關于城鎮化進程中公共圖書館建設的實證分析*

牛勇平 肖紅

關于城鎮化進程中公共圖書館建設的實證分析*

牛勇平 肖紅

論文提出了政府的效用函數，結合預算線推導其效用最大化的均衡條件。由于公共圖書館服務具有外部性，因此政府在公共圖書館方面的投入將小于在其它方面的投入。通過數據比較，論文說明近年來公共圖書館投入滯后于城鎮化進程，指出應該增加公共圖書館投入，跟上城鎮化步伐，并逐步完善服務內容，探索多元化運營模式。

城鎮化公共圖書館新型城鎮化

DOI10.16810/j.cnki.1672-514X.2016.12.017

近年來，隨著我國城鎮化進程的加快，關于城鎮化與公共圖書館建設的相關研究逐漸增多。通過文獻梳理可以將這方面的研究主要分為兩類：一是著重對圖書館面臨的問題、作用等的規范分析，二是注重對城鎮化進程中圖書館的服務模式、發展機制進行實證分析。本文擬在這些研究的基礎上，首先提出政府的效用函數，找到其財政投入的均衡條件，從而得到政府在公共圖書館建設方面的投入幅度，然后通過數據比較，證明近年來公共圖書館投入滯后于城鎮化進程，最后提出結論和建議。

1 城鎮化進程中公共圖書館投入的模型分析

我們可以假設，在城鎮化進程中，政府財政有兩個投入選擇方向：一個是建設公共圖書館，一個是其它項目（例如房地產項目）。L為政府財政在公共圖書館建設方面的投入量，R為政府財政在房地產建設方面的投入量。政府的預算函數為：。其中PL和PR分別為公共圖書館建設的價格（成本）和房地產方面的建設價格（成本），為財政支出。為簡便見，設定PL=PR。

1.1 政府財政投入的邊際效用分析

從城鎮化角度出發，政府從公共圖書館投入得到的效用（設為UL）主要來自于兩方面：城鎮化公共文化建設方面的政績效用（U1）以及居民從公共圖書館得到的社會效用（U2）；而政府從房地產投入得到的效用（UR）也來自于兩方面：城鎮化經濟建設方面的政績效用（U3）以及財政（稅收）效用（U4）。我們可以證明，如果價格相等則在政府效用最大化均衡時兩個邊際效用應該相等。因為在均衡時，邊際效用之比應該等于價格比，得到公式（1）：

上式中，MUL為政府投入公共圖書館建設的邊際效用，MUR為政府投入房地產建設的邊際效用。MU1、MU2、MU3、MU4分別為U1、U2、U3、U4的邊際效用。設均衡時公共圖書館建設投入量為LA，房地產建設投入量為RA。

但在現實中，居民從公共圖書館得到的社會效用并不能體現在政府的效用函數中，原因很簡單——我們根本無法統計居民究竟從公共圖書館得到了多少效用，公共圖書館具有外部性，其社會收益是潛在的，因而難以確定。因此，政府從公共圖書館投入所得到的效用就只表現為U1。于是我們必須修改公式（1），得到公式（2）：

此時設均衡時公共圖書館建設投入量為LB，房地產建設投入量為RB。

比較公式（1）與（2），要保證公式（2）的成立，則根據邊際效用遞減規律，公共圖書館建設投入量必須減少，這樣等式左邊的MU1才能增加，而房地產建設投入量必須增加，這樣等式右邊的MU3+MU4才能減少。于是有：LB必定小于LA，RB必定大于RA。因此我們可以得出初步結論：由于居民從公共圖書館得到的效用難以進入政府的效用函數，則公共圖書館建設方面的投入將小于本來應有的幅度，當然也小于房地產方面的投入。圖1可以展示邊際效用的變化過程。

圖1政府邊際效用變化示意圖

圖1 中，橫軸表示政府在城鎮化中的總投入，左右兩邊的縱軸分別表示公共圖書館方面和房地產建設方面的邊際效用。初始時期，MU1+MU2與MU3+MU4相較于E點（表示兩者相等），E點對應于橫軸上的A點，L點與A之間的距離表示公共圖書館投入量LA，R點與A之間的距離表示房地產建設投入量為RA。

但由于U2并不能體現在政府的效用函數中，公共圖書館方面的邊際效用變為MU1，此時MU1與MU3+MU4相交于F點，F點對應于橫軸上的B點，L點與B之間的距離表示公共圖書館投入量LB，R點與B之間的距離表示房地產建設投入量為RB。

圖1中可以發現MU3+MU4的值從RG減少到RH，而MU1的值從LP增加到LQ。而LA減少到LB，RA增加到RB。

1.2 引入具體效用函數分析政府的財政投入幅度

為將問題具體化，我們設政府的效用函數為較為常見的柯布—道格拉斯函數U=ALαRβ，其中U為總效用，A為系數，α和β為相應大于零小于1的指數，為簡便起見，設α+β=1。我們可以計算該效用函數的投入彈性：

EL的含義是：公共圖書館投入每增加一個百分點，政府效用增加的百分點。ER的含義是房地產投入每增加一個百分點，政府效用增加的百分點。顯然，如果前者小于后者，則意味著政府從公共圖書館投入得到的效用小于從房地產投入得到的效用。根據前文的描述，由于公共圖書館的外部性特征，政府更傾向于房地產項目，因此有EL＜ER故α＜β。

根據效用最大化規則，在均衡時應該滿足：

也就是有：PR×L＜PL×R，即政府在公共圖書館方面的財政投入小于房地產方面的財政投入。

綜合以上研究，我們可以得到一個簡單的結論：如果政府從公共圖書館投入得到的效用較小，則公共圖書館投入占財政總投入比例也就較小。而由此可能陷入一個惡性循環：投入越少，得到的效用越少；效用越低，投入越少。

當然，以上的分析僅僅是一種模型的推演，我們還需要必要的數據驗證。顯然，如果公共圖書館投入的增長速度低于城鎮化的增長速度，那么就可以說明，公共圖書館投入滯后于其他方面的投入，也滯后于城鎮化進程。

2 公共圖書館投入增長率與城鎮化進程的數據比較

表1 2004—2014公共圖書館投入基礎數據表

2.1 公共圖書館投入基礎數據

用什么指標來衡量公共圖書館投入？最容易想到的就是考察公共圖書館每年投入的總經費，但無論是國家統計年鑒還是圖書館年鑒都沒有提供總經費數據。而且我們認為經費的絕對數量并不重要，重要的是經費的去向。為此我們采用公共圖書館業機構數（個）、公共圖書館業從業人員數（人）、公共圖書館總藏量（萬冊）、公共圖書館計算機臺數（臺）、每萬人擁有公共圖書館建筑面積（平方米）等指標來反映公共圖書館投入情況。為方便見，以上指標分別以PL1、PL2、PL3、PL4、PL5來表示，近10年來的基礎數據及增長率數據見表1。數據來源為中國統計年鑒和圖書館統計年鑒。

根據表1，我們得到了近10年來公共圖書館各項投入的實際數據以及增長率數據。可以發現各項指標都在增加，但在最近幾年增長率都有所放緩，這可能與下行的經濟形勢有關。其中公共圖書館個數以及公共圖書館業從業人員數指標增長率較為趨同，僅在2012年有所差異。相比之下，公共圖書館總藏量、公共圖書館計算機臺數、每萬人擁有公共圖書館建筑面者三個指標的平均增長率較大，這在一定程度上說明了我國公共圖書館在“質”的方面增長速度要超過在“量”的方面的增長速度。或者說，一方面公共圖書館變得更多；另一方面公共圖書館變的更大、更先進，但后者的變化幅度要大于前者。見圖2和圖3。

2.2 近年來城鎮化進程基礎數據

衡量城鎮化進程的指標很多。為說明問題，我們選取城市建成區面積（平方公里）、城鎮人口（萬人）及參加城鎮養老保險人數（萬人）三項指標。其中，城市建成區面積指標代表城市的擴張速度，這是城鎮化的基本條件（也可以理解為土地的城鎮化）；城鎮人口指標表示在城鎮常住人口的變化（也可以理解為人口的城鎮化）；而參加城鎮養老保險人數指標則表示城鎮化人口能否真正融入城鎮、能否解決后顧之憂（也可以理解為城鎮化的質量指標）。為簡便起見，三項指標分別由UP1、UP2和UP3表示。數據見表2。

圖2 公共圖書館個數、從業人員增長率比較

圖3 公共圖書館總藏量、計算機臺數、萬人建筑面積增長率比較

2.3 公共圖書館投入增長率與城鎮化速度的比較

我們衡量公共圖書館投入的有5個指標，城鎮化則有3個指標。單純從數據上分析難以判斷兩者之間究竟哪一個增長速度更快，且因為樣本較少，不宜采取因子分析法去計算各指標的權重，而且各指標重要性不同，顯然不宜采用平均值賦值法（即各指標權重相同）。為此我們采取較為簡便的專家賦值法。設各項指標的權重為Pi，則應滿足

表2 2004—2014我國城鎮化基礎數據表

表3 公共圖書館投入專家賦值及均值

表4 城鎮化速度專家賦值及均值

由此我們可以容易地計算每年的公共圖書館投入加權平均增長率，也可以得到10年來的平均增長率。但由于計算機臺數和建筑面積指標部分數據缺失，我們要采取一些手段。例如，2005年沒有這兩項增長率數據，而前三項指標的權重分別為0.29、0.25和0.21，加起來是0.75，則我們將這三個權重分別除以0.75，再進行加權平均。而在2011年，有4項指標的增長率數據，這4項指標權重之和為0.88，則應該將這四個權重分別除以0.88，再進行加權平均。2012年以后的增長率數據完整，就可以根據五個指標權重進行加權平均。

我們得到：10年來公共圖書館投入的平均增長率為3.02%，而城鎮化增長率均值為5.40%，顯然，公共圖書館投入要滯后于城鎮化進程。見圖4。我們可以清晰地發現：第一，公共圖書館投入增長率走勢與城鎮化增長率走勢基本相同，前者從未超過后者。2005年起略有下滑，但基本保持平穩增長態勢，2009到2011年增長率最高，從2011年起增長率保持下降態勢。第二，從2010到2013年間，兩者增長率差距在逐步減小，2012-2013年基本保持持平，但2014年兩者增加差距又再拉大。這說明還需要進一步加大公共圖書館投入。第三，近年來隨著城鎮化增長速度的減緩，公共圖書館建設增長率下降更快，值得我們注意。

圖4 公共圖書館投入增長率與城鎮化增長率比較

3 推進公共圖書館建設，服務新型城鎮化

2014年3月6日發布的《國家新型城鎮化規劃（2014－2020年）》第十六章第三節提到：要加強公共文化、公共體育、就業服務、社保經辦和便民利民服務設施建設。而公共圖書館建設應該是公共文化的主要方面。我們認為，應該在以下三個方面加快推進公共圖書館建設。

3.1 跟上城鎮化步伐，擴大覆蓋面積

2014年3月5日李克強總理提出“三個一億人”概念，即促進約1億農業轉移人口落戶城鎮，改造約1億人居住的城鎮棚戶區和城中村，引導約1億人在中西部地區就近城鎮化。這實際上指出了新型城鎮化的三種基本途徑：轉移人口城鎮化、本地城鎮化和就近城鎮化。其中轉移人口城鎮化又可以分為城市新區、產業新城和原地膨脹模式，這對公共圖書館的布局提出了不同的要求，前兩者要求首先建設中心圖書館，然后逐步向社區、街道延伸；后者則要求原中心圖書館進入新出現的社區、居民點。相比之下，產業新城模式對于公共圖書館建設的需求更為強烈。一些地方的產業新城除了廠房就是宿舍，幾乎可以稱為文化荒漠，文化設施的極度匱乏不僅降低了轉移人口的生活質量，對當地社會環境也存在不良影響。本地城鎮化通常伴隨著商業開發，公共圖書館不能僅僅成為被商業氣息所包圍的點綴，而應該成為能夠引導、滿足居民文化訴求、信息訴求的“圣地”。同時要注意城鎮化涉及到城市、鄉村兩套公共圖書館體系，尤其是農村新社區更加需要多樣化的信息服務。此外，要認識到城鎮化的本質是公共服務的均等化，對于那些短期內難以實現城鎮化的地區同樣要加強覆蓋，不可厚此薄彼。

3.2 逐步完善服務內容

城鎮化增量人口需要什么？根據馬斯洛的需求層次論，首先是生存，然后是提升生活質量，最后是實現自身價值。因此，公共圖書館首先要提供城鎮化增量人口所需要的成本分擔信息和產業支撐信息，例如涉及城鎮化方面的各種法律、法規、政策、規定等內容，也包括就業選擇、就業信息、就業培訓在內的實用型信息資源；其次是文化知識與技能知識，農村人口在城市落戶，進一步補充文化知識以及提高生活、職業技能是一個大概率事件。實踐證明，存在相當比例的城鎮化增量人口在知識、技能需求方面處于茫然無助的狀態，公共圖書館在這一方面大有可為；第三是各種教育知識或信息。眾所周知，很多農村人口為了下一代教育而選擇進城買房或舉家搬遷到城市，為了孩子在城市租房的也大有人在，這類人口在青少年及兒童（素質）教育方面的知識需求非常強烈，而這方面的書籍價格并不低廉，公共圖書館傳統的借閱服務恰恰可以以較低的成本實現知識傳播、擴散的功能。第四是咨詢查詢、藝術欣賞等多層次需求。公共圖書館至少可以在兩方面提供助益：一方面為用戶提供專業化的信息咨詢、信息傳遞服務，另一方面是用專注高雅文化的傳播理念驅散當前彌漫于一些城鎮的庸俗文化氣息。

3.3 探索多元化運營模式

考察發達國家的經驗，公共圖書館資金來源除政府財政外，還包括相當比例的社會捐助如基金會、企業、家族及個人捐款。我國國民一直有樂善好施的優秀傳統，但在這方面還需要加強制度建設，盡快出臺關于社會捐助的法律法規，從稅收減免、福利調整等方面鼓勵和引導針對圖書館事業的社會捐助。對于部分商業性的捐助，也可以通過冠名、舉辦各種活動對捐助者進行回饋。此外，通過吸引公眾及志愿者參與圖書館建設也是當務之急，一方面可以降低圖書館運營成本，另一方面也有助于圖書館提供更加專業化的服務，逐步將圖書館從一個知識倉庫轉向一個人人參與的知識傳播平臺。

最后，我們應該認識到，現代圖書館的標志不在于宏大的建筑、價格高昂的服務器、各種先進的終端設備，而在于公眾能否與之發生聯系，能否通過利用圖書館從中得到幫助。

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牛勇平山東工商學院經濟學院副教授。山東煙臺，264005。

肖紅山東工商學院圖書館副研究館員。山東煙臺，264005。

An Empirical Analysis on the Construction of Public Library in the Process of Urbanization

Niu Yongping,Xiao Hong

This paper puts forward the utility function of government and derives the equilibrium conditions of maximum utility according to the budget line.Because of the externality of public library services,the government investment of the public library will be less than the investment of other aspects.Through data comparison,it proves that the investment of public library lags behind the process of urbanization in recent years,and points out that the investment in public libraries should be increased to keep up with the pace of urbanization,and the service content should be gradually improved and the diversified business model should be explored.

Urbanization.Public library.New-style urbanization.

G258.2

2016-05-03 編校：劉明）

*本文系2014年教育部人文社科研究規劃基金項目“城鎮化進程中產業畸形與產業空洞的風險演化和管控機制研究”（項目編號：14YJA790041）階段性成果。