、或提取管理費后返還等各類方式進行收益分配，充分調動教師、實驗技術人員的積極性與創(chuàng)造性。

2.5 全面推行實驗室用房定額配置有償使用

為提高公用房包括實驗室用房的利用率，樹立勤儉辦學理念，按照“規(guī)模配置、分類定額、任務調節(jié)、超額有償” 的基本原則，學校全面推行公用房有償使用的政策。實驗室用房按各二級學院實驗教學、科研服務與學生規(guī)模分基礎、專業(yè)、科研等類別額定各類實驗室標準配置面積；實行超過標準面積逐級階梯收費，有償使用；低于標準缺額面積補貼的辦法，加大二級學院對各類用房的自主管理權限，強化成本核算，有效調節(jié)與平衡各二級學院之間實驗室配置比例，提升各類用房的使用績效。

3 建立與完善實驗室建設與管理績效考核評價體系

進一步健全與完善學校實驗室建設與管理績效考核的評價體系，對實驗室資源開放共享的利用率進行科學、規(guī)范、合理地核算，強化實驗室建設項目配置用房、所購儀器設備，特別是大型儀器設備使用績效的考核工作。

(1) 實驗室利用率的主要測算內容。實驗室用房、常規(guī)儀器設備、大型儀器設備等的利用率。

(2) 實驗室利用率的計算時段與范圍。按每學年為一個統(tǒng)計時段，并按教學、科研、社會服務、實驗室開放等4類分類統(tǒng)計，匯總合計。

(3) 實驗室利用率的主要測算依據。①實驗教學主要依據：實驗教學計劃包括本科培養(yǎng)計劃、教學大綱(實驗大綱)、實驗教材(指導書)、實驗項目登記卡片等；教學計劃安排包括實驗教學任務書、課程表、實驗教學日歷、實驗周課表等；實施過程與結果包括實驗日志、實驗室日常運行記錄、大型儀器日常運行記錄、實驗成績記分冊、學生成績登記表等。②科學研究、教學研究主要依據包括：科研項目、教研項目申報書、科研、教研項目批復文件或項目合同書、實驗室日常運行記錄、大型儀器日常運行記錄等。③社會服務主要依據包括：技術服務、對外加工、技能培訓、樣品檢測等項目合同書或證明材料、對外服務記錄、來往款憑證、實驗室日常運行記錄、大型儀器日常運行記錄。④實驗室開放主要依據包括：開放實驗室、開放實驗項目申報與立項批復文件、開放項目總結報告、學生科技競賽與科技活動記錄、實驗室日常運行記錄。

(4) 實驗室利用率的核算辦法。①實驗室用房利用率。單間直接利用率：即每學年實驗學時數與實驗室額定學時數的比率；單間有效利用率：即每學年實驗學時數與實驗室容量乘額定學時數的比率，其中，實驗室容量為使用面積與生均使用面積的比率；平均直接利用率：即所有房間全學年學時數之和與所有同類房間數乘實驗室額定學時數之和的比率；平均有效利用率：即所有房間全學年人時數之和與所有同類房間數乘實驗室容量乘實驗室額定學時數之和的比率。

實驗室額定學時數為機房與語音室、基礎實驗室、專業(yè)實驗室、金工實習基地等分類所規(guī)定每學年基本學時數；生均使用面積標準：按上述各類別實驗室額定每個學生最低使用面積。②實驗室常規(guī)儀器設備利用率。單件利用率：即每學年常規(guī)設備實驗學時數與單件額定學時數的比率；平均利用率：即所有常規(guī)設備每學年學時數之和與所有同類設備件數乘單件額定學時數之和的比率。

單臺件定額學時：按計算機與語音設備類、基礎實驗、專業(yè)實驗設備類額定其每學年最低實驗學時數。

③實驗室大型儀器設備共享共用的利用率。單件利用率：即每學年大型設備有效機時與額定時的比率；平均利用率：即所有單件大型設備利用率之和與所有大型設備件數之和的比率。

有效機時=開機準備時間+測試時間+必須的后處理時間；額定機時：通用設備的定額機時為1 400 h/年；專用設備的定額機時為800 h/年。對特殊大型設備可根據實際情況進行調整確定實際額定值。

3.5 實驗室績效考核結果的利用

實驗室用房、常規(guī)儀器設備、大型儀器設備投入與利用績效按學年進行考核，其利用率達到60%及以上為合格；達到80%及以上為良好；達到90%及以上為優(yōu)秀，利用率在60%(不含)以下為不合格。

(1) 實驗室用房的利用率達到優(yōu)秀的二級學院，學校今后在實驗室用房調配中予以優(yōu)先安排；儀器設備的利用率達到優(yōu)秀的二級學院，學校今后在項目申報中予以優(yōu)先立項。

(2) 實驗室績效考核中利用率不合格的二級學院，今后將按類不予增加實驗室用房，或在項目申報中暫緩立項，對利用率不高或閑置不用的設備重新調配，特別對大型儀器進行有償使用。

(3) 實驗室績效考核的結果反映到項目負責人工作量的核算上。按照學校工作量核算辦法，根據項目投入與利用率情況，調整其當年項目驗收工作量值，達到優(yōu)秀的項目，工作量再上浮5%～10%；達到良好再上浮2%～3%；不合格的項目，不通過驗收。

(4) 實驗室績效考核的結果反映到各學院專項績效獎勵津貼的核撥上。根據利用率情況，調整各學院該項獎勵津貼核撥系數，達到優(yōu)秀的學院，系數上浮10%～20%；達到良好上浮5%～10%；不合格按情況系數下浮5%～20%。

(5) 學校對項目預期建設成效進行考核，對達到或超過績效目標的項目負責人與所在學院將在今后項目申報中予以優(yōu)先立項；對未達到績效目標的項目負責人今后將不予再申報，并按未達預期目標比率情況扣發(fā)相應績效工資，同時，對所在學院在今后新申報按比率減少立項率。

4 結 語

通過廣泛走訪調研與征求意見，“浙江科技學院實驗室及儀器設備共享共用與績效考核管理辦法(試行)”“浙江科技學院公用房配置核算及有償使用實施細則(試行)”(包含實驗室用房)在2014年4月發(fā)文出臺。實施1年多來，許多二級學院實驗室通過開源節(jié)流、內部挖潛，對利用率相對較低，且儀器設備可移動的實驗進行整合，集中裝柜交叉使用，騰空相應實驗室作為新建實驗室用房或交還學校，同時，加強了新建實驗室與新購大型儀器的審核與論證，并強化實驗室建設效益、利用率考核結果與項目負責人和所在二級學院的年度考核、績效獎勵掛鉤的作用，進一步推進了實驗室日常開放共享，不斷提高了實驗室建設投入效益，到達了預期建設目標，取得了良好的效果。

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The Establishment of Laboratory Performance Evaluation and Safeguard System for Improving the Effectiveness of Laboratory Construction

CHENYe1a,ZHOULi-ping2,JIANGWen-biao1b,XUBi-jun1c,WANGDeng-ke1d

(1a. Educational Administration Department; 1b. Logistic Department; 1c. School of Science; 1d. School Office, Zhejiang University of Science and Technology, Hangzhou 310023, China; 2. School of Electrical Engineering, Zhejiang University of Water Resources and Electric Power, Hangzhou 31018, China.)

On the basis of comprehensive analysis of the impact of the laboratory construction project and the efficiency of the daily use of the laboratory, a series of performance evaluation methods and safeguard measures are presented for the implementation including perfecting the laboratory construction and management of performance appraisal evaluation system, strengthening laboratory construction project approval and demonstration, improving the operating mechanism of the open sharing of laboratory instruments, developing a pilot project of integrated construction of laboratory and classroom, encouraging laboratory broaden the revenue channels to carry out external services, implementing paid use of laboratory housing quota configuration. Laboratory investment and utilization benefit to obtain certain result.

laboratory construction; performance evaluation; evaluation indexes

2015-11-10

浙江科技學院教學研究重點項目(2010 IA-c01)；中國美術學院重點高校建設提升項目(201556)

陳 燁(1965-)，男，浙江湖州人，學士,高級工程師，教務處副處長，主要從事實驗室建設與管理、實踐教學管理。

Tel.：15967102859,0571-85070196；E-mail：chenye6810@163.com

G 642.0

A

1006-7167(2016)08-0256-03