手印鑒定能力驗證活動新模式的探索

薛 靜，劉世權(quán)，劉 寰，馬榮梁

（1.公安部物證鑒定中心，北京100038；2.中國人民公安大學(xué)，北京100038）

手印鑒定能力驗證活動新模式的探索

薛 靜1，劉世權(quán)2，劉 寰1，馬榮梁1

（1.公安部物證鑒定中心，北京100038；2.中國人民公安大學(xué)，北京100038）

目的 為了更科學(xué)便捷地開展手印鑒定能力驗證活動，有效地評估監(jiān)控實驗室手印鑒定能力，提高和維持手印鑒定能力和質(zhì)量，探索了此次手印鑒定能力驗證活動的新模式。方法 本次手印鑒定能力驗證活動是通過互聯(lián)網(wǎng)登錄手印鑒定分析系統(tǒng)，對活動中的3個項目進行手印鑒定，對實驗室和鑒定人的檢驗結(jié)果和檢驗過程進行記錄，由統(tǒng)計軟件R-Studio進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析，從而給出結(jié)果和評價。結(jié)果 通過開展此次手印鑒定能力驗證活動，進一步完善和優(yōu)化這種模式的手印鑒定能力驗證活動。結(jié)論采用這種模式的手印鑒定能力驗證活動，進行更大范圍的手印鑒定能力驗證活動，更好地運用手印鑒定分析系統(tǒng)的統(tǒng)計分析功能，更充分地發(fā)揮手印鑒定能力驗證活動的作用和價值。

手印；司法鑒定；能力驗證

物證鑒定實驗室最重要的任務(wù)之一是向法庭提供可靠的證據(jù)，近來隨著我國司法體制改革的推進和發(fā)展，對司法鑒定和刑事技術(shù)偵查破案的合法性和科學(xué)性的要求越來越高，對實驗室檢驗結(jié)果的可信度提出了非常高的要求，這就需要對實驗室的能力進行評價，在物證鑒定實驗室建立有效的質(zhì)量保證體系，以確保每項物證檢驗結(jié)果準(zhǔn)確可靠。能力驗證是物證鑒定質(zhì)量保障體系的重要組成部分，可以非常有效的評估、監(jiān)控實驗室物證鑒定能力和質(zhì)量，對提高和維持物證鑒定實驗室檢驗?zāi)芰唾|(zhì)量有重要作用[1]。

在物證鑒定領(lǐng)域，能力驗證是安排鑒定人按照檢驗物證的方法和程序?qū)ｉT準(zhǔn)備的測試樣本進行檢驗，通過審查檢驗結(jié)果和檢驗行為來評價實驗室和鑒定人的能力。手印鑒定能力驗證是對實驗室手印鑒定人員的能力進行驗證的活動。美國的實驗室測試服務(wù)公司（Collaborative Testing Servies Inc，簡稱CTS）是實驗室能力驗證提供者的權(quán)威機構(gòu)，它致力于通過實驗室間比對幫助實驗室達到并保持優(yōu)秀的檢驗?zāi)芰Α１局行闹讣y檢驗技術(shù)處從2006年開始參加CTS測試中的手印鑒定測試，其測試內(nèi)容通常包括現(xiàn)場手印和樣本手印的照片，其中現(xiàn)場手印（指印與掌印）為12枚，樣本手印為4個人員的十指指印樣本及掌印樣本各1份。測試要求是進行手印比對，分別給出12枚現(xiàn)場手印所對應(yīng)的樣本手印，或者給出沒有認定的結(jié)論。每年手印鑒定測試結(jié)束后，CTS會發(fā)布手印鑒定能力驗證的結(jié)果，并統(tǒng)計參加機構(gòu)對12枚現(xiàn)場手印所給結(jié)論的準(zhǔn)確率[2]。我國首次手印鑒定能力驗證活動是在2006年開展的，由中國合格評定國家認可委員會（CNAS）和公安部五局組織實施的手印鑒定能力驗證活動。安排試題分4套，每套分別包括5枚現(xiàn)場手印照片和3塊現(xiàn)場掌印照片，難易程度相似；樣本為相同的10個人的十指指印樣本及掌印樣本。要求通過比對，給出認定、否定或不具備同一認定條件的結(jié)論。手印鑒定能力驗證活動的結(jié)果評價給出了正確的鑒定結(jié)論和準(zhǔn)確率，并根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)給出了滿意、基本滿意或不滿意的評價結(jié)果[3]。2014年年底本中心指紋檢驗技術(shù)處開展了2014年手印鑒定能力驗證活動，本次手印鑒定能力驗證活動是通過互聯(lián)網(wǎng)登錄手印鑒定分析系統(tǒng)，對3個項目中三對手印的檢材手印與樣本手印進行比對，通過系統(tǒng)記錄與分析軟件平臺，由統(tǒng)計軟件R-Studio進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析，對實驗室和鑒定人的檢驗結(jié)果和檢驗過程進行分析評價。

1 手印鑒定能力驗證活動的實施

由于本次手印鑒定能力驗證活動是采用一種新的模式進行探索，所以只進行了小范圍的手印鑒定能力驗證，19家參加機構(gòu)通過我們提供的用戶名和密碼登錄手印鑒定分析系統(tǒng)，分別鑒定專家精心篩選的3個項目中三對手印的檢材手印與樣本手印是否為同一手指所留，并完成系統(tǒng)設(shè)置的鑒定手印的問題。

本次手印鑒定能力驗證項目包括3個手印鑒定項目，每個手印鑒定項目包括1對檢材手印和樣本手印。項目1（圖1）和項目2（圖2）的檢材手印和樣本手印來源于已知同源手印，將已知手指捺印、顯現(xiàn)并拍照提取。項目3（圖3）的檢材手印和樣本手印來源于已知異源手印，將已知檢材手印通過指紋自動識別系統(tǒng)查詢，得到樣本手印，兩者具有高度相似性。

圖1 項目1的檢材手印（左）和樣本手印（右）

圖2 項目2的檢材手印（左）和樣本手印（右）

圖3 項目3的檢材手印（左）和樣本手印（右）

手印鑒定分析系統(tǒng)主要包括分析階段和比對階段兩個階段。分析階段是對檢材手印的分析（不出現(xiàn)樣本手印），包括手印質(zhì)量分區(qū)、特征點標(biāo)注、指紋紋線和其他特征的標(biāo)劃以及現(xiàn)場手印分析后的4個問題（圖4）；結(jié)論階段是進行檢材手印與樣本手印的比對，對兩者相吻合的特征點進行匹配或標(biāo)出主要的差異點，比對后回答設(shè)置的4個問題（圖5）。

圖4 手印鑒定分析系統(tǒng)的分析階段功能圖示

圖5 手印鑒定分析系統(tǒng)的結(jié)論階段功能圖示

2 手印鑒定能力驗證活動的結(jié)果分析

本次手印鑒定能力驗證活動采取鑒定專家組評判的方法進行結(jié)果評價。專家組的鑒定意見為：項目1，該檢材手印與樣本手印的紋型相同，且相應(yīng)的細節(jié)特征點吻合，檢材手印與樣本手印為同一手指所留；項目2，該檢材手印與樣本手印的紋型相同，但檢材手印穩(wěn)定細節(jié)特征點只有4個，不宜做出同一認定的鑒定意見；項目3，該檢材手印與樣本手印的紋型相同，但細節(jié)特征點存在差異，檢材手印與樣本手印不是同一手指所留。

本次能力驗證活動報名參加機構(gòu)共19家，來自全國15個省、自治區(qū)和直轄市。依據(jù)專家組的鑒定意見，對參加機構(gòu)的鑒定結(jié)論進行統(tǒng)計匯總和分析評價。表1匯總了19家參加機構(gòu)對3個項目的鑒定意見，計算了每個項目與專家組鑒定意見的符合率和手印鑒定的錯誤率。

表1 匯總參加機構(gòu)對3個項目的鑒定意見

本次能力驗證活動的專家組分別對項目1和項目2這兩個手印鑒定項目點取了特征點，進行了質(zhì)量區(qū)域劃分（見圖6，圖9）；我們通過統(tǒng)計匯總了參加機構(gòu)對項目1和項目2這兩個手印鑒定項目點取的特征點和質(zhì)量區(qū)域劃分情況（見圖7，圖10）。其中，手印鑒定點取特征點的位置用數(shù)字來表示；手印質(zhì)量區(qū)域以三個顏色來劃分，綠色為高質(zhì)量區(qū)域，橙色為中質(zhì)量區(qū)域，紅色為低質(zhì)量區(qū)域。將專家組點取的特征點與參加機構(gòu)點取的特征點統(tǒng)計匯總到一張圖中（圖8，圖11），圖中的黃點和紅點表示參加機構(gòu)在分析階段和結(jié)論階段點取的特征點，紅點表示專家組點取的特征點。通過這張圖可以很直觀總體地反映項目1和項目2的手印鑒定情況。

圖7 匯總項目1參加機構(gòu)點取特征圖（左）和質(zhì)量區(qū)域劃分圖（右）

圖8 項目1專家組和參加機構(gòu)點取的特征圖

圖9 項目2專家組點取特征圖（左）和質(zhì)量區(qū)域劃分圖（右）

圖10 匯總項目2參加機構(gòu)點取特征圖（左）和質(zhì)量區(qū)域劃分圖（右）

圖11 項目2專家組和參加機構(gòu)點取的特征圖

對于項目3專家組認為的主要差異點為，檢材手印中的2、19兩個特征點和樣本手印中的13這一特征點（圖12）。分析了5家鑒定結(jié)論錯誤機構(gòu)的數(shù)據(jù)可知，5家機構(gòu)均點取了檢材手印中2這一主要差異點作為符合點；1家機構(gòu)點取了樣本手印中13這一主要差異點作為符合點；5家機構(gòu)對于檢材手印中19這一主要差異點均沒有注意或說明（圖13）。圖13中的黃點和紅點表示5家鑒定結(jié)論錯誤的機構(gòu)在檢材手印和樣本手印點取的特征點，紅點和綠點表示專家組在檢材手印和樣本手印上點取的主要差異點。

對于項目1和項目2，我們匯總了參加機構(gòu)在結(jié)論階段點取特征點的頻率（表2～3和圖14、圖15）。如在項目1中，19家參加機構(gòu)有3家機構(gòu)在結(jié)論階段點取了第1號特征點；第2號特征點僅在分析階段有些機構(gòu)點取了此特征點，但在結(jié)論階段沒有機構(gòu)點取此特征點，故沒有統(tǒng)計該特征點的點取頻率。

圖12 項目3專家組點取主要差異點圖

圖13 項目3專家組點取的差異點和5家鑒定結(jié)論錯誤機構(gòu)點取的特征點圖

表2 19家參加機構(gòu)在項目1的結(jié)論階段特征點的點取頻率表

表3 19家參加機構(gòu)在項目2的結(jié)論階段特征點的點取頻率表

圖14 19家參加機構(gòu)在項目1的結(jié)論階段特征點的點取情況柱狀圖

圖15 19家參加機構(gòu)在項目2的結(jié)論階段特征點的點取情況柱狀圖

3 手印鑒定能力驗證活動的評價

通過本次手印鑒定能力驗證活動的開展和結(jié)果分析，我們總結(jié)了其中存在的問題并提出了建議：

（1）參加機構(gòu)整體對項目1的鑒定顯示出較高的水平，手印鑒定滿意率達到100%。

（2）部分參加機構(gòu)對項目2做出了同一認定的結(jié)論，反映出部分參加機構(gòu)對復(fù)雜檢材是否具備同一認定條件的認知存在差異，對高質(zhì)量特征點和穩(wěn)定特征點的判斷存在不足。建議在實踐中，對此類檢材應(yīng)慎重處理，不宜輕易做出同一認定結(jié)論。

（3）在項目3異源手印的判斷中出現(xiàn)少數(shù)參加機構(gòu)給出認定結(jié)論，反映出這些參加機構(gòu)在鑒定過程中缺乏對所有特征點的綜合判斷，忽視了部分特征點存在的本質(zhì)差異。建議在工作中建立相應(yīng)機制，規(guī)范檢驗鑒定流程，加強培訓(xùn)工作，提高鑒定能力。

（4）參加機構(gòu)整體對手印質(zhì)量分區(qū)的劃分，顯示出較高的穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性，但隨著手印質(zhì)量的降低，有些參加機構(gòu)整體點取特征點的穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性降低，尤其在特征選取方面出現(xiàn)一定程度的離散性，與公認特征點的符合性較差，反映出有些參加機構(gòu)在特征點尋找過程中主觀推斷意識較強。建議在鑒定過程中選擇手印的高質(zhì)量區(qū)域點取特征點。

（5）各參加機構(gòu)在特征選取、手印變形評估、手印價值判斷和手印鑒定結(jié)論論述中存在一定的差異性。有些參加機構(gòu)在分析階段和結(jié)論階段所點取的特征點變化程度高，特征點的選取不穩(wěn)定；少數(shù)參加機構(gòu)存在特征位置點取偏差或錯誤的現(xiàn)象。建議在鑒定過程中加強對手印紋線及特征的理解和認識。

4 手印鑒定能力驗證活動新模式的思考

手印鑒定能力驗證活動最突出的特點就是能力驗證活動的評價不只是關(guān)注鑒定最終結(jié)果的正確性，更重要的是運用軟件進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，分析手印鑒定的過程。手印鑒定分析系統(tǒng)包括分析階段和結(jié)論階段，可以記錄每個參加機構(gòu)在手印鑒定中的工作過程，并通過統(tǒng)計學(xué)R-Studio軟件進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析。這種新模式既為手印鑒定能力驗證活動的實施提供了方便、節(jié)約了成本，也使手印鑒定能力驗證活動的結(jié)果分析更加快捷準(zhǔn)確，可以更直觀科學(xué)地評價和反映參加機構(gòu)的手印鑒定能力。尤其是對鑒定過程的分析評價更加具體和細致，匯總了每個項目參加機構(gòu)和專家組點取特征點的情況，并對特征點點取的頻率進行統(tǒng)計，分析參加機構(gòu)特征點點取的離散程度，對細節(jié)特征點的點取進行綜合評判。這種手印鑒定能力驗證活動的新模式適合在各機構(gòu)之間進行手印鑒定能力考察和評價，為手印鑒定能力驗證提供了科學(xué)、客觀的方法和途徑，并成為規(guī)范鑒定活動、提高鑒定能力的方法，從而有助于不同鑒定機構(gòu)對同一問題的鑒定獲得基本一致的結(jié)論，保障鑒定意見的一致性和可比性。

本次手印鑒定能力驗證活動也存在一些需要改進的地方。每個項目我們都選擇了檢材手印與樣本手印一對一的比對，來給出鑒定意見，沒有考慮到實際辦案中經(jīng)常存在一對多（一個檢材手印和多個樣本手印比對）的情況。這樣不利于體現(xiàn)手印鑒定工作者實際辦案中手印鑒定的能力，手印鑒定能力驗證評價也會存在一些偏差。例如在項目3中，我們選擇了與檢材手印高度相似的樣本手印進行一對一地手印鑒定，就會使手印鑒定能力驗證的結(jié)果與實際鑒定工作結(jié)果有所偏差。除此之外，在今后的手印鑒定能力驗證活動中，我們可以在評價結(jié)果中增加檢材手印實際所對應(yīng)樣本手印的照片，以更好地讓參加者了解手印的實際情況，分析特征點點取的合理性，思考和改正手印鑒定中存在的問題。

本次手印鑒定能力驗證活動是對新模式的探索，我們會吸收此次活動的經(jīng)驗和優(yōu)點，改進活動中的不足，進一步完善和優(yōu)化這種模式的手印鑒定能力驗證活動，進行更大范圍的手印鑒定能力驗證活動，讓更多的手印鑒定工作者通過手印鑒定分析系統(tǒng)參加手印鑒定能力驗證活動，更好地運用手印鑒定分析系統(tǒng)的統(tǒng)計分析功能，更充分地發(fā)揮手印鑒定能力驗證活動的作用和價值。

手印鑒定能力驗證是對實驗室手印鑒定人員的能力進行分析評價，可以非常有效的評估、監(jiān)控手印鑒定能力和質(zhì)量，對提高和維持手印鑒定實驗室檢驗?zāi)芰唾|(zhì)量有重要作用。本次手印鑒定能力驗證新模式的探索也是為了更有效、科學(xué)地開展手印鑒定能力驗證活動，使這種新模式逐漸得到完善和改進，以期在今后的手印鑒定能力驗證活動中得到更好地推廣和應(yīng)用。

[1]王桂強.物證鑒定的能力驗證[J].刑事技術(shù)，2006，（4）:3-8.

[2]劉爍，花鋒，唐丹舟.法庭科學(xué)實驗室質(zhì)量控制研究綜述[J].刑事技術(shù)，2013，（2）:3-10.

[3]孫忠，劉寰.手印鑒定能力驗證計劃實施經(jīng)驗探討[C].首屆全國法庭科學(xué)實驗室認可工作研討會論文選.北京:海潮出版社，2009.

（本文編輯：錢煌貴）

The New Mode of Fingerprint Identification Proficiency Testing

XUE Jing1，LIU Shi-quan2，LIU Huan1，MA Rong-liang1
（1.Institute of Forensic Science，Ministry of Public Security，Beijing 100038，China; 2.Chinese People's Public Security University，Beijing 100038，China）

Objective In order to carry out the fingerprint identification proficiency testing more scientifically and conveniently，to evaluate the ability of forensic laboratories to identify fingerprints effectively，and to improve or maintain the ability and quality of fingerprint identification，a new mode of proficiency testing of fingerprint identification was explored.Method An online proficiency testing system of fingerprint identification was established.The participants need to login the system and finish the three projects of fingerprint identification.The examination process and results were recorded，and analyzed by a statistical software R-Studio，which gave the results and evaluation of each participant in this proficiency testing.Result Through this fingerprint identification proficiency testing，the mode of such test was improved and optimized.Conclusion Applying the new mode of proficiency testing，a wider range of fingerprint identification proficiency testing could be carried out to make the best use of the statistical and analytic functions of the fingerprint identification analysis system，which would give full play to the role of fingerprint identification proficiency testing.

fingerprint;forensic identification;proficiency testing

DF794.1

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2016.06.009

1671-2072-（2016）06-0045-07

2015-06-15

公安部物證鑒定中心基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目（2015JB011）

薛靜（1987—），女，研究實習(xí)員，碩士，主要從事指紋檢驗鑒定的研究。E-mail：xuejingbit@163.com。