基于行為分析的農(nóng)戶參與小流域綜合治理意愿影響因素研究

胡 松 ，袁 芳 ， 王輝文 ， 謝頌華

(1.江西省水土保持科學(xué)研究院，江西 南昌 330029； 2.江西省土壤侵蝕與防治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，江西 南昌 330029)

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基于行為分析的農(nóng)戶參與小流域綜合治理意愿影響因素研究

胡 松1,2，袁 芳1,2， 王輝文1,2， 謝頌華1,2

(1.江西省水土保持科學(xué)研究院，江西 南昌 330029； 2.江西省土壤侵蝕與防治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，江西 南昌 330029)

小流域治理；參與式；農(nóng)戶意愿

以農(nóng)戶行為因素調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)農(nóng)戶行為進(jìn)行分析，結(jié)合研究區(qū)域?qū)嶋H，確定7大類因素為影響農(nóng)戶水土保持投入的主要因素,并進(jìn)一步細(xì)化成14項(xiàng)具體指標(biāo)。對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)與農(nóng)戶參與小流域綜合治理意愿進(jìn)行的相關(guān)性分析結(jié)果表明：農(nóng)戶兼業(yè)行為、非農(nóng)收入占比、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比例、對(duì)已實(shí)施工程滿意度和水土流失現(xiàn)狀是影響農(nóng)戶參與小流域綜合治理的主要限制因素；家庭收入來(lái)源以非農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主，特別是農(nóng)戶兼業(yè)行為可獲取更多收益的農(nóng)戶往往不愿意參與小流域綜合治理；家庭收入主要來(lái)源于農(nóng)業(yè)，家庭農(nóng)業(yè)人口比例較高，以及受水土流失危害影響較大的農(nóng)戶，參與小流域綜合治理的意愿相對(duì)較高。針對(duì)以上問(wèn)題，提出了激勵(lì)農(nóng)戶參與小流域綜合治理的相關(guān)建議，以進(jìn)一步促進(jìn)小流域綜合治理取得良好效果。

作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的最基本單位，農(nóng)戶不僅是農(nóng)業(yè)資源的占有主體和農(nóng)村環(huán)境資源的消費(fèi)主體，也是對(duì)水土流失等生態(tài)惡化后果體會(huì)最為直接和深刻的第一群體，同時(shí)又是水土流失治理和農(nóng)村生態(tài)建設(shè)的主體，如果沒(méi)有農(nóng)民的主動(dòng)參與,任何生態(tài)環(huán)境治理與建設(shè)方法都不可能收到令人滿意的效果[1]。

然而，生態(tài)政策有其自身的特點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目的，必要時(shí)須采取強(qiáng)制措施，如退耕還林、封山休牧等，但這些政策又會(huì)影響農(nóng)戶的收入[2]。在治理方案設(shè)計(jì)和實(shí)施實(shí)踐中常常會(huì)涉及一些治理措施。從方案設(shè)計(jì)者的角度看，涉及的治理措施可以彌補(bǔ)生態(tài)保護(hù)實(shí)施過(guò)程中對(duì)農(nóng)戶造成的損失，并提高農(nóng)戶的收入，更長(zhǎng)期的目標(biāo)是促使農(nóng)戶轉(zhuǎn)變無(wú)序利用自然資源的生計(jì)模式，但從參與者的角度看，由于一些治理措施并不符合他們的具體情況，對(duì)收入提高沒(méi)有幫助，致使他們不愿參與其中，強(qiáng)制實(shí)行雖然也會(huì)實(shí)施下去，但其可持續(xù)性卻很難保證[3]。

現(xiàn)如今，小流域綜合治理已從簡(jiǎn)單的保持水土發(fā)展到多目標(biāo)，即包括了社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、自然資源保護(hù)與利用等，可持續(xù)發(fā)展成了當(dāng)今小流域綜合治理的主題[4-6]。與國(guó)外的參與式流域治理比較,國(guó)內(nèi)對(duì)“參與”的理解過(guò)于簡(jiǎn)單化，同時(shí)由于系統(tǒng)理論依據(jù)的缺失，更多情形下“參與”只是作為一種符號(hào)被加以使用。農(nóng)戶參與小流域綜合治理是小流域治理的發(fā)展趨勢(shì)，須進(jìn)一步加強(qiáng)研究與推廣。

1 研究區(qū)概況

贛州是我國(guó)水土保持工作的重要地區(qū)，水土保持生態(tài)建設(shè)起步早、進(jìn)展快、經(jīng)驗(yàn)多、成效大，為全國(guó)特別是南方水土保持工作提供了典型和模板，起到了很好的示范作用和積極的帶動(dòng)效應(yīng)。2013年，江西省水利廳把“南看興國(guó)、北看修水”確定為全省水土保持工作的發(fā)展目標(biāo)與工作重點(diǎn)。2014年12月，贛州被列為全國(guó)水土保持改革試驗(yàn)區(qū)。2015年7月，江西省委書(shū)記強(qiáng)衛(wèi)指出，贛州要在生態(tài)文明建設(shè)上創(chuàng)造更多經(jīng)驗(yàn)。基于此，本研究選取水土保持治理經(jīng)驗(yàn)較為豐富的贛州地區(qū)作為研究對(duì)象，在其中選取3條典型小流域加以研究。

(1)寧都縣孫屋小流域。孫屋小流域距寧都縣城25 km。小流域地貌類型以山地丘陵為主，局部為河谷平地，土地總面積34.10 km2，土地利用類型以耕地和林地為主，分別占土地總面積的20%和71%。

(2)安遠(yuǎn)縣官溪小流域。官溪小流域位于江西省臍橙之鄉(xiāng)的安遠(yuǎn)縣中部，距縣城20 km。小流域地貌類型以低山、丘陵為主，土地總面積49.50 km2，其中:耕地面積725 hm2,占土地總面積14.6%；林地面積3 073 hm2，占土地總面積62.1%。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以種植業(yè)為主，經(jīng)果林主要是臍橙。

(3)上猶縣園村小流域。園村小流域地處梅水鄉(xiāng)，距縣城不足18 km，土地總面積49.88 km2，屬典型的構(gòu)造侵蝕低山區(qū)，山勢(shì)陡，河道曲折，森林覆蓋率87.2%。

2 研究方法

本研究主要采用參與式農(nóng)村評(píng)估(簡(jiǎn)稱PRA)方法進(jìn)行數(shù)據(jù)采集與分析。參與式農(nóng)村評(píng)估是國(guó)際上自20世紀(jì)70年代末逐漸發(fā)展起來(lái)的農(nóng)村社會(huì)調(diào)查方法，它融入了應(yīng)用人類學(xué)、農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)分析、成人教育、快速農(nóng)村評(píng)估(Rapid Rural Appraisal，RRA)等學(xué)科與方法背景，目前已廣泛用于農(nóng)村發(fā)展、扶貧、社區(qū)發(fā)展、自然資源管理、水土保持、流域治理管理等眾多領(lǐng)域[7]。PRA方法有20～30種之多，主要方法包括：直接觀察、社區(qū)村民會(huì)議、問(wèn)卷調(diào)查、半結(jié)構(gòu)訪談、參與式制圖、利益群體分析、農(nóng)事活動(dòng)表、問(wèn)題樹(shù)等，可以根據(jù)研究目標(biāo)的不同而靈活選取。該方法克服了以往“自上而下”式調(diào)查中存在的一些缺點(diǎn)，深入社區(qū)，將社區(qū)群眾的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、觀點(diǎn)、利益及困難與研究機(jī)構(gòu)、政府組織的項(xiàng)目、規(guī)劃結(jié)合起來(lái)，保證了項(xiàng)目和規(guī)劃的科學(xué)性與合理性[4]。本研究采用以戶為單位隨機(jī)抽樣的方法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、半結(jié)構(gòu)訪談、面對(duì)面訪談、座談會(huì)等形式，多種渠道收集相關(guān)資料，了解小流域?qū)嵤┑幕厩闆r，對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行參與式評(píng)估。

本次調(diào)研隨機(jī)選取3條小流域當(dāng)中孫屋、官溪、園村3個(gè)行政村的農(nóng)戶進(jìn)行問(wèn)卷或訪談?wù){(diào)查，共調(diào)查走訪農(nóng)戶150戶，獲得有效樣本123戶，樣本有效率為82%。

3 研究區(qū)農(nóng)戶行為對(duì)參與小流域治理意愿影響研究

3.1 影響農(nóng)戶參與意愿的行為因子分析

3.1.1 農(nóng)戶參與意愿影響因子選取原則

農(nóng)戶參與式生態(tài)清潔小流域綜合治理模式能否取得預(yù)期的效果，農(nóng)戶的參與行為起決定性的作用。要研究農(nóng)戶參與行為，就必須準(zhǔn)確找出影響農(nóng)戶參與行為的因素。而農(nóng)戶參與意愿是一種帶有很強(qiáng)主觀性和不確定性的意識(shí)行為，這就要求對(duì)農(nóng)戶參與動(dòng)機(jī)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，選取的指標(biāo)必須客觀、科學(xué)、合理。因此，在對(duì)農(nóng)戶參與動(dòng)機(jī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇上，本研究遵循科學(xué)找準(zhǔn)、可操作性、完整獨(dú)立性三項(xiàng)基本原則。

3.1.2 農(nóng)戶參與意愿影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)

一般情況下，農(nóng)戶參與行為的影響因素可以分為內(nèi)部因素和外部因素兩大類。內(nèi)部因素指農(nóng)戶自身因素，主要包括個(gè)人身份和家庭特征、從事何種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、自身所擁有的資源、掌握的技術(shù)等，而外部影響因素主要包括能影響農(nóng)戶參與行為的政治、經(jīng)濟(jì)、體制等方面的社會(huì)環(huán)境影響因素。內(nèi)部因素提供了農(nóng)戶參與小流域建設(shè)的行為可能，同時(shí)也構(gòu)成農(nóng)戶參與行為的制約因素；外部因素對(duì)農(nóng)戶參與行為起到激勵(lì)與約束作用，并在一定條件下改變內(nèi)部制約因素。正是在這樣的內(nèi)外部因素的共同作用下，農(nóng)戶才呈現(xiàn)出不同的參與行為特征。

因此，為了更好地對(duì)農(nóng)戶參與行為進(jìn)行研究，在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中重點(diǎn)收集了7大類內(nèi)外部因素，共同構(gòu)建農(nóng)戶參與行為影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)(圖1)。內(nèi)部因素有農(nóng)戶個(gè)人特征、家庭特征、經(jīng)營(yíng)規(guī)模；外部因素有生產(chǎn)條件、已實(shí)施工程評(píng)價(jià)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平和政策制度。

圖1 農(nóng)戶參與行為評(píng)價(jià)指標(biāo)

3.1.3 農(nóng)戶基本情況

調(diào)查過(guò)程中，受訪農(nóng)戶以男性居多；家庭人口數(shù)量多集中在3～6人；受訪農(nóng)戶年齡普遍偏大，40歲以上的占樣本總數(shù)的75.61%，其中50歲以上的農(nóng)戶有51人，占樣本總數(shù)的41.46%。總體來(lái)看，寧都孫屋小流域居民受教育程度不高，小學(xué)及以下文化水平的人口占總?cè)丝诘?3.05%，其中文盲比例較大，占總?cè)丝诘?/3；安遠(yuǎn)官溪居民受教育程度較高，具有大專以上文化程度的居民達(dá)到了14.06%；上猶園村居民接受9年義務(wù)教育及以上的人口比例達(dá)到了59.18%。這樣的情況也基本符合目前農(nóng)村青年人較少、受教育程度不高的現(xiàn)狀。

調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查農(nóng)戶家庭總勞動(dòng)人口為519人，經(jīng)濟(jì)來(lái)源主要為種植業(yè)、服務(wù)業(yè)和外出務(wù)工。3條小流域中，孫屋小流域距離縣城最遠(yuǎn)，交通相對(duì)而言不夠便利，二、三產(chǎn)業(yè)不如另外2條小流域發(fā)達(dá)，農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)不多，思想較為保守，因此從事種植業(yè)人數(shù)較多；官溪緊鄰省道S223，交通量大，服務(wù)業(yè)需求旺盛，同時(shí)村內(nèi)果業(yè)開(kāi)發(fā)成熟，因此有較多勞動(dòng)力從事種植業(yè)與服務(wù)業(yè)；園村在3個(gè)村中距離縣城最近，思想理念上更新較快，外出務(wù)工比例也相對(duì)較高。詳見(jiàn)表1。

表1 調(diào)查樣本農(nóng)戶基本情況

農(nóng)戶家庭年均收入以官溪最高，達(dá)到了6.58萬(wàn)元；其次是孫屋，為3.50萬(wàn)元；園村最低，只有2.63萬(wàn)元。從收入來(lái)源看，栽植臍橙、茶樹(shù)，以及外出務(wù)工均能有較高的收入，而種植糧食作物的收入相對(duì)較低，在與農(nóng)戶座談時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)，目前農(nóng)戶種植的糧食作物主要是作為自家口糧。詳見(jiàn)表2、3。

3.1.4 農(nóng)戶生產(chǎn)條件情況

根據(jù)調(diào)查，孫屋和園村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件相對(duì)較好，主要以種植糧食作物為主，少量輪作花生、芝麻、油菜等經(jīng)濟(jì)作物。而官溪以果業(yè)開(kāi)發(fā)為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件相對(duì)其他兩村稍差，加之農(nóng)戶果業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，水土流失情況最為嚴(yán)重，這可能會(huì)給官溪的后續(xù)農(nóng)業(yè)發(fā)展、規(guī)模化和集約化經(jīng)營(yíng)造成一定的負(fù)面影響。

表2 居民收入情況

表3 居民收入來(lái)源情況

在受災(zāi)情況方面，各村整體情況較好，受災(zāi)嚴(yán)重的農(nóng)戶較少，總共僅有6戶，占全部受訪農(nóng)戶的4.89%。官溪受災(zāi)稍顯嚴(yán)重的原因，可能是官溪農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以果業(yè)開(kāi)發(fā)為主，在抗災(zāi)能力上較差的緣故。詳見(jiàn)表4。

表4 農(nóng)戶生產(chǎn)條件情況

3.1.5 農(nóng)戶對(duì)已有項(xiàng)目評(píng)價(jià)情況

對(duì)于已實(shí)施項(xiàng)目農(nóng)戶滿意度整體較好，3個(gè)村對(duì)已實(shí)施工程滿意度均超過(guò)50%。由此看來(lái)，農(nóng)戶對(duì)于各類項(xiàng)目的實(shí)施總體持肯定態(tài)度。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，采用的技術(shù)符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，因地制宜找到農(nóng)戶實(shí)際需求的項(xiàng)目，受到絕大多數(shù)農(nóng)戶的歡迎。詳見(jiàn)表5。

3.2 影響農(nóng)戶參與意愿的行為因子相關(guān)性分析

為進(jìn)一步分析農(nóng)戶各行為因素對(duì)參與意愿的影響機(jī)制，利用SPSS軟件的Person相關(guān)性分析功能對(duì)農(nóng)戶水土保持行為影響因素的7個(gè)因子進(jìn)行了單因變量(即農(nóng)戶參與意愿)的二元變量分析處理，結(jié)果表明：

表5 農(nóng)戶對(duì)已實(shí)施項(xiàng)目評(píng)價(jià)情況

(1)農(nóng)戶非農(nóng)收入占比、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比例、兼業(yè)行為與農(nóng)戶參與意愿呈極顯著相關(guān)。相關(guān)性檢測(cè)(表6)顯示，農(nóng)戶非農(nóng)收入占比、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比例、兼業(yè)行為3項(xiàng)指標(biāo)均與參與意愿呈極顯著相關(guān)，表明農(nóng)戶非農(nóng)收入占比越大、兼業(yè)化程度越高，參與小流域綜合治理的可能性就越低；而農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口越多，其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中可投入的人力資源就越多，對(duì)于土地收益的預(yù)期也較大，相較于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口較少的家庭，其參與小流域綜合治理的意愿也更強(qiáng)。

表6 農(nóng)戶參與意愿影響因素相關(guān)度檢測(cè)

注：**表示在0.01水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)，*表示在0.05水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

(2)土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模與農(nóng)戶參與意愿呈較顯著正相關(guān)。由于傳統(tǒng)家庭分工的角色不同，男性從事更多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在家庭對(duì)外事務(wù)決策中起較為重要的決定作用，因此男性更愿意參與到小流域綜合治理當(dāng)中。農(nóng)戶家庭適當(dāng)?shù)耐恋亟?jīng)營(yíng)規(guī)模對(duì)農(nóng)戶參與小流域綜合治理具有利影響。從相關(guān)性分析(表6)當(dāng)中我們可以看出，土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模與農(nóng)戶參與意愿呈較顯著正相關(guān)。這表明，加快農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和集約化程度，可以提高農(nóng)戶參與小流域綜合治理的意愿。

(3)對(duì)已實(shí)施工程滿意度與農(nóng)戶參與意愿呈極顯著正相關(guān)。農(nóng)戶承受風(fēng)險(xiǎn)的能力較薄弱，在生產(chǎn)生活中更加注重規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。受農(nóng)戶自身?xiàng)l件的限制，在政策及區(qū)域環(huán)境的影響下，獲取信息最有效和最便捷的渠道便是已實(shí)施工程的示范作用。從分析中我們可以看出，對(duì)已實(shí)施工程滿意度指標(biāo)與農(nóng)戶參與意愿呈極顯著正相關(guān)，表明已實(shí)施工程的好壞直接影響農(nóng)戶參與后續(xù)工程的熱情。

(4)水土流失現(xiàn)狀與農(nóng)戶參與意愿呈極顯著正相關(guān)。農(nóng)戶庭院周邊水土流失危害越嚴(yán)重，其受到的影響就越大，對(duì)水土流失的危害性也更有切身體會(huì)，因此這部分農(nóng)戶更愿意參與到小流域綜合治理當(dāng)中，期望改善自身周邊生態(tài)環(huán)境，減少水土流失所造成的危害。

(5)缺乏相應(yīng)的激勵(lì)措施是制約農(nóng)戶參與的因素之一。農(nóng)戶參與小流域綜合治理，必然要投入人力、物力資源，但現(xiàn)階段并沒(méi)有相應(yīng)的政策制度去規(guī)范管理、約束和獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)農(nóng)戶，特別是報(bào)酬激勵(lì)，以用于補(bǔ)償參與小流域綜合治理而造成的經(jīng)濟(jì)損失。走訪調(diào)查表明，大多數(shù)農(nóng)戶對(duì)參與式小流域綜合治理模式表示贊成，但很多農(nóng)戶認(rèn)為缺乏相應(yīng)的激勵(lì)措施是制約其參與的因素之一。

4 結(jié)論與建議

小流域綜合治理要做到符合區(qū)域?qū)嶋H情況，解決當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶實(shí)際問(wèn)題。為能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域自然資源可持續(xù)利用,就必須提高區(qū)域農(nóng)戶參與其中的意愿。要提高農(nóng)戶參與意愿，必須先分析農(nóng)戶行為因素對(duì)參與意愿的影響,探索實(shí)現(xiàn)政府+農(nóng)戶參與的小流域綜合治理模式。

影響農(nóng)戶參與小流域綜合治理的因素很多，農(nóng)戶個(gè)人特征、受教育人口比例、非農(nóng)收入占比、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比例、兼業(yè)行為、土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、對(duì)已實(shí)施工程滿意度和水土流失現(xiàn)狀是影響農(nóng)戶參與意愿的主要因素,其中非農(nóng)收入占比、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口比例、兼業(yè)行為、對(duì)已實(shí)施工程滿意度和水土流失現(xiàn)狀是其中最顯著的影響因素。

農(nóng)戶家庭兼業(yè)行為對(duì)農(nóng)戶參與意愿有極其顯著的影響[8]，因?yàn)殡S著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，農(nóng)戶可選擇的就業(yè)渠道更加廣泛。兼業(yè)化程度的提高，使農(nóng)戶非農(nóng)收入在其收入總額當(dāng)中占比不斷提高，最終成為其主要收入來(lái)源。同時(shí)，受農(nóng)戶自身?xiàng)l件限制，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出比較低，促使農(nóng)戶更加傾向于在非農(nóng)領(lǐng)域就業(yè)。

我國(guó)目前土地承包政策實(shí)行分田到戶，分散狹小的地塊造成農(nóng)戶家庭土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，缺乏規(guī)模效益，嚴(yán)重影響了勞動(dòng)力和勞動(dòng)工具的利用效率及土地收益率。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益較低，而務(wù)工或其他兼業(yè)行為可以獲得更多收益，因此在趨利性影響下農(nóng)戶必定會(huì)減少農(nóng)業(yè)從業(yè)時(shí)間，特別是小流域綜合治理這一類公益性事業(yè)的投入時(shí)間和參與意愿。

目前農(nóng)村人口受教育水平普遍偏低，獲取并運(yùn)用信息的能力，把握機(jī)會(huì)、創(chuàng)造機(jī)會(huì)的能力較弱；文化程度較高的農(nóng)戶更能發(fā)現(xiàn)小流域綜合治理可能帶來(lái)的預(yù)期收益，而文化程度較低的農(nóng)戶只通過(guò)已實(shí)施項(xiàng)目去判斷參與小流域綜合治理的得失，或是自身切實(shí)受到水土流失危害影響而被動(dòng)參與其中。

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(責(zé)任編輯 張培虎)

江西省水利政策研究課題(2014-010)；江西省水利廳重大科技項(xiàng)目(KT201310)；江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目(20132BBF60074)

S157.2

A

1000-0941(2016)12-0029-05

胡松(1984—)，男，江西南昌市人，助理工程師，碩士，研究方向?yàn)樗帘３忠?guī)劃；通信作者謝頌華(1978—)，男，江西贛縣人，教授級(jí)高級(jí)工程師，博士，從事水土保持研究工作。

2016-05-09