中國民營家族企業壽命短暫成因研究分析

相 博 李 杰

（上海交通大學安泰經濟與管理學院，上海 200030）

中國民營家族企業壽命短暫成因研究分析

相 博 李 杰

（上海交通大學安泰經濟與管理學院，上海 200030）

民營經濟是我國非公有制經濟的重要組成部分，對于國民經濟的平穩運行有著重要意義。民營企業最大的特征就是家族化，而我國民營家族企業具有“壽命短”和“長不大”的特征。通過綜合企業壽命理論和家族企業理論，以企業戰略的綜合視角，建立以企業使命與愿景、公司治理、動態能力與競爭優勢等為線索的邏輯框架，對分析中國民營家族企業平均壽命短暫的成因能夠起到幫助作用。

民營企業；家族企業；企業壽命

中國民營經濟是國民經濟的重要組成部分，而家族企業是民營企業的主要企業形態， 大約占90%左右，而在中國家族企業中，90%以上的家族企業是中小企業，大型股份有限公司不足私營企業的1%（辜勝阻，張昭華，2006）。在大型上市企業方面，2012年《中國家族企業調查報告》顯示，A股市場共有1394家民營企業，占全部2422家上市公司的58%，同時，民企中684家為家族企業，占全部民企上市公司的49%（周立偉，2012）。以上的統計和分析表明，非公有制經濟的發展狀況進入了又一個“黃金時代”，在促進我國經濟發展中將更具有舉足輕重的地位。同時在我國非公有制經濟中，家族企業占據了主導地位。

民營企業的穩定健康發展，事關中國經濟安全。目前中國注冊的企業已超過4000萬家，自上世紀80年代初以來，中國經濟尤其是私營經濟產值以每年71%的速度增長，民營企業的就業人數每年以41%的速度增長。對國家而言，企業壽命問題直接影響國家財政稅收、國家宏觀經濟、產業成長、國際貿易、就業、社會和政治等方面的穩定和可持續發展，直接影響經濟系統和金融系統的風險控制（張鴻，2005）。而對于企業自身而言，著名管理學家李斯特注意到：“到處看到的情況是，經過了好幾代的老商店賺的錢總比新鋪子的多。……這些工業如果沒有意外原因使它們受到損害，讓它們一代一代地傳下去，那么不但在價格的低廉方面，而且在數量與質量方面，都會表現顯著的進步。”顯然，企業長壽是所有理性企業的追求目標。

然而，中國民營企業的發展似乎并不理想，其中最顯著特點是“壽命短”和“長不大”：2005年由中華全國工商聯合會編寫的中國首部《中國民營企業發展報告》藍皮書統計，全國每年出現15萬家民營企業，又有10萬家死亡；有60%的民營企業5年內破產，有85%民營企業10年死亡，平均壽命只有2.9年；2011年民建中央發布的專題調研報告《后危機時代中小企業轉型與創新的調查與建議》顯示，中國中小企業目前平均壽命僅3.7年，其中八成以上是家族企業；2013年國家工商總局發布《全國內資企業生存時間分析報告》顯示，自2008年金融危機后五年，我國全行業退出企業394.22萬戶，平均壽命為6.09年，59.1%的企業壽命不足5年，84%的企業壽命不足8年。

對于中國民營家族企業長壽企業少的問題，有很大一部分原因是計劃經濟時期公私合營導致一大批私營企業的消亡。然而在改革開放的新時期，無論是縱向比較還是橫向比較，我國民營家族企業壽命短的問題已經十分顯著。通過綜合企業壽命理論和家族企業理論，以企業戰略的綜合視角，并建立以企業使命與愿景、公司治理、動態能力與競爭優勢等為線索的邏輯框架，對分析中國民營家族企業平均壽命短暫的成因很有幫助。

1 企業壽命與家族企業有關理論研究

企業壽命理論的原型是產品生命周期理論。早在馬克思總結生產和勞動領域的實踐時，導入期、成長期、成熟期和衰退期四個階段的產品生命的概念就開始深入人心。謝科范，羅險峰（1999）和王立志，韓福榮（2003）提出了企業穩定性和生命型企業的觀點，分別從定性和定量的角度對企業平均壽命進行了研究。高波（2002）結合會計事務體現企業生命周期理論基礎上，主張采用企業現金流量折算法評估企業價值，從而判斷企業生命周期。這些提法盡管不同，但是其共同的特點是把企業看作一個生命體，從生態學的角度研究中小企業如何在企業生命周期中保持可持續競爭優勢。

然而往往也存在經營活動不以生命體特征為主的企業。阿里?德赫斯（1998）把企業分為“生命型企業”與“經濟型企業”兩大類。通過分析發現，二者在追求的目標、管理的目的等方面都截然不同（如表1），實證研究表明，生命型企業更具有生命力，而經濟型企業易于夭折。同時他發現，那些曾一度位居財富500強的大公司，平均壽命只有40至50年。而那些“百年老店”則善于變革，而且主動、持續地推進變革。

表1 生命型企業與經濟型企業的主要區別

而對于家族企業理論的研究，根據美國著名管理史學家錢德勒（1987）的定義，家族式企業是指“企業創始者及其最親密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股權。他們與經理人員維持緊密的私人關系，且保留高階層管理的主要決策權，特別是在有關財務政策、資源分配和高階層人員的選拔方面”。我國學者儲小平（2000）也提出家族企業研究是一個具有現代意義的話題。蘇啟林和歐曉明（2002）在分析大量西方文獻的基礎上，總結了家族企業理論的主要方向在于家族企業的治理結構研究、企業管理研究、家族企業生命周期研究、家族企業繼承研究等等。值得思考的是，今天全球擁有200年以上歷史的公司，無一例外都是家族企業。

國內學者針對我國民營企業壽命的研究往往主要在于：①從企業外部環境角度進行分析：劉薇，劉宗鳳（2012）認為法制環境存在嚴重缺陷是中國民營企業命短的深層原因；②從管理思想、企業理念和價值觀角度進行分析：金平（2000）認為造成企業壽命差異的根本原因是企業理念的差異；毛彬和董文淵（2010）認為影響企業壽命的關鍵是企業核心價值觀的差別；曾水良（2013）從管理思想的角度分析了中國家族企業家的文化形態、價值觀念、思維模式和精神境界，而由中華農耕儒家文化帶來的“官本位思想”，導致了我國家族企業落后的管理模式和水平以及企業繼承觀念，從而使得企業破產的概率增大；③也有學者從家族企業以及中小企業的內外部因素分析了我國中小企業壽命短暫和“長不大”的現象原因（蘇琦，李新春，2004；趙立輝，2009）。

綜上所述：中國企業尤其是民營家族企業壽命相對短暫的問題顯然是目前值得國內外學者關注的；以家族式企業為主的我國民營企業壽命問題可以結合企業壽命理論進行分析；目前國內外學者正面分析我國民營家族企業平均壽命相對短暫成因的研究還處于模糊階段；現有的我國民營家族企業壽命研究未能結合企業戰略的經典理論建立起綜合的邏輯框架。

2 使命與愿景：企業家精神到品牌管理很難得到重視

對于我國民營企業，不僅企業的生命周期短，也很少能做強做大。企業騰飛的起源必然是一個能引領企業永續前進、具有真正商業領袖基因的企業掌門人，反之，企業衰亡的根源也來自于領袖企業家精神的缺陷。而企業管理者的風格會融入到企業文化和品牌建設之中，這一切最終匯聚成為一個企業的使命和愿景。使命與愿景的失敗，就是企業頂層設計的失敗；未能長期堅守正確的使命與愿景，企業就會失去維系長期發展的動力核心。

2.1 企業家精神缺陷影響企業使命與愿景

中國民營企業家往往具有很強的“家長式思維”，鮮有精力重視企業使命與愿景。我國學者仲理峰、時勘（2004）通過對我國家族企業高層管理者的關鍵行為事件訪談，首次建立了我國家族企業高層管理者勝任特征模型，而威權導向、仁慈關懷是我國家族企業高層管理者獨有的勝任特征。而所謂的“家長式”領導方式，也就是以上恩威并施的特征。然而以這種“家長式”領導方式為代表的我國企業管理風格更傾向于借助家庭、親緣關系來維系企業的人際關系，特別是在企業的初創和發展時期。這就導致了企業家在企業初創和變革時期，其主要精力都放在了處理家族關系與權力穩定事務上，不可避免地忽視了對于企業使命及其愿景的建設。

中國許多企業家“撈一把”的賭徒心理問題嚴重，企業使命與愿景往往是口號與擺設（劉薇，劉宗鳳，2012）。企業家精神很大程度上影響了企業的基本價值觀和核心價值觀，也就是企業從事生產經營活動的最高宗旨和目的（金平，2000）。金平（2000）在分析了中英美等國優秀企業的使命和愿景后認為，優秀企業理念的共同特點是企業為消費者和用戶提供優質產品和第一流服務，而不是將謀取企業利潤放在第一位，而企業短命的原因就在于缺乏企業理念或者在生產經營中未能貫徹。

綜上所述，我國企業家由于“家長式”心態、賭徒心理以及缺乏契約精神，就會導致所經營的企業過于注重經營效益。結果就是，一方面，消費者和用戶的利益就未能在企業使命和愿景中體現出來，企業就會缺乏廣泛的社會信任；另一方面，員工成為企業家變相削減“企業成本”的對象，導致企業缺乏民主和向心力。而這樣的結果，也就是企業核心價值觀的扭曲，就會導致企業文化的分崩離析。

2.2 忽視企業文化與品牌管理

李明玉（2006）認為企業理念是企業文化的核心內容和企業群體意識形態的高度概括，也是企業精神和企業價值觀的最高表現形式，因而企業的核心理念是企業永續發展的靈魂，樹立正確的價值觀與牢記自己的使命，是企業不敗的根本。企業家精神構筑企業使命與愿景，企業理念的具體體現則是企業文化以及企業群體意識形態。

我國民營企業注重權威與服從，導致我國企業群體意識形態淡薄。毛彬和董文淵（2010）認為企業家塑造的企業核心價值觀應該是一種“終極關懷”，即投資者對于自己創辦的企業能夠為了企業未來的發展而放棄眼前的利益，能為企業的其他成員謀取利益。然而由于處在由初創、資金原始積累到變革、創新、發展時期，我國家族企業實際上仍然存在著勞動強度大、員工的福利和職業發展投入過少等現象，這是我國一些地區民營企業普遍存在的發展中的問題（仲理峰、時勘，2004）。

企業的使命與愿景的內在延伸，便成了企業文化；其外在延伸，就形成了企業品牌。對于長壽企業，其一以貫之的產品或服務逐漸成為了其所從事領域的高質量、服務優、有品位的象征，從而鑄造了企業品牌。長久壽命的企業懂得在品牌建設上加大投入，因為它們有耐心。而國內很多企業看到自己在品牌上的投入短期內沒有回報，便心灰意冷，轉而投向投資、房地產等利潤回報快的行業。久而久之，無法在品牌上實現質變，也就無法持續地參與到不斷涌進新企業的行業競爭中。

3 公司治理：“人治”難以走向“法治”

從上面的我國民營家族企業使命與愿景的分析可以知道，家族式的公司文化和企業理念融入到企業權力分配和交接時，就不得不面臨棘手的股權治理問題和家族企業治理模式的弊端。帶有“中國家長式管理特色”的我國民營企業經營失敗的原因很大一部分就在于管理者疏忽其企業治理模式的管理和革新。

3.1 企業傳承危機

家族企業的穩定性最重要的就在于企業所有權和控制權的傳承。但家族企業存在著廣泛的“三代消亡律”(一代創業 、二代守業 、三代衰亡)：70%的家族企業的生命周期只能存續一代，30%的家族企業可延續到第二代，只有15%的家族企業可能延續到第三代(陳凌、應麗芬，2003)。

究其原因，個體層面，是我國家族企業在任者與繼任者的問題。許多研究者認為，家族企業繼承成功的關鍵在于有一個良好的家族企業繼承計劃，而培養與選拔一個合格的接班人，是家族企業繼承計劃的重要組成部分（劉學芳、王重鳴等，2006）。而根據普華永道《2014年中國家族企業調查報告》顯示，22%的中國家族企業制定了繼任計劃，而僅有6%擁有明確的書面繼任計劃，低于16%的全球平均水平。可以說，中國的家族企業尚處在發展早期，缺乏完善的繼任機制和經驗，另外，由于信托立法機制尚不健全，家族企業在處理財富傳承方面，選擇面甚為狹窄。

組織層面，繼承者面對企業內部人事問題。主要問題體現在：①接任者能力不足，未能把控好家族企業；②創業者在患有重病或者去世后才進行企業傳承，家族成員與繼任者發生企業財產糾紛；③家族企業創始人在淡出領導崗位后，仍對企業發號施令，家族企業出現領導力危機。

環境層面，企業運行狀況對影響傳承選擇的時機。李蕾（2003）認為家族企業代際傳承的表層傳承是職位傳承，深層傳承是所有權、控制權和經營權的傳承，核心傳承是事業傳承，同時企業代際傳承失敗的原因主要是傳承時機的把握不良：企業經營不善時進行代際傳承，使得沒有經驗的后來者陷入棘手的困境，家族企業倒閉的可能性迅速增大。

3.2 家族企業治理模式的弊端

中國的民營企業中家族主義盛行，除了我國幾千年歷史文化中“家族本位”的沉重積淀影響到業主的經營實踐，同時也是因為外部沒有為陌生人之間的交往建立從傳統的依賴血緣或私人關系通向現代的對一般社會體制信任的“橋梁”（張強，2003）。家族企業實行“家族化治理”至少有以下 4 個方面的局限性。第一，家族化治理在決策方面的獨斷性、親情大于制度導致管理的隨意性以及私營企業主的能力局限性往往容易導致決策失誤；第二，家族網絡的封閉性具有成本劣勢；第三，家族化治理的排外性損害治理效率；第四，家族式治理企業在發展過程中具有代際傳承風險（辜勝阻，張昭華，2006）。然而必須承認的是，家族企業治理模式有其獨有的優勢，比如2012年《中國家族企業調查報告》顯示，各類型企業中，民營上市家族企業在盈利及增長能力均明顯優于民營上市非家族企業，主營業務收入復合增長率達到30.2%，而民營上市非家族企業為23.9%（周立偉，2012）。我國學者將家族企業的治理模式劃分為家族化治理模式、互信共治模式和職業化治理模式（如表2）（辜勝阻，張昭華，2006）。可見目前中國民營企業普遍采取的是家族化治理模式。

表2 家族企業不同治理模式的比較

從家族企業和公司治理的角度上看，我國家族企業治理的問題主要在于：①家族成員壟斷所有權和經營權；②缺乏科學合理的決策機制；③企業文化淡薄；④創新能力低。這就說明家族企業治理模式隨著企業擴大存在著人事任免失誤、個人經驗主義、企業文化形式化以及產品競爭力低下等風險（鄭蕊，虎瑞納，2016）。

4 動態能力與競爭優勢：企業不同階段的艱難過渡

上述家族企業治理模式往往受到內外部的影響，內部主要是企業成長階段與企業規模；外部主要是法律制度不完善、信任制度不完備、企業融資體系不健全、缺少完善的職業經理人市場以及社會的家文化。

4.1 企業成長階段性危機與核心競爭力匱乏

能否認識到企業壽命周期的規律性，并根據所處壽命周期各階段的特點采取相應措施，不斷提高企業的核心競爭力，對于企業永續發展至關重要（李明玉，2006）。一個企業能否避免成為“短命企業”，其企業價值觀必須重視核心競爭力。競爭力是企業實力的綜合反映，而核心競爭力則是競爭力中最主要的因素，如企業的核心技術、企業的核心管理等等（毛彬，董文淵，2010）。

通過對戰略的動態能力和競爭優勢的獲取，能夠實現企業在不同發展階段的良性過渡。每個企業在其發展的各個階段，最重要的是對定位自身在行業中的位置。核心競爭力理論從對企業的短期性資源優化配置能力的研究，延伸到對企業的長期性資源優化配置能力的研究，為確保企業可持續性生存和發展，就必須要有比其競爭對手更強的長期性優化配置資源能力，也就是必須要有很強的核心競爭力（趙立輝，2009）。

綜上所述，對于家族公司來說，決策者們在擁有了一定的資本積累以后，應該關注提高企業的核心競爭力，而不是盲目地去追求規模效應，應量力而行，注重企業在人才、文化、產品質量和技術水平等各方面的積累，以滿足企業持續發展的需要（李春琦，2005）。

4.2 外部環境因素與動態能力不足

政策環境對企業壽命有明顯影響。李斯特在其《國民經濟學的政治體系》中分析：“技術和商業……它們在本國受到了迫害、壓制，就會逃避到別的城市、別的國家，在那里尋求自由、安全和支持……就我們德國所處地位來說，主動提供對工業的有利條件，邀請它們到我們這里來安家落戶，這樣做不是要聰明得多嗎？” 然而，我國的政策往往并不完備同時執行水平低下，這對于企業壽命有間接的負面影響。周志強，趙振軍（2016）從政府視角研究中小家族企業的外部融資問題，提出了中小家族企業外部融資存在誠信體系和信息披露機制不健全、金融市場體系不完善、政府扶持力度不夠以及政府信用擔保發展滯后等問題。同時政府出臺扶持政策會遇到“執行難”的問題：一方面是因為稅收調整牽涉各方利益的再分配，加上我國稅收政策的“雙軌制”，地方政府在執行中央決策時不免打折扣；另外，目前中小企業劃分標準不清，更是導致政策很難有針對性。

企業壽命還取決于其生存的市場環境。市場的規模與需求的持續性與企業壽命密切相關。無序的市場環境往往會摧毀有技術含量的行業：一方面經常是無法可依；另一方面又常常是即使違法也無須承擔責任成本（劉薇、劉宗鳳，2012）。從外部經濟和政策上看，社會的經濟結構，政府的經濟政策，經濟發展水平都是企業的外部經濟因素，是企業經營的最重要的環境條件，中小企業能夠適應其發展至關重要（趙立輝，2009）。從外部市場環境上看，企業自身對市場環境的主動適應而獲得市場競爭優勢，通過經營手段不斷獲得對市場競爭各要素的壟斷。在競爭中保持這種壟斷性或獲得新的壟斷這一動態過程的持續成為企業長壽的基本條件（張鴻，2005）。

以上的外部環境加上初始的創業環境和我國家族式企業所深植其中的社會文化背景，決定了我國家族式企業的基本經濟特征。總的來說，這些特征主要表現為，企業產品結構簡單、技術水平較低、產權相對清晰、組織結構扁平、管理成本較低、經營相對靈活、管理決策的隨意性較大等（張鋼，于小涵，2002）。這也就說明我國企業動態能力不足。企業壽命短暫，就是未能在一種競爭激烈的市場中具備穩定的企業動態能力。

6 結果與討論

綜合企業戰略各種理論可以分析得出，中國企業平均壽命短暫主要是因為：中國企業文化往往忽視誠信，對于產品創新和研發不舍得投入；企業家過于高估企業實力，對行業和制度不尊重，對市場的研究不深入；企業整體無戰略格局，少戰術布局，很難聚焦和簡化，并且過分依賴政策和行政資源的支持；企業傳承和家族傳承重視財富和權力交接，忽視對精神和理念的傳承。

本文的主要貢獻和創新之處在于：對企業壽命這一話題進一步強調和關注了中國民營家族企業的平均壽命和發展現狀；在理論分析的同時，研究中使得企業壽命理論與中國國情背景相結合；在綜合了前人對于該問題的論述的同時，基于企業壽命和家族企業兩種理論，通過企業戰略的綜合視角，正面地分析了中國企業平均壽命短暫成因。

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Research on the Causes of Short Life of Private Family Enterprises in China

Xiang Bo Li Jie

Private economy is an important part of the Non-Public Sectors Of the Economy (NPSOE) in our country, which has important significance for the smooth running of the national economy. The biggest characteristic of the private enterprise is familization, and the private family enterprise has the characteristic of "short life" and "small size". Through combining the enterprise life theory and the family enterprise theory, with a comprehensive view of enterprise strategy and analysis on existing classic literature, we can build a logic framework based onthese clues: corporate mission and vision, corporate governance, dynamic capabilities and competitive advantage and strategic stratifi cation. This framework can help to analyze the problem that average life of Chinese private family enterprises is short.

Private enterprise; family enterprise; life of enterprise; enterprise strategy

F276.5

A

1005-9679(2016)06-0071-05

相博，上海交通大學2015級安泰經濟與管理學院碩士研究生；李杰，博士，上海交通大學安泰經濟與管理學院市場營銷系副教授，上海交通大學奢侈品品牌研究中心主任，美國哥倫比亞大學訪問教授，全球品牌領導中心中國中心主任，主要研究方向為品牌戰略、奢侈品品牌資產及品牌延伸。