環(huán)境損害鑒定評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題探討

於方，張衍燊，齊霽，趙丹，徐偉攀

（環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院，北京100012）

專題研討：環(huán)境損害司法鑒定研究（上）
Special Topic：Forensic Expertise of Environmental Damage

環(huán)境損害鑒定評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題探討

於方，張衍燊，齊霽，趙丹，徐偉攀

（環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院，北京100012）

環(huán)境損害鑒定評(píng)估是打擊環(huán)境犯罪、進(jìn)行環(huán)境公益訴訟、開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件環(huán)境影響與損失評(píng)估的重要技術(shù)支撐，成為近年來(lái)環(huán)境科學(xué)、環(huán)境工程、環(huán)境經(jīng)濟(jì)等相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)。從環(huán)境損害鑒定評(píng)估的工作流程出發(fā)，剖析了環(huán)境損害調(diào)查、環(huán)境損害基線確定、環(huán)境損害因果關(guān)系判定、環(huán)境損害修復(fù)方案篩選、環(huán)境價(jià)值評(píng)估等環(huán)境損害鑒定評(píng)估的五個(gè)主要工作環(huán)節(jié)所面臨的技術(shù)難點(diǎn)，提出了初步的解決方案，為環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)方法體系的構(gòu)建提供了思路，為環(huán)境損害鑒定評(píng)估從業(yè)者提供技術(shù)指導(dǎo)。

環(huán)境損害；鑒定評(píng)估；基線；因果關(guān)系；修復(fù)

1 引言

隨著新《環(huán)境保護(hù)法》的正式實(shí)施，以及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、最高人民法院《關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、最高人民法院《關(guān)于審理環(huán)境侵權(quán)責(zé)任糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》等三個(gè)司法解釋的相繼出臺(tái)，打擊環(huán)境污染和生態(tài)破壞犯罪，依法進(jìn)行生態(tài)環(huán)境損害賠償公益訴訟，開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件環(huán)境影響與損失評(píng)估，已經(jīng)成為各級(jí)法院、公安機(jī)關(guān)、檢察院、環(huán)境與資源保護(hù)等行政主管部門的重點(diǎn)工作。環(huán)境損害司法鑒定和環(huán)境損害鑒定評(píng)估作為開(kāi)展上述工作的重要技術(shù)支撐，成為近年來(lái)環(huán)境科學(xué)、環(huán)境工程、生態(tài)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境法學(xué)等相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)。

根據(jù)《環(huán)境損害鑒定評(píng)估推薦方法（第II版）》[1]，環(huán)境損害鑒定評(píng)估是指鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的程序和方法，綜合運(yùn)用科學(xué)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)，鑒別污染物性質(zhì)，評(píng)估污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為所致環(huán)境損害的范圍和程度，判定污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為與環(huán)境損害間的因果關(guān)系，確定生態(tài)環(huán)境恢復(fù)至基線狀態(tài)并補(bǔ)償期間損害的恢復(fù)措施，量化環(huán)境損害數(shù)額的過(guò)程。當(dāng)環(huán)境損害鑒定評(píng)估主要服務(wù)于刑事判罪、環(huán)境訴訟等司法活動(dòng)時(shí)，需要出具環(huán)境損害司法鑒定意見(jiàn)。2015年12月21日，司法部、環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范環(huán)境損害司法鑒定管理工作的通知》，對(duì)環(huán)境損害司法鑒定行業(yè)的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃、環(huán)境損害司法鑒定工作要求、執(zhí)業(yè)類別、規(guī)范管理做出了統(tǒng)一的規(guī)定和要求。

本文從環(huán)境損害鑒定評(píng)估或司法鑒定（以下統(tǒng)稱“環(huán)境損害鑒定評(píng)估”）工作的技術(shù)流程（見(jiàn)圖1）出發(fā)，剖析了環(huán)境損害鑒定評(píng)估主要工作環(huán)節(jié)—環(huán)境損害調(diào)查、環(huán)境損害基線確定、環(huán)境損害因果關(guān)系判定、環(huán)境損害修復(fù)方案篩選、環(huán)境價(jià)值評(píng)估——所面臨的技術(shù)難點(diǎn)，提出了初步的解決方案，為環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)方法體系的構(gòu)建提供了思路，為環(huán)境損害鑒定評(píng)估從業(yè)者提供技術(shù)指導(dǎo)。

2 環(huán)境損害調(diào)查的難點(diǎn)

環(huán)境損害調(diào)查是開(kāi)展環(huán)境損害鑒定評(píng)估的前提和基礎(chǔ)，調(diào)查取證不僅直接影響環(huán)境損害鑒定評(píng)估的結(jié)論，也決定了環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作的公正性、嚴(yán)肅性和合法性。實(shí)踐中，由于大多數(shù)環(huán)境損害調(diào)查的工作條件較惡劣、且時(shí)效性要求高，環(huán)境損害調(diào)查存在證據(jù)固定困難、技術(shù)難度高、缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)等難點(diǎn)。

2.1 環(huán)境損害調(diào)查的主要難點(diǎn)

2.1.1 突發(fā)環(huán)境事件證據(jù)固定難

突發(fā)環(huán)境事件具有突發(fā)性、瞬時(shí)性、污染遷移轉(zhuǎn)化快等特點(diǎn)。調(diào)查人員如果無(wú)法第一時(shí)間介入，制定服務(wù)于環(huán)境損害鑒定評(píng)估的調(diào)查監(jiān)測(cè)方案，開(kāi)展環(huán)境調(diào)查與監(jiān)測(cè)，事后很難精確還原事發(fā)時(shí)情景，僅能依靠模型進(jìn)行推演。以突發(fā)水環(huán)境污染事件為例，由于污染物隨水流遷移，污染范圍及濃度隨時(shí)間變化差異較大，一旦在事故初期未能開(kāi)展有效的調(diào)查工作，很難準(zhǔn)確獲得污染范圍及污染程度。此外，在一些特殊情況下，即便調(diào)查人員及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，也無(wú)法獲得事件發(fā)生時(shí)的精確數(shù)據(jù)。例如，在天津港“8.12”瑞海公司危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)特別重大火災(zāi)爆炸事故的環(huán)境影響評(píng)估中，出于安全等因素的考慮，調(diào)查人員在事發(fā)一月內(nèi)無(wú)法進(jìn)入爆炸中心區(qū)開(kāi)展監(jiān)測(cè)和采樣等調(diào)查工作，無(wú)法獲取具有時(shí)效性的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

圖1 環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作關(guān)鍵技術(shù)剖析

2.1.2 累積性環(huán)境損害調(diào)查難度大

對(duì)于大型礦區(qū)、生產(chǎn)歷史復(fù)雜的工業(yè)場(chǎng)地以及歷史遺留性污染等累積性環(huán)境損害的調(diào)查也是環(huán)境損害調(diào)查的難點(diǎn)之一。累積性環(huán)境損害由于污染時(shí)間較長(zhǎng)，污染物經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間的遷移擴(kuò)散，可能已經(jīng)從一種介質(zhì)進(jìn)入了多種環(huán)境介質(zhì)中，甚至是巖體裂隙、深層地下水、溶洞等調(diào)查困難度極高的環(huán)境中。此外，污染物在長(zhǎng)期的遷移過(guò)程中，可能發(fā)生氧化、聚合、蒸發(fā)、裂解、微生物反應(yīng)等物理、化學(xué)與生物變化，使污染物性質(zhì)發(fā)生較大變化。例如，廣西、湖南一些有色金屬資源豐富地區(qū)，存在多種重金屬污染物進(jìn)入周邊環(huán)境，并隨雨水下滲、地表水遷移、底泥沉降造成區(qū)域或流域性環(huán)境污染，不僅調(diào)查范圍大，某些區(qū)域甚至不具備調(diào)查取樣條件；某些工業(yè)場(chǎng)地由于幾易用途，多種重金屬和持久性有機(jī)物同時(shí)存在，污染來(lái)源復(fù)雜、難以確定。對(duì)于這類環(huán)境損害的調(diào)查，不僅檢測(cè)技術(shù)要求高，還需要建立適宜的區(qū)域或場(chǎng)地概念模型，綜合運(yùn)用分層取樣、物理探測(cè)等多種調(diào)查技術(shù)和模擬手段來(lái)獲取鑒定評(píng)估所需數(shù)據(jù)。

2.1.3 環(huán)境損害調(diào)查缺乏統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

目前，環(huán)保、海洋、農(nóng)業(yè)和林業(yè)等部門針對(duì)各自領(lǐng)域的環(huán)境損害評(píng)估工作出臺(tái)了相應(yīng)技術(shù)文件，其中部分涵蓋了環(huán)境損害調(diào)查工作的內(nèi)容，但至今尚未體系化，有些規(guī)范中的規(guī)定還不盡一致。例如，在生態(tài)服務(wù)功能的調(diào)查技術(shù)規(guī)范中，植物多樣性、動(dòng)物多樣性指標(biāo)在相關(guān)技術(shù)導(dǎo)則中側(cè)重點(diǎn)不一致，指標(biāo)體系無(wú)法融合，難以量化。環(huán)保部針對(duì)各類環(huán)境介質(zhì)出臺(tái)了系列環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范，但此類技術(shù)規(guī)范主要針對(duì)污染源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)暴露途徑的監(jiān)測(cè)不足，環(huán)境損害受體基本不涉及。此外，關(guān)于環(huán)境損害調(diào)查的一些基礎(chǔ)研究尚顯薄弱，無(wú)法科學(xué)指導(dǎo)調(diào)查工作。例如，在環(huán)境污染導(dǎo)致的人身?yè)p害調(diào)查中，還缺乏科學(xué)的調(diào)查原則與調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)，導(dǎo)致調(diào)查的開(kāi)展缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

2.2 環(huán)境損害調(diào)查的主要方法

2.2.1 資料收集與調(diào)查分析

資料的收集主要包括影響區(qū)域的自然環(huán)境背景信息、歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、環(huán)境質(zhì)量信息、社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息等背景資料，用于梳理環(huán)境損害影響區(qū)域的基本情況。除背景信息之外，污染事件的經(jīng)過(guò)和處置過(guò)程也是要重點(diǎn)調(diào)查的信息，包括污染源數(shù)量、位置、所屬行業(yè)、特征污染物的類型和種類，污染物排放的地點(diǎn)、方式、發(fā)生和持續(xù)的時(shí)間、應(yīng)急處置措施等。基于以上信息的梳理和總結(jié)，對(duì)環(huán)境損害情況進(jìn)行初步的判斷并制定詳細(xì)的調(diào)查工作計(jì)劃。

2.2.2 現(xiàn)場(chǎng)踏勘與人員訪談

現(xiàn)場(chǎng)踏勘是環(huán)境損害調(diào)查的必要環(huán)節(jié)，開(kāi)展踏勘一方面是對(duì)已有信息進(jìn)行核實(shí)，另一方面是使調(diào)查人員對(duì)影響區(qū)域產(chǎn)生直觀的感受。現(xiàn)場(chǎng)踏勘主要關(guān)注的信息包括潛在污染源的現(xiàn)狀、周邊地區(qū)的現(xiàn)狀、初步判定可能影響的區(qū)域范圍、周邊居民點(diǎn)、水源地等敏感點(diǎn)區(qū)域等，此外現(xiàn)場(chǎng)踏勘過(guò)程中可使用現(xiàn)場(chǎng)快速檢測(cè)儀器，對(duì)受影響和潛在受影響區(qū)域的空氣、水體和土壤進(jìn)行檢測(cè)，快速固定必要的數(shù)據(jù)證據(jù)。利用當(dāng)面交流、電話交流、電子或書(shū)面調(diào)查表等方式進(jìn)行人員訪談，包括對(duì)影響區(qū)域現(xiàn)狀或歷史的知情人、環(huán)境保護(hù)等行政主管部門人員、附近居民等相關(guān)人員。

2.2.3 環(huán)境監(jiān)測(cè)

環(huán)境監(jiān)測(cè)是環(huán)境損害調(diào)查工作中的重點(diǎn)，環(huán)境監(jiān)測(cè)的科學(xué)性直接影響到環(huán)境損害鑒定評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)踏勘、人員訪談獲得的信息，制定環(huán)境損害鑒定評(píng)估監(jiān)測(cè)方案，內(nèi)容包括核查已有信息、判斷污染物的可能分布、確定環(huán)境介質(zhì)和生態(tài)受體、制定采樣方案、制定健康和安全防護(hù)計(jì)劃、制定樣品分析方案、確定質(zhì)量保證和質(zhì)量控制程序等。在實(shí)際工作中，特別是對(duì)于突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急監(jiān)測(cè)、超大型污染場(chǎng)地調(diào)查、復(fù)雜條件采樣監(jiān)測(cè)等環(huán)境損害調(diào)查的難點(diǎn)情況，需要結(jié)合已有規(guī)范條例，根據(jù)實(shí)際需要和條件制定科學(xué)合理的環(huán)境監(jiān)測(cè)方案，提高針對(duì)性、可操作性和合理性。

2.2.4 分類型調(diào)查

環(huán)境損害鑒定評(píng)估主要關(guān)注人身?yè)p害、財(cái)產(chǎn)損害、生態(tài)環(huán)境損害和事務(wù)性費(fèi)用，調(diào)查應(yīng)針對(duì)不同類型環(huán)境損害的特點(diǎn)開(kāi)展，設(shè)計(jì)合理的調(diào)查問(wèn)卷和數(shù)據(jù)報(bào)送方式，采用全面調(diào)查、抽樣調(diào)查等方法，配合環(huán)境監(jiān)測(cè)、實(shí)驗(yàn)室樣品檢測(cè)等手段協(xié)同開(kāi)展。人身?yè)p害調(diào)查主要關(guān)注人的死亡、受傷、中毒情況，住院人數(shù)，入院及出院時(shí)間，心理及精神狀態(tài)及發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用等，開(kāi)展必要的人體樣品檢測(cè)。財(cái)產(chǎn)損害調(diào)查主要包括財(cái)產(chǎn)損毀情況，為防止污染擴(kuò)大而支出的費(fèi)用等信息，開(kāi)展必要的農(nóng)產(chǎn)品等財(cái)產(chǎn)類物品的檢測(cè)分析。生態(tài)環(huán)境損害調(diào)查需要重點(diǎn)開(kāi)展三方面的調(diào)查，包括污染清理情況，大氣、地表水、土壤、地下水、沉積物等環(huán)境介質(zhì)變化情況，以及生態(tài)環(huán)境中的動(dòng)植物受損情況和生態(tài)服務(wù)功能受損情況。事務(wù)性費(fèi)用支出調(diào)查主要應(yīng)涵蓋環(huán)境監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)等費(fèi)用的信息。

3 環(huán)境損害基線的確定

在環(huán)境損害評(píng)估領(lǐng)域中，基線指污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為未發(fā)生時(shí)，受影響區(qū)域內(nèi)人體健康、財(cái)產(chǎn)和生態(tài)環(huán)境及其生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的狀態(tài)。環(huán)境損害，是將各類指標(biāo)同基線水平進(jìn)行比較而判定的，因此，基線的確定是環(huán)境損害鑒定評(píng)估的工作基礎(chǔ)。

3．1 基線確定的原則

因環(huán)境損害影響因素較多，損害類型多樣，基線的確定應(yīng)具有針對(duì)性。應(yīng)明確所關(guān)注的損害要素，如土壤、水體、動(dòng)植物或人身財(cái)產(chǎn)損害等；注意基線調(diào)查的全面，以保證確定基線數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確；此外，還應(yīng)考慮評(píng)估區(qū)域的功能劃分，并根據(jù)初步調(diào)查情況界定污染的時(shí)間和空間分布，污染物傳輸相關(guān)的環(huán)境條件，合理確定評(píng)估區(qū)域的“對(duì)照”時(shí)間和空間范圍，使基線調(diào)查結(jié)果科學(xué)、規(guī)范、合理。

3．2 基線的確定方法

3．2．1利用污染環(huán)境、破壞生態(tài)行為發(fā)生前評(píng)估區(qū)域的歷史數(shù)據(jù)

即“事前水平”。其數(shù)據(jù)來(lái)源包括常規(guī)監(jiān)測(cè)、專項(xiàng)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、學(xué)術(shù)研究等。所使用的歷史數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確可靠，有代表性，能夠真實(shí)反映所評(píng)估區(qū)域的歷史情況，能夠反映人群健康、財(cái)產(chǎn)狀況和生態(tài)環(huán)境狀況等所關(guān)注的調(diào)查內(nèi)容。

3．2．2利用未受污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為影響的相似現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)

即“對(duì)照區(qū)域”。在評(píng)估區(qū)域的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)缺乏時(shí)，可使用對(duì)照區(qū)域的現(xiàn)時(shí)數(shù)據(jù)。“對(duì)照區(qū)域”的選擇應(yīng)注意兩方面，一是距離污染發(fā)生地較近、沒(méi)有受到污染事件的影響；二是“對(duì)照區(qū)域”與評(píng)估區(qū)域的人群特征、生態(tài)系統(tǒng)功能和服務(wù)水平等具有可比性。3．2．3參考現(xiàn)有的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)值或篩選值

除了歷史數(shù)據(jù)和對(duì)照區(qū)域，基線水平也經(jīng)常參考現(xiàn)有的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)值、篩選值來(lái)確定，具體包括國(guó)家或地方的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、食品、藥品、日用品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于污染物濃度的限值等，如國(guó)內(nèi)沒(méi)有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，也可選用合適的國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)或參考值。

3．2．4其他

當(dāng)以上數(shù)據(jù)均缺失時(shí)，可以選擇使用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、構(gòu)建劑量—反應(yīng)關(guān)系模型和使用基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得到的數(shù)據(jù)等其他方法。

3．3 基線確定的難點(diǎn)問(wèn)題

3．3．1基線確定方法的選擇

上文列舉了基線確定的幾種方法，但面對(duì)具體問(wèn)題，選用哪種方法進(jìn)行基線水平的確定，仍存在問(wèn)題。當(dāng)評(píng)估區(qū)域的背景值、對(duì)照值、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)值均存在時(shí)，各數(shù)據(jù)的優(yōu)先級(jí)如何選擇？當(dāng)評(píng)估區(qū)域缺乏背景值、對(duì)照值，且多種類型標(biāo)準(zhǔn)值差別較大時(shí)，如何確定基線水平？根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，基線確定方法的選擇可以參考以下幾點(diǎn)建議：

（1）有背景值、對(duì)照值或標(biāo)準(zhǔn)值，且評(píng)估區(qū)域功能未發(fā)生改變時(shí)，可以按照背景值＞對(duì)照值＞標(biāo)準(zhǔn)值的順序確定基線水平。

（2）有背景值、對(duì)照值，但評(píng)估區(qū)域的使用功能已經(jīng)發(fā)生改變，可以基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或劑量反應(yīng)關(guān)系推導(dǎo)基線水平，綜合比較背景值、對(duì)照值，合理確定。

（3）有標(biāo)準(zhǔn)值，但評(píng)估區(qū)域的使用功能已經(jīng)發(fā)生改變，可以重新選擇標(biāo)準(zhǔn)，或基于風(fēng)險(xiǎn)或劑量反應(yīng)關(guān)系推導(dǎo)基線水平合理確定。

3．3．2基線水平的推導(dǎo)

對(duì)于土壤、地下水等環(huán)境介質(zhì)，由于污染物種類復(fù)雜，很多污染物缺乏標(biāo)準(zhǔn)值，也難以獲得適當(dāng)?shù)膶?duì)照值或背景值。推薦使用風(fēng)險(xiǎn)控制值作為基線水平，但關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)、暴露途徑、相關(guān)參數(shù)的確定，如何構(gòu)建劑量—反應(yīng)關(guān)系模型并推導(dǎo)基線水平，目前還沒(méi)有統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范。在這種情況下，應(yīng)綜合考慮評(píng)估區(qū)域或場(chǎng)地的功能區(qū)劃和特異性，根據(jù)實(shí)際情況選擇科學(xué)合理的方法，推導(dǎo)基線水平。

4 環(huán)境損害因果關(guān)系的判定

環(huán)境損害因果關(guān)系的判定往往涉及一因多果、多因一果、多因多果等復(fù)雜情況，污染物在環(huán)境中發(fā)生的各種物理、化學(xué)、生物變化復(fù)雜多樣，且環(huán)境損害具有隱蔽性、潛伏性，經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間后，往往更難以對(duì)其原因進(jìn)行查證，因此，環(huán)境損害因果關(guān)系判定的難度很大。環(huán)境損害因果關(guān)系的判定，既有純科學(xué)意義上的因果關(guān)系判定，但在實(shí)踐中更有賴于法律原則下的因果關(guān)系裁定或推定，即法官可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則或法律規(guī)定，在已知基礎(chǔ)事實(shí)的基礎(chǔ)上推定環(huán)境侵權(quán)行為與損害之間存有因果關(guān)系，并允許當(dāng)事人提出證據(jù)加以推翻的一種證明規(guī)則[2]。

4.1 因果關(guān)系的推定理論

因果關(guān)系推定的具體方法可以概括為：原告證明基礎(chǔ)事實(shí)與待證事實(shí)之間的常態(tài)關(guān)系→原告證明基礎(chǔ)事實(shí)為真→原告推定待證事實(shí)為真→被告反證[3]。從過(guò)去強(qiáng)調(diào)客觀、必然的因果關(guān)系的思維逐步轉(zhuǎn)換為承認(rèn)間接的、偶然的因果關(guān)系。日本、德國(guó)、美國(guó)等都在環(huán)境損害因果關(guān)系推定的理論方法上進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的探索，目前常用的學(xué)說(shuō)包括蓋然性因果關(guān)系說(shuō)、疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)、間接反證說(shuō)等[4]，各學(xué)說(shuō)都包含了因果關(guān)系推定的理論，在實(shí)際運(yùn)用中互相滲透、共同作用。

4.2 因果關(guān)系判定的技術(shù)途徑與難點(diǎn)

4.2.1 因果關(guān)系判定的技術(shù)途徑

建立環(huán)境損害因果關(guān)系的基本途徑是：第一，建立污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為—暴露途徑—損害受體的暴露路徑的假設(shè)；第二，建立暴露路徑概念模型，識(shí)別完整暴露路徑的每一個(gè)單元；第三，通過(guò)污染物質(zhì)的一致性、傳輸路徑的合理性、受體暴露的可能性和受體暴露于污染物產(chǎn)生損害的特異性等分析，作出污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為與環(huán)境損害間是否存在因果關(guān)系的判斷[1]。

4.2.2 因果關(guān)系判定的一般原則

因果關(guān)系判定的核心問(wèn)題在于證明污染源和受損環(huán)境之間的遷移途徑，環(huán)境暴露與環(huán)境損害間具有時(shí)間先后順序，環(huán)境暴露與環(huán)境損害間的關(guān)聯(lián)具有合理性、一致性和特異性。具體包括[1]：（1）環(huán)境暴露與環(huán)境損害間存在時(shí)間先后順序。即環(huán)境暴露發(fā)生在前，環(huán)境損害發(fā)生在后；（2）環(huán)境暴露與環(huán)境損害間的關(guān)聯(lián)具有合理性。環(huán)境暴露導(dǎo)致環(huán)境損害的機(jī)理可由醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、毒理學(xué)等理論做出合理解釋；（3）環(huán)境暴露與環(huán)境損害間的關(guān)聯(lián)具有一致性。環(huán)境暴露與環(huán)境損害間的關(guān)聯(lián)在不同時(shí)間、地點(diǎn)和研究對(duì)象中得到重復(fù)性驗(yàn)證；（4）環(huán)境暴露與環(huán)境損害間的關(guān)聯(lián)具有特異性。環(huán)境損害發(fā)生在特定的環(huán)境暴露條件下，不因其他原因?qū)е隆?/p>

4.2.3 因果關(guān)系判定的技術(shù)難點(diǎn)

為了證明污染源與受損環(huán)境之間的遷移途徑，需要建立從污染源、遷移途徑到受體之間的完整路徑，其中需要解決的難點(diǎn)問(wèn)題包括：（1）同源性分析，即分析受損環(huán)境中污染物是否來(lái)源于污染源的排放/泄漏，分析污染源和受損環(huán)境中污染物的一致性；（2）遷移途徑證明，即證明污染源到受損環(huán)境之間存在遷移途徑，并分析其時(shí)空合理性；（3）暴露及毒性分析，即證明受體暴露于污染物中，且因此導(dǎo)致了損害，并分析其特異性。

4.3 因果關(guān)系判定的適用方法

環(huán)境損害因果關(guān)系判定是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要綜合運(yùn)用多種技術(shù)方法，包括資料收集與分析、現(xiàn)場(chǎng)踏勘與調(diào)查、實(shí)驗(yàn)研究與分析、模型模擬等。同源性分析可以采用的技術(shù)方法包括數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法、指紋圖譜技術(shù)、同位素分析方法等[5-7]。其中，數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法主要是基于相關(guān)性等確定不同污染來(lái)源；指紋圖譜技術(shù)主要是基于污染組分的異同來(lái)區(qū)分污染源，在油類污染方面已經(jīng)有較廣泛的應(yīng)用；同位素分析技術(shù)則是基于同位素分餾來(lái)識(shí)別污染來(lái)源。遷移途徑證明可充分綜合地質(zhì)條件分析、水文地質(zhì)條件分析、污染調(diào)查、污染物分布模擬、空間表征等多種手段，以明確污染源中的污染物是通過(guò)何種介質(zhì)、何種載體到達(dá)受損環(huán)境的。暴露及毒性分析包括暴露情景和暴露途徑分析、暴露量計(jì)算以及效應(yīng)分析等，以進(jìn)一步證明環(huán)境損害是由暴露于污染中導(dǎo)致的。可運(yùn)用的方法包括概念模型構(gòu)建、毒性測(cè)試、生物有效性研究、劑量-效應(yīng)關(guān)系研究與模擬等，概念模型構(gòu)建用于輔助暴露情景和暴露途徑的分析，毒性測(cè)試、生物有效性研究、劑量-效應(yīng)關(guān)系研究與模擬等用于污染物毒性評(píng)估。

5 修復(fù)/恢復(fù)方案的確定

環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)是環(huán)境損害鑒定評(píng)估中的重要環(huán)節(jié)，是履行環(huán)境民事公益訴訟中恢復(fù)原狀、賠償損失等民事責(zé)任的基礎(chǔ)和依據(jù)。通常根據(jù)目的的不同，將環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)劃分為基本恢復(fù)、補(bǔ)償性恢復(fù)和補(bǔ)充性恢復(fù)三類。無(wú)論哪一類型的環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)，制定科學(xué)、可行的修復(fù)方案都是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

5.1 修復(fù)方案制定的原則

應(yīng)采用科學(xué)的方法，綜合考慮修復(fù)目標(biāo)、修復(fù)效果、修復(fù)時(shí)間、修復(fù)成本、修復(fù)工程的環(huán)境影響等因素，科學(xué)制定修復(fù)方案。制定的修復(fù)方案要合理可行。在掌握環(huán)境損害性質(zhì)、程度、范圍以及對(duì)人群或生態(tài)環(huán)境的危害的基礎(chǔ)上，合理選擇修復(fù)技術(shù)，因地制宜制定修復(fù)方案，使修復(fù)目標(biāo)可達(dá)，修復(fù)工程切實(shí)可行。

綜合考慮環(huán)境安全性、成本效益和技術(shù)水平要素，合理選擇修復(fù)措施。可以選擇人工修復(fù)措施，也可以選擇自然恢復(fù)措施。當(dāng)所有的恢復(fù)方案都無(wú)法避免產(chǎn)生較大的二次污染或?qū)Νh(huán)境造成嚴(yán)重的干擾，當(dāng)前技術(shù)水平下恢復(fù)行動(dòng)耗資巨大或者當(dāng)前技術(shù)水平下無(wú)法恢復(fù)受損的環(huán)境及其生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)時(shí)，可以考慮采用自然恢復(fù)措施。

5.2 修復(fù)方案的制定過(guò)程

修復(fù)方案的制定可以劃分為三個(gè)階段。第一階段選擇修復(fù)模式，在前期環(huán)境損害性質(zhì)、程度、范圍等調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出修復(fù)目標(biāo)和具體修復(fù)要求，確定修復(fù)的總體思路。第二階段篩選修復(fù)技術(shù)，篩選實(shí)用的修復(fù)技術(shù)，開(kāi)展必要的實(shí)驗(yàn)室小試和現(xiàn)場(chǎng)中試，對(duì)修復(fù)技術(shù)應(yīng)用案例進(jìn)行分析，從適用條件、修復(fù)效果、成本和環(huán)境安全性等方面進(jìn)行評(píng)估。第三階段制定修復(fù)方案，根據(jù)確定的修復(fù)技術(shù)，制定修復(fù)技術(shù)路線，確定修復(fù)技術(shù)的工藝參數(shù)，估算修復(fù)工程量，提出初步修復(fù)方案，從有效性、合法性、保護(hù)公眾健康和安全、技術(shù)可行性、公眾可接受、減少環(huán)境暴露等方面對(duì)初步修復(fù)方案進(jìn)行定性篩選；采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)初步修復(fù)方案進(jìn)行偏好篩選；如果通過(guò)定性篩選和偏好篩選，有兩種或更多可選方案時(shí)，利用成本效益或成本效果分析方法進(jìn)行評(píng)估，選擇成本效益或效果比最優(yōu)的方案。

確定最優(yōu)修復(fù)方案后，需要進(jìn)一步確定最優(yōu)修復(fù)行動(dòng)或措施的實(shí)施范圍、恢復(fù)規(guī)模和持續(xù)時(shí)間等。

5.3 修復(fù)方案制定的關(guān)鍵問(wèn)題

環(huán)境損害司法實(shí)踐中，制定科學(xué)合理的修復(fù)或恢復(fù)方案應(yīng)重點(diǎn)解決以下三個(gè)方面的關(guān)鍵問(wèn)題。

5.3.1 根據(jù)階段特征合理地確定修復(fù)或恢復(fù)目標(biāo)

在環(huán)境損害評(píng)估實(shí)踐中，通常按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)劃分為應(yīng)急處置、環(huán)境修復(fù)和生態(tài)恢復(fù)三個(gè)階段，各階段的目標(biāo)各不相同。因此，在制定修復(fù)方案時(shí)，環(huán)境損害鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)與行政管理部門、司法部門以及責(zé)任人等充分協(xié)商，根據(jù)環(huán)境損害修復(fù)的不同階段，科學(xué)合理地確定工作目標(biāo)，并做好不同階段目標(biāo)間的銜接。

5.3.2 構(gòu)建系統(tǒng)的環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)概念模型

在修復(fù)或恢復(fù)方案制定過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)受損環(huán)境介質(zhì)水文地質(zhì)條件、污染物理化性質(zhì)、空間分布、污染特征等信息，構(gòu)建包含污染源、暴露路徑、暴露途徑和損害受體在內(nèi)的環(huán)境修復(fù)概念模型，以及根據(jù)受損生態(tài)系統(tǒng)棲息地功能、珍稀物種、生境特征等構(gòu)建生態(tài)恢復(fù)概念模型。

5.3.3 篩選優(yōu)化環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)的技術(shù)方法

國(guó)內(nèi)外研發(fā)出多種環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)技術(shù)方法，如原位或異位物理修復(fù)、化學(xué)修復(fù)或生物修復(fù)技術(shù)、群落多樣性修復(fù)技術(shù)、生境修復(fù)技術(shù)、緩沖帶構(gòu)建技術(shù)等。應(yīng)綜合考慮修復(fù)/恢復(fù)目標(biāo)、修復(fù)策略、水文地質(zhì)條件、修復(fù)技術(shù)特點(diǎn)等，對(duì)各種可行技術(shù)進(jìn)行篩選優(yōu)化組合，同時(shí)應(yīng)高度重視環(huán)境修復(fù)和生態(tài)恢復(fù)技術(shù)間的銜接。

5.3.4 確定環(huán)境修復(fù)或生態(tài)修復(fù)技術(shù)的工藝參數(shù)

環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)具有長(zhǎng)期性、費(fèi)用高和不確定性，我國(guó)環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)的實(shí)際工程案例較少，缺乏必要的科研和工程經(jīng)驗(yàn)積累，還沒(méi)有掌握各類環(huán)境修復(fù)或生態(tài)恢復(fù)技術(shù)的應(yīng)用。因此，應(yīng)盡可能地通過(guò)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒和實(shí)驗(yàn)室、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)，確定修復(fù)技術(shù)的工藝參數(shù)，減少修復(fù)工程的不確定性。

6 環(huán)境價(jià)值評(píng)估

在進(jìn)行生態(tài)環(huán)境損害評(píng)估時(shí)，如果既無(wú)法將受損的環(huán)境恢復(fù)至基線，也沒(méi)有替代性修復(fù)方案，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境發(fā)生永久性損害，或只能恢復(fù)部分受損的環(huán)境，則應(yīng)采用環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法對(duì)受損的環(huán)境或未得以恢復(fù)的環(huán)境進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。

6.1 環(huán)境價(jià)值評(píng)估的基本技術(shù)

環(huán)境價(jià)值或環(huán)境功能退化的評(píng)估技術(shù)主要有兩大類，一是基于成本的技術(shù)，二是基于損害的技術(shù)[8]。

6.1.1 基于成本的技術(shù)：價(jià)值—成本法

基于成本的環(huán)境價(jià)值評(píng)價(jià)技術(shù)，是從避免環(huán)境功能的退化和恢復(fù)已被污染的環(huán)境功能兩個(gè)不同的角度評(píng)價(jià)所需要投入的成本，作為環(huán)境或環(huán)境功能退化的價(jià)值。避免環(huán)境功能的退化有結(jié)構(gòu)調(diào)整和消除污染兩個(gè)途徑。基于成本的環(huán)境功能退化價(jià)值評(píng)價(jià)技術(shù)分類（見(jiàn)表1）。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的避免成本法需要建立宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，通過(guò)模型的模擬計(jì)算來(lái)比較不同情景的成本，以獲得與實(shí)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)同樣產(chǎn)出而環(huán)境功能沒(méi)有退化的情況下，需要多投入的成本，作為環(huán)境的成本。這種方法比較復(fù)雜，實(shí)際中難以操作。消除污染的避免成本法中的虛擬智力成本途徑，假設(shè)造成環(huán)境污染所排放的污染物都進(jìn)行治理，而消除污染，以增加的處理成本作為環(huán)境退化的價(jià)值。相對(duì)而言，這種方法比較簡(jiǎn)單。具體操作程序如下：（1）確定各種排放污染物的實(shí)物量；（2）明確各種排放污染物的具有代表性的處理方法；（3）調(diào)查各種排放污染物具有代表性處理方法的處理費(fèi)用系數(shù)；（4）計(jì)算虛擬治理成本。

此外，測(cè)算恢復(fù)已造成功能退化的環(huán)境需要成本的環(huán)境恢復(fù)法也是一種重要的評(píng)估方法，特別適用于具體區(qū)域或場(chǎng)地環(huán)境損害的價(jià)值評(píng)估。

表1 基于成本的評(píng)估技術(shù)分類

6.1.2 基于損害的技術(shù)：價(jià)值—價(jià)值法

基于損害的環(huán)境功能退化價(jià)值評(píng)價(jià)技術(shù)，是從環(huán)境被污染后，由于功能退化對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生活造成損害的角度，來(lái)評(píng)價(jià)環(huán)境或環(huán)境功能退化的價(jià)值，這種技術(shù)稱為污染損失評(píng)價(jià)法。這種方法的核心是確定環(huán)境的價(jià)值，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，環(huán)境價(jià)值可由環(huán)境質(zhì)量變化引起人們福利變化來(lái)衡量。當(dāng)環(huán)境質(zhì)量改善時(shí)，使人們的經(jīng)濟(jì)福利增加，產(chǎn)生了環(huán)境效益；反之，當(dāng)環(huán)境質(zhì)量惡化，產(chǎn)生環(huán)境損失。環(huán)境質(zhì)量效益或損失價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)是人們對(duì)環(huán)境改善的支付意愿，或是忍受環(huán)境損害的接收賠償意愿。

基于污染損失法的環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法主要分為三類：（1）市場(chǎng)價(jià)值法。通過(guò)計(jì)量因環(huán)境質(zhì)量變化引起的產(chǎn)量和利潤(rùn)的變化，來(lái)計(jì)量環(huán)境質(zhì)量變化的經(jīng)濟(jì)效益或損失，包括直接市場(chǎng)價(jià)值法、醫(yī)療費(fèi)用法、人力資本法、影子工程法、機(jī)會(huì)成本法等；（2）揭示偏好法。通過(guò)考察人們對(duì)與環(huán)境質(zhì)量有密切聯(lián)系的物品所支付的價(jià)格信息，間接推斷人們對(duì)環(huán)境的偏好，以計(jì)量環(huán)境質(zhì)量變化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，包括資產(chǎn)品質(zhì)評(píng)估法、防護(hù)費(fèi)用支出法、旅行費(fèi)用支出法等；（3）陳述偏好技術(shù)法。構(gòu)建一個(gè)虛擬市場(chǎng)，通過(guò)問(wèn)卷或其它形式直接詢問(wèn)被訪問(wèn)者對(duì)與環(huán)境質(zhì)量有關(guān)的問(wèn)題，從中得到被訪問(wèn)者對(duì)環(huán)境質(zhì)量變化的支付意愿（WTP），由此對(duì)環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，這種方法也被稱為意愿調(diào)查評(píng)價(jià)法（Contingent Valuation Method，CVM）。

6.2 環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法的選擇

基于成本的環(huán)境功能退化價(jià)值評(píng)估技術(shù)比較簡(jiǎn)單、信息容易獲取，但是它只能提供采取措施的成本，沒(méi)有揭示采取措施可以得到的效益。如果以這個(gè)技術(shù)評(píng)價(jià)的環(huán)境功能退化價(jià)值作為采取措施可以得到的環(huán)境改善效益，其效益費(fèi)用比為1。基于成本的評(píng)價(jià)技術(shù)，估計(jì)的是環(huán)境價(jià)值的低限，與環(huán)境功能退化實(shí)際發(fā)生的損害有較大的差異。

基于損害的環(huán)境功能退化價(jià)值評(píng)估技術(shù)針對(duì)環(huán)境功能退化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和居民生活造成的危害進(jìn)行評(píng)價(jià)，揭示的是現(xiàn)實(shí)環(huán)境功能退化造成的危害價(jià)值損失，如果采取措施環(huán)境功能退化造成的危害價(jià)值損失可以減少多少，即可以得到多少效益。這種方法相對(duì)于基于成本的技術(shù)更為合理，但實(shí)際操作也更為復(fù)雜，有些問(wèn)題仍然需要研究和探索。

在進(jìn)行生態(tài)環(huán)境損害價(jià)值評(píng)估時(shí)，首選價(jià)值—價(jià)值法，次選價(jià)值—成本法。

[1]環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院.環(huán)境損害鑒定評(píng)估推薦方法（第Ⅱ版）[S].2014.

[2]宋宗宇，王熱.環(huán)境侵權(quán)訴訟中的因果關(guān)系推定[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2008，18（5）：210-215.

[3]薄曉波.倒置與推定:對(duì)我國(guó)環(huán)境污染侵權(quán)中因果關(guān)系證明方法的反思[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014，14（6）:68-81.

[4]李勇軍.從國(guó)外發(fā)展?fàn)顩r看我國(guó)環(huán)境損害賠償因果關(guān)系的認(rèn)定[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2003，16（4）: 394-399.

[5]章驊，姚其生，朱鈺敏.固體廢物重金屬污染源解析技術(shù)研究進(jìn)展[J].科學(xué)通報(bào)，2012，57（33）:3132-3138.

[6]于瑞蓮，胡恭任.土壤中重金屬污染源解析研究進(jìn)展[J].有色金屬，2008，60（4）：158-165.

[7]蘇丹，唐大元，劉蘭嵐，等.水環(huán)境污染源解析研究進(jìn)展[J].生態(tài)環(huán)境學(xué)報(bào)，2009，18（2）:749-755.

[8]過(guò)孝民，於方，趙越.環(huán)境污染價(jià)值評(píng)估理論與方法[J].北京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2009：43-50.

（本文編輯：朱晉峰）

Key Technical Issues in Environmental Damage Appraisal and Assessment

YU Fang,ZHANG Yan-shen,QI Ji,ZHAO Dan,XU Wei-pan
(China Academy for Environmental Planning,Beijing 100012,China)

Environmental damage appraisal serves as a major technical support for tackling environmental crime，processing environmental public interest litigation，and conducting environmental impact or damage assessment of abrupt environmental accidents．In recent years it has been a hotspot in fields of environmental science，environmental engineering，environmental economics，and other related research areas．Based on the workflow of environmental damage assessment，this article makes an in-depth analysis of the technical difficulties of the 5 key components，including environmental damage survey，identification of environmental damage baseline，determination of environmental damage causality，selection of restoration plans，and environmental value assessment．This article further puts forward a preliminary solution，which provides valuable ideas in establishing a methodology of environmental damage assessment and technically supports the practitioners of environmental damage assessment．

environmental damage;appraisal and assessment;baseline;causality;restoration

X21；DF8

A

10．3969/j．issn．1671-2072．2016．01．003

1671-2072-（2016）01-0018-08

2016-01-06

於方（1972—），女，副主任，主要從事環(huán)境損害與環(huán)境評(píng)估的工作研究。E-mail:yufang@caep．org，cn。