建立應(yīng)急管理總體框架與三級機制的研究

王靜?

摘 要：本文以企業(yè)應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、危機管理的內(nèi)涵特征為研究視角，對企業(yè)應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、危機管理進行比較分析，三者在管理的內(nèi)容、管理的方式和方法以及管理的切入點等方面具有區(qū)別與聯(lián)系，進一步建立了應(yīng)急管理的總體框架與三級機制。提出企業(yè)需要平穩(wěn)發(fā)展，對突發(fā)事件要做好目標(biāo)分類，設(shè)計應(yīng)急管理的總體框架：一級事前應(yīng)急管理→二級事中應(yīng)急管理→三級事后應(yīng)急管理，建立應(yīng)急管理三級機制。

關(guān)鍵詞：企業(yè)應(yīng)急管理；風(fēng)險管理；危機管理；總體框架；三級機制

中圖分類號： 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-8122（2016）12-0048-03

一、企業(yè)應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、危機管理的內(nèi)涵特征

（一）企業(yè)應(yīng)急管理

企業(yè)管理者對突發(fā)事件造成其管理基礎(chǔ)發(fā)生變化后的應(yīng)急反應(yīng)，不論管理基礎(chǔ)是確定型基礎(chǔ)還是不確定型基礎(chǔ)都可能受到突發(fā)事件的影響，因而成為應(yīng)急管理研究的內(nèi)容[1]。企業(yè)的應(yīng)急管理如圖1所示。

（二）風(fēng)險管理

與企業(yè)應(yīng)急管理相類似的名稱有風(fēng)險管理、危機管理等。我們粗略界定一下它們的研究范圍和關(guān)系。風(fēng)險管理，也叫不確定性管理，最初將其用于投資學(xué)領(lǐng)域中，它強調(diào)對風(fēng)險的測量與利用。比如，在投資學(xué)中的風(fēng)險管理，認為一項投資為不確定事件，并假設(shè)這一事件的隨機分布（即假設(shè)其為隨機事件），同時利用隨機變量的方差來衡量其風(fēng)險的大小，然后通過平衡方差與投資收益來達到對投資項目的評估與管理。也就是說，傳統(tǒng)的風(fēng)險管理期望利用不確定事件的某種發(fā)展規(guī)律（如統(tǒng)計規(guī)律、分布特征）來衡量不確定事件造成損失的大小，進而刻畫風(fēng)險，最后獲取某種意義下（風(fēng)險中性、風(fēng)險追求或風(fēng)險規(guī)避）的收益值，這是一種狹義的風(fēng)險管理。風(fēng)險管理在金融投資學(xué)中的成功應(yīng)用，使得企業(yè)管理中其他領(lǐng)域也重視了對不確定性的管理，現(xiàn)在基本上已經(jīng)形成了較完整的企業(yè)風(fēng)險管理理論。風(fēng)險管理重要的是要確定各種不確定性的分布特征，風(fēng)險管理對企業(yè)所面臨的風(fēng)險大體分為4類：

1.金融財務(wù)風(fēng)險。它包括：價格類風(fēng)險（資本定價、利率、匯率等風(fēng)險），流動性類風(fēng)險（現(xiàn)金流、短期投資、資產(chǎn)變現(xiàn)、機會成本等風(fēng)險），金融信用風(fēng)險（違約風(fēng)險、信用等級降低等風(fēng)險），通漲或緊縮類風(fēng)險，對沖風(fēng)險等。

2.運營風(fēng)險。它包括：商業(yè)運作類風(fēng)險（人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、渠道管理、供應(yīng)鏈管理、商業(yè)周期、產(chǎn)品服務(wù)損害等風(fēng)險），授權(quán)類風(fēng)險，信息技術(shù)類風(fēng)險，商業(yè)信息風(fēng)險（預(yù)算和企業(yè)計劃、審計信息、退休金管理、投資評估、稅率變動），等等。

3.戰(zhàn)略風(fēng)險。它包括：企業(yè)形象損失類風(fēng)險（品牌和商標(biāo)受損、企業(yè)欺騙行為、不受歡迎的公司公共策略等風(fēng)險），競爭戰(zhàn)略風(fēng)險（各種企業(yè)競爭戰(zhàn)略風(fēng)險），客戶需求風(fēng)險，社會或者文化類風(fēng)險，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，資本可用性風(fēng)險，政策、法律、法規(guī)類風(fēng)險，等等。

4.損害風(fēng)險。它包括：火災(zāi)和財產(chǎn)損失風(fēng)險，颶風(fēng)等自然災(zāi)害風(fēng)險，人身、財產(chǎn)安全類風(fēng)險，商業(yè)犯罪風(fēng)險，工作相關(guān)的疾病類風(fēng)險，責(zé)任喪失類風(fēng)險，等等。

企業(yè)的風(fēng)險管理如圖2所示。

大量的難以估量的不確定事件的存在，使得傳統(tǒng)風(fēng)險管理面臨嚴峻挑戰(zhàn)，量子基金就是著名的典型案例。對沖是利用股票、債券、外匯等金融產(chǎn)品、各種金融衍生產(chǎn)品和財務(wù)杠桿構(gòu)造的風(fēng)險綜合與抵消方式，以獲得無風(fēng)險或投機性收益，它的基礎(chǔ)依賴于對風(fēng)險的刻畫。在量子基金存在的前31年的歷史里，獲得的平均回報率高達30%以上，但是1998年量子基金遭到重大損失。

（三）危機管理

危可能給企業(yè)造成損失，機則可能給企業(yè)帶來發(fā)展機遇。危機管理是針對各類事件給企業(yè)可能造成危或者機的影響時所進行的一系列管理活動。危機的產(chǎn)生可能是隨機不確定事件帶來的，也可能是突發(fā)事件造成的；危機管理可能包括風(fēng)險管理，也可能包括突發(fā)事件應(yīng)急管理，危機管理是對風(fēng)險管理和應(yīng)急管理的定性和定量方法的綜合應(yīng)用，危機管理強調(diào)企業(yè)所處危機時刻的管理選擇，如危機公關(guān)、媒體管理等。

企業(yè)的危機管理如圖3所示。

二、企業(yè)應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、危機管理的比較

企業(yè)的應(yīng)急管理、風(fēng)險管理和危機管理在管理的內(nèi)容、管理的方式和方法以及管理的切入點等方面具有區(qū)別與聯(lián)系。

（一）管理內(nèi)容

從管理內(nèi)容上講，不論應(yīng)急管理、風(fēng)險管理還是危機管理，都是企業(yè)對廣義不確定事件的管理過程，但危機管理強調(diào)企業(yè)所處危機時刻的管理選擇，風(fēng)險管理強調(diào)隨機事件風(fēng)險的度量和統(tǒng)計規(guī)律的應(yīng)用，而應(yīng)急管理強調(diào)事件對管理基礎(chǔ)的改變。風(fēng)險管理期望加強對不確定事件客觀發(fā)展規(guī)律（或統(tǒng)計特征）的應(yīng)用；應(yīng)急管理期望解決企業(yè)管理者的主觀管理基礎(chǔ)與不確定事件客觀發(fā)展沖突；而危機管理期望綜合應(yīng)用各種方法解決不確定事件對企業(yè)造成的危機。由此可見，管理內(nèi)容上三者之間具有一定的區(qū)別，但其相互之間的關(guān)聯(lián)也非常緊密。如圖4所示。

風(fēng)險管理、應(yīng)急管理和危機管理都期望從不確定事件的全過程加以管理。風(fēng)險管理強調(diào)事前的決策，所以需要假設(shè)事件發(fā)展規(guī)律；應(yīng)急管理更注重事件發(fā)生的應(yīng)對，所以強調(diào)突發(fā)事件對已有決策前提的影響；而危機管理是一種危機狀態(tài)的描述，強調(diào)利用各種方法轉(zhuǎn)危為機。不確定事件的事前、事中、事后管理所組成的系統(tǒng)已成為現(xiàn)在不確定性管理的重要特征，只是從不同角度發(fā)展而來的管理方法強調(diào)的重點不同、角度不同。

（二）管理方式和方法

風(fēng)險管理在管理方法上注重對風(fēng)險的測量，強調(diào)風(fēng)險與收益的平衡（tradeoff）和風(fēng)險的綜合與對沖，基本上可以劃為企業(yè)日常管理范疇；應(yīng)急管理的管理方式和方法正在積極探索過程中，主要有突發(fā)事件下的重新管理（以rescheduling為代表）、動態(tài)計劃法、干擾管理（dismption management）、突發(fā)事件發(fā)展規(guī)律應(yīng)用等；危機管理方法通常以定性為主，強調(diào)將危機外置。

（三）管理切入點

風(fēng)險管理是探索不確定事件的發(fā)展規(guī)律及其應(yīng)用的過程。對企業(yè)管理而言，主要是一種不確定事件的事前管理；應(yīng)急管理大多強調(diào)突發(fā)事件發(fā)生后如何處置，以事后管理為主，當(dāng)然如何解決突發(fā)事件造成的影響需要一個系統(tǒng)化的解決過程；危機管理是危機發(fā)生或危機潛在發(fā)生的管理，它的管理切入點可以是發(fā)現(xiàn)危機、危機發(fā)生時、危機發(fā)生后，但主要強調(diào)危機發(fā)生時的管理切入。

三、應(yīng)急管理的總體框架與三級機制的建立

如果突發(fā)事件意味著強烈的負面影響，企業(yè)也需要平穩(wěn)發(fā)展，那么對突發(fā)事件要做好目標(biāo)分類，設(shè)計應(yīng)急管理的總體框架：一級：事前應(yīng)急管理→二級：事中應(yīng)急管理→三級：事后應(yīng)急管理，建立應(yīng)急管理三級機制。

（一）一級：事前應(yīng)急管理

沒突發(fā)事件，是指企業(yè)期望平穩(wěn)發(fā)展，沒有突發(fā)事件將成為其追求。也就是企業(yè)希望自己的管理基礎(chǔ)隨著時間的推移（一定時間內(nèi)）不會發(fā)生改變。要達到這個目標(biāo)，確定事件基本可以保持不變，而隨機事件也可能通過提高統(tǒng)計的精確度得以實現(xiàn)，因此最重要的是待知事件的管理。企業(yè)管理者需要盡可能熟悉企業(yè)的情況和面臨的環(huán)境，使得自己的管理基礎(chǔ)中盡量少地出現(xiàn)待知事件。從企業(yè)發(fā)展來講，企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展，需要聘請熟悉行業(yè)情況、企業(yè)情況、地區(qū)情況的管理者，并且企業(yè)的投資行為應(yīng)在自己熟悉的行業(yè)中進行。同時，加強企業(yè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)，確保財務(wù)報告的可靠性，保證會計資料真實性，防止人為突發(fā)事件，是企業(yè)事前應(yīng)急管理的重要內(nèi)容。知突發(fā)事件，是指當(dāng)突發(fā)事件的發(fā)生不可避免，企業(yè)的管理基礎(chǔ)必然會發(fā)生變化、受到影響，則企業(yè)應(yīng)知道事件發(fā)生、可能的影響、可能的持續(xù)時間等一系列信息。這就要求企業(yè)加強不確定因素預(yù)測和預(yù)警工作。抗突發(fā)事件，是指企業(yè)可以充分的應(yīng)用現(xiàn)代管理技術(shù)，設(shè)計企業(yè)管理，如果發(fā)生突發(fā)事件也不會對企業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)影響。例如制訂穩(wěn)健的生產(chǎn)計劃，當(dāng)面臨的需求（訂單）在一定范圍內(nèi)變化時，生產(chǎn)計劃不用調(diào)整，也就是提高計劃的穩(wěn)健性或魯棒性（robustness）。

（二）二級：事中應(yīng)急管理

1.充分的應(yīng)急資源。企業(yè)需要為可能的突發(fā)事件作充足的資源準(zhǔn)備，包括人、財、物、信息等。突發(fā)事件下，信息缺失是重要問題，企業(yè)應(yīng)急信息系統(tǒng)管理很有必要。

2.科學(xué)的決策方法。如果詳細的評估可能沒有時間展開，這時需要建立迅速評估機制，科學(xué)方法以支撐實時決策過程。

3.專業(yè)的應(yīng)急隊伍。企業(yè)日常管理工作強調(diào)對風(fēng)險的測量與應(yīng)用，但懂得如何進行突發(fā)事件發(fā)生后的應(yīng)急工作的則相對較少。企業(yè)應(yīng)在專業(yè)的應(yīng)急設(shè)備和應(yīng)急人員準(zhǔn)備等方面加強工作。

4.積極的應(yīng)急戰(zhàn)略。戰(zhàn)略是對影響企業(yè)長遠的事件所進行的規(guī)劃工作。突發(fā)事件造成的負面影響往往是企業(yè)倒閉的動因，如由于“三聚氰胺”事件，石家莊地方法院于2009年2月宣布三鹿公司倒閉。企業(yè)缺少應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急戰(zhàn)略是其可持續(xù)發(fā)展的大忌。要達到對突發(fā)事件的快速反應(yīng)，還需要對企業(yè)的應(yīng)急管理流程加以設(shè)計，或者進行應(yīng)急流程再造（emergency process reengineering，EPR）和企業(yè)應(yīng)急協(xié)調(diào)。

5.充分的應(yīng)急合作。對一般影響較小的突發(fā)事件，企業(yè)可利用自有資源應(yīng)對。但突發(fā)事件如果影響太大，就會超出企業(yè)的應(yīng)急能力，需要外部資源支持和援助；另一方面，突發(fā)事件對一個企業(yè)的影響，可能通過供應(yīng)鏈、資金鏈等企業(yè)的利益鏈而傳播，多企業(yè)共同應(yīng)對突發(fā)事件對利益相關(guān)的企業(yè)都有利，這就是多企業(yè)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)應(yīng)對管理。

6.先進的應(yīng)急理念。突發(fā)事件會對企業(yè)的各個方面造成沖擊，企業(yè)的應(yīng)急管理決策者應(yīng)首先明確何種應(yīng)急目標(biāo)的實現(xiàn)，對應(yīng)急管理的執(zhí)行有實質(zhì)的影響。例如，在公共管理領(lǐng)域，應(yīng)急管理強調(diào)“以人為本”。

7.完備的應(yīng)急培訓(xùn)體系。企業(yè)應(yīng)加強應(yīng)急管理的培訓(xùn)和宣傳工作，以樹立員工的自我應(yīng)急意識和獲取應(yīng)急知識的意識。

（三）三級：事后應(yīng)急管理

突發(fā)事件后的事后管理目標(biāo)為恢復(fù)與提高。需要完善企業(yè)應(yīng)急系統(tǒng)，作全面的評估。加強事后資源管理與分配、事后修復(fù)管理計劃、提升優(yōu)化應(yīng)急流程等。

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[責(zé)任編輯：東方緒]