監獄管理創新視角下的循證矯正研究

◎孫宏艷

監獄管理創新視角下的循證矯正研究

◎孫宏艷

循證矯正是矯正工作人員采用科學的方法對罪犯實施矯正，包括評估罪犯，對罪犯進行分類，通過對罪犯的犯因性需求分析，采取針對性的矯正措施。矯正工作圍繞著罪犯的特點和罪犯的意愿展開，實施循證矯正，不僅要采用科學的方法，還要做到有證有據對罪犯進行矯正，以提高矯正的實效性。對罪犯矯正工作的創新，是實現監獄管理創新的表現之一。采用循證矯正方式，可以促使監獄矯正獲得更高的實踐效果。

監獄管理問題同時也是社會性問題，為了最大限度的抑制罪犯重新犯罪，使罪犯能有效回歸社會，探索罪犯矯正的新方法，成為監獄管理研究和實踐的新方向。以“遵循研究證據”進行的矯正實踐，是現代科學精神對罪犯矯正的滲透，也是促進罪犯回歸社會理念的重要踐行手段。監獄管理要實現創新，就要做好矯正創新工作，在矯正理論與實踐方面做好深度的摸索與探究，包括矯正工作的理念、方法以及矯正工作中所使用的手段等，循證矯正理念的引入，可以有效地提高監獄管理的水平與質量。

循證的內在涵義

循證中的“循”，有遵循的涵義，也有循環的意思；“證”，即為證據、依據，所發揮的是指導作用。通過循證獲得證據，并不是用于證明，而是用以對實踐發揮指導作用。

傳統的取證方式，是將罪犯的個人資料以及與犯罪相關的信息作為基本證據內容，諸如罪犯的性別、年齡、家庭結構，還要明確罪犯是否有前科、引發犯罪的動機等等，用于作為罪案發生的前提條件。采用循證的方法，就是在收集基本證據內容的同時，還要從工作需要出發獲得有利的證據。循證所獲得的證據偏重于理論，對證據的支撐力度通過試驗獲得，目的是為了下一步工作的順利展開。

循證的過程中所獲得的證據不局限于靜態的，還有可能是動態的、是過程性的、是可以通過資料檢索獲得的。雖然循證的過程中所獲得的證據是從事件開始的，但是并沒有始終，而是不斷地循環利用，積累經驗，證據的質量不斷提升，其動態性和過程性得以體現。

采用常規的方法所獲得的證據屬于是客觀事實，循證手段所獲得的證據是可以檢索的。當特定的信息經過整理之后在網絡數據庫中存儲，才可以被檢索。所檢索獲得的信息就可以稱為證據，但是，證據的使用并不局限于某一事件，而是作為根據存在，具有循環利用的效應。其目的不是為了證明，而是落實到應用中并不斷擴展，以提高其使用效度。

將循證矯正引入到監獄管理中的價值

監獄所發揮的作用不僅僅是要對罪犯予以懲罰，而是要以矯正的方式讓罪犯承擔起犯罪的責任，修正違紀行為，避免刑滿釋放之后重新犯罪。任何的社會歷史時期，犯罪都是存在的，也要采取必要的措施控制犯罪。但中國社會環境變化所帶來的各種社會矛盾沖突的加劇，導致犯罪率的提升，為社會穩定帶來了威脅。為了最大程度地抑制重新犯罪，采取循證矯正的方式對罪犯以正確引導是非常必要的。關于循證矯正降低重新犯罪率的效果，在發達國家，包括美國、英國、加拿大都經過了長期的實踐，證明循證矯正可以對罪犯的思想和行為發揮正向引導作用，讓他們認識到自己行為的錯誤，從而刑滿釋放之后，就會重新做人。中國的監獄管理工作中，根據罪犯的性質采取相應的矯正措施，可以使監獄違法違規行為發生率降低，重新犯罪的幾率也會降低。

循證矯正的目的要與監獄管理的目的一致。罪犯矯正要解決的難題，就是罪犯刑滿釋放回到社會之后的重新犯罪問題。雖然重新犯罪現象是由于諸多的原因所造成的，而且有研究表明，通過矯正罪犯的方式可以降低重犯的比率。但是，如果監獄矯正工作沒有做好，很有可能成為罪犯重新犯罪的誘因。由于這些誘導因素屬于是內在因素，如果沒有深入挖掘并不會引起關注。將循證矯正引入到監獄管理工作中，就是要深度分析影響矯正質量的深層次誘因，提高矯正罪犯的質量。從目前的罪犯重新犯罪情況統計來看，罪犯重犯率依然較高，這說明雖然監獄管理中已經對矯正工作嚴格要求，但是依然沒有對重新犯罪有效控制。

發達國家在重新犯罪的預防和控制工作中已經取得了一定的成效，循證矯正的方式為中國的罪犯矯正提供了可以學習的重要經驗。比如，在對罪犯實施矯正工作的時候，要對罪犯的個性特征進行研究，做到矯正工作具有針對性，這就是循證矯正中的“回應原則”。有效的矯正就必然會使罪犯出獄后再次犯罪的可能性降低。

循證矯正的理念要符合監獄管理創新的要求。監獄管理工作要有所創新，就要實現矯正工作的創新，矯正理念的創新是基本前提。循證矯正的理念要符合監獄管理創新的要求，就要做到以下幾點。

其一，從多元的角度對罪犯矯正工作重新定位，摒棄單一化的矯正方法，也不可以對所有的罪犯都使用一種矯正手段。循證，就是考慮到不同的罪犯所具備的個體特征有所不同，就需要采取不同的矯正方式，可以參考以前的矯正研究成果，對特定的罪犯采取相應的矯正方案。

其二，從科學的角度開展矯正工作。循證矯正的主要依據不是權威的表述，而是經過科學研究所獲得的各種數據信息，將這些信息量化為指標并做出矯正評價，在矯正工作中合理地利用起來，才能夠做好矯正工作。

其三，循證矯正要以監獄的罪犯作為主體。循證矯正中所強調的是對罪犯的尊重，讓罪犯感覺到自己的雖然犯罪了，但是人格是受到尊重的，也因此會接受矯正，并按照矯正工作人員的指導進行思想上和行為上的改造。所以，要做好循證矯正工作，對罪犯主體地位給予認可是非常重要的。

其四，要有理有據地制定循證矯正方案。循證矯正要求矯正工作要以證據為條件，基于證據對矯正方法做出選擇。但是，這種選擇是可調的，要根據罪犯的實際情況對循證矯正方案及時地補充和修正，以獲得良好的矯正效果。

其五，循證矯正工作要具有較高的協調性。矯正工作屬于是綜合性工作，并不至于民警或者專業部門從事這項工作，相關部門都要參與其中，并做到協調配合。循證矯正由專業的部門從事，專門的工作人員發揮協調作用，其中，矯正對象也要參與到矯正工作中，并予以配合，以提高矯正效率和矯正質量。

循證矯正是對罪犯采用科學化的矯正模式。對罪犯實施科學化矯正，目的在于促使罪犯矯正工作得到預期的效果。矯正工作所涉及的內容有很多，要求合理配置矯正資源、具有針對性地采取矯正策略、還要對矯正的成本以及所獲得的成效進行研究。雖然目前一些監獄會對罪犯的矯正模式進行研究，但往往停留于硬件方面的探索，即便是在軟件方面訴諸到實踐，也局限于形式，沒有涉及到矯正的本質性問題。缺乏科學的認識，沒有進行實證研究，更沒有將合作意識建立起來，就難以正確地選擇矯正方法，包括矯正信息的選擇以及矯正活動的展開，都會存在非理性，使得矯正工作存在著盲目性和獨斷性。

循證矯正強調對矯正工作要理性對待，提高各方面的協作能力，即便是存在干預性，也要適度，不可以強制操作。由于矯正資源有限，所以，優化矯正資源可以起到降低矯正成本的作用，使得矯正方案針對性強。雖然一種矯正防范對部門罪犯矯正有效，但是不能以偏概全，認為這種矯正方案對所有的犯罪都會有效，對每個罪犯都要采取相應的循證矯正方案，才能夠發揮矯正的時效性。在資源配置方面，要根據矯正罪犯的難易程度進行，提高矯正成效。如果矯正獲得成功后，就要對矯正經驗進行總結，從中尋找矯正規律，上升到理論層面，以在雷同的罪犯矯正工作中再利用。對罪犯矯正，需要四種專職人員相互合作完成，他們是罪犯矯正的實踐操作者、罪犯矯正策略研究的專業人士、矯正管理者、矯正對象。在矯正活動中，實踐操作者是主角、矯正管理者配合工作。專職人員人員中在工作中各司其職，同時注重相互協作，可以促使罪犯矯正工作理性化、科學化。

將循證矯正引入到監獄管理工作中的創新策略

對循證矯正領域的研究成果強化學習

在監獄管理中，循證矯正越來越受到重視，但是學術層面的研究成果處于完善期。這就意味著監獄矯正工作人員的學習資源不足。發達國家在循證矯正方面的研究成果較多，而且實踐經驗豐富，可以根據中國監獄管理實際引薦。在其他的學科領域中對于循證研究成果頗多，可以借鑒到罪犯矯正中。將各項資源充分利用起來，有助于提高循證矯正的有效性。

對循證矯正采用科學的方法進行研究

中國長期以來的罪犯矯正工作中，也獲得了一定的成績，但是，這些矯正工作的展開多是經驗型的，研究層面也以定性描述為主，沒有經過量化分析，缺乏科學性，就會導致證據無法循環利用。中國的監獄管理中要采用循證矯正的方式，就要從司法部門到基層監獄都要針對循證矯正應用科學的方法進行研究，以獲得級別最高的證據。

充分認識到循證矯正并不是普適化的矯正手段。循證矯正在監獄管理工作中起步較晚，還沒有進入到成熟階段。雖然在一些具體的矯正工作中發揮了良好的作用，但也促使部分矯正工作人員對證據所能夠發揮的效力達到了篤信的程度。矯正對象的不同，需要采取的矯正方案也會有所不同，采用相同的證據就很難發揮效力，況且實踐環境條件不斷地變化著，依據同樣的證據，按照雷同的程序，未必能夠獲得同樣的矯正效果。即便在矯正工作中，或者矯正工作后都感覺到效果良好，當落實到具體的實踐中，障礙就會變得明顯。所以，循證矯正是矯正手段，并具有普適性。

積極開展循證矯正試點工作。循證矯正在監獄管理工作中應用，也存在著風險性。從中國的監獄管理工作情況來看，采用循證矯正需要面臨的風險是研究力度不足、缺乏具有專業素質的研究人員。基本條件尚不成熟就開展循證矯正試點工作，需要引進國外的循證矯正做法，并進行矯正實驗，以做好科學驗證工作；還要定期地對監獄人民警察的循證矯正技能進行培訓，并針對矯正對象制定矯正方案；做好校正對象的教育工作，引導他們配合矯正，以提高矯正質量；矯正管理人員要做好協調工作，使矯正方案在具體實施中更為專業化。

監獄是特殊的執法單位，強化理念是促進循證矯正有效展開的關鍵。監獄管理人員要充分認識到并不是所有的民警都適合從事矯正工作，而是需要民警具備矯正專業知識，并靈活運用矯正技能[8]。因此，鑒于的民警所承擔的工作要明確分工。此外，還要充分認識到，對罪犯進行改造，勞動并不是必然的矯正手段。應用循證矯正方法的時候，就要對矯正對象明確定位，采用差別的矯正手段更具有現實意義。

綜上所述，中國監獄管理模式具有一定的特殊性。長期以來，采用常規的罪犯矯正手段已經獲得了良好的成果，但是，不可避免地存在矯正缺陷。采用循證矯正手段，就是針對不同的罪犯的心理障礙采用相應的矯正方法，形成了差異化的矯正，以提高罪犯矯正效果。從監獄管理的角度而言，循證矯正可以提高矯正效率、降低矯正成本，對刑滿釋放人員的再犯罪起到了預防作用，確保了監獄和社會環境的安全。

（作者單位：河南司法警官職業學院）

孫宏艷（1970-），女，河南司法警官職業學院管理學副教授，研究方向：監獄管理，法學及社會學理論在管理領域的運用。