基于生態位理論的湖北省小微企業生存狀況研究

王淅勤，池海蓮

（華中農業大學經管學院，湖北武漢 430070）

·中部崛起與湖北發展·省情調研

基于生態位理論的湖北省小微企業生存狀況研究

王淅勤，池海蓮

（華中農業大學經管學院，湖北武漢 430070）

小微企業在財產、組織與市場方面的特征決定了其經濟生態環境中的從屬地位。借助于生態位理論的寬度、密度和重疊度三個維度分析不同生存策略對小微企業生態位的要求，以及由此形成的企業“態”“勢”。湖北省17各市州的小微企業生存態勢實證研究表明，良好的生態環境會孕育出大量的小微企業，小微企業的生存策略以集群和寄生最為顯著，但密度適當才是小微企業持續存在和發展的條件。

小微企業；生態位；生存策略

一、引言

一個經濟組織的存在，就其結構而言，至少應表現出三個構面：一是財產，二是治理，三是市場。財產特征作為基礎的構面，決定或影響著其他兩個構面。微型主擁有或可以直接控制并支配使用的財產，這部分財產和企業主個人其他財產之間的法律邊界往往又是模糊的，甚至存在連帶關系，無限責任是很多小微企業的根本經濟特征。微型企業的第二個特征在于其組織結構方面，小微企業因其財產規模細小而無力支付較高的組織費用，傾向于采用“市場替代”，將組織功能“外部化”，通過支付部分市場費用，以市場替代組織，維系簡單細小的組織規模；小微企業的市場構面看，就單體企業而言，它是市場的被動適應者，遵循適者生存的生存法則。J. Grinnell[1](p427-433)早在1917年就在生態學雜志上明確提出生態位的概念,生態位指物種在生物群落中的地位和角色。發源于20世紀80年代的組織生態理論將生態學中的相關理論概念引入到企業研究，該理論的引入對于環境依附性強、環境適應性要求高的小微企業尤其適用。

二、生態位理論

美國生態學家Grinnell將生態位視為“恰好被一個物種或一個亞種所占據的最后分布單位”。企業生態位是企業在特定生存環境條件下能動地與環境及其他企業相互作用所形成的相對地位與功能作用。企業生態位主要分兩種，一種是代表種群的生態位，認為生態位是企業在戰略環境中占據的多維資源空間；一種是代表個體的生態位，認為生態位是企業在資源需求和生產能力方面的特性，前者也被稱之為基礎生態位，后者又叫實際生態位。

從生態位表征測度來看，分為企業生態位寬度、密度和重疊度。生態位的寬度、密度與重疊度三個維度不僅描述了特定經濟環境下單體企業的生存狀況，也影響著企業間的競合關系：共生、互斥、互補。企業生態位寬度是指生態位涵蓋生存空間的大小，是衡量企業對所處生態系統中的環境資源如技術、資金、市場等利用的多樣化程度指標。一個企業的生態位寬度是它的資源z利用率的方差，其測算方式為：

式中z代表資源，u為該資源的效用，寬生態位意味著適應范圍的擴大但適應效率的降低，使企業具有通用化或多元化趨勢；窄生態位意味著企業環境適應度的提高但適應范圍的受限，使企業具有專業化趨勢。[2](p104)

生態位密度是指一定的生態資源中企業的數量。邏輯學上人口增長的模型可表示為：

K為市場最大承載力，N為企業總體數量，系數r=a0-b0稱為固有增長率。它表示，在沒有資源約束的情況下企業數量的增長速度。即,企業數量小于其市場承載能力的時候，其增長率等于r；當企業數量等于其承載能力時，其增長率為0；當企業數量超過其承載能力（可能是因為一些災害或沖擊降低了承載能力）時，增長率為負。

已實現承載能力時，競爭對手數量對于生態密度的影響是線性的。在兩個競爭群體存在的情況下，其模型為：

將（a）、（b）、（c）三個式子進行比較，競爭者的存在使第一個群體的承載能力從K1降到了K1-αijN2。競爭系數α12和α21，反映了隨著競爭者密度的增加，每個群體的承載能力降低的情況。這個模型將每個群體的增長率分成了三個部分：（1）ri是在沒有資源限制和競爭的情況下，影響增長速度的內在性質；（2）Ki反映資源可用性的條件增長限制；（3）αij體現與特定群體的競爭（系數表明群體間競爭的影響所在，是按比例縮小后的統一體。[2](p101)生態位密度小意味著競爭強度小、失敗風險小和生存機會的增大。

生態位重疊度是指企業之間生態位類似程度或者說生態位因素相同的比例，是對密度的進一步刻畫。

人口生物學家們依靠競爭理論和定位理論之間的關系，從按照資源利用率來定義的生態位重疊獲得間接估計。一個群體的資源配置是對其不同層次和種類的連續或離散資源的一個總結。

假設兩類廠商，i和j，他們有相同的資源基礎但是資源的配置不同。其競爭系數表示為：

這個公式指的是一個i類廠商與一個j類廠商同時達到資源狀況平均數的概率除以它們和同類廠商在任一狀態下實現相等的概率。所以，此競爭系數表明群體內資源獲取的相互作用相對于群體間相互作用的幾率。[2](p104)生態位的重疊會導致市場份額的相對縮小，競爭就會日趨激烈。減少生態位重疊度的主要途徑是資源需求和市場定位的差異化。

從企業演化理論框架來看，企業生態位的本質內涵集中體現在企業特征、資源狀態和環境關系三個方面。透過企業特征可以管窺到企業內部的人、財、物、信息等要素的健康狀態及要素之間的聯結模式與結構關系，并從結構層面了解到企業的功能形態以及企業未來的發展走向。由此，衍生出了“態”“勢”理論。“態”即企業狀態，是企業過去成長、學習、社會經濟發展以及與環境相互作用積累的結果?！皠荨奔雌髽I對環境的現實影響力或支配力，是企業自身對集群以及集群中其他企業的影響和支配能力?！皯B”決定了企業內在的質的規定性，它是其行為的依據，反映的是企業內部構成要素的完整性及功能的完好性，是企業過去創建、發展過程中與環境相互作用積累的資源控制及其他無形影響力之和，企業內部構成要素之間相互協調性；外化為企業生態位“勢”屬性，“勢”反映的是企業與環境之間的物質、能量、信息交流轉換情況，主要是指企業對環境的主動適應性和創新的進化能力。（萬倫來，2004；胡振華、張寧輝，2010）就小微企業而言，“勢”基于小微企業對于生態環境中各種關系的洞察：小微企業群體內部、小微企業與非小微企業以及小微企業與商業生態環境的關系。[3](P73-74)[4](P68-69)對這些關系所衍生出的生存機會的識別和利用是小微企業生存的依據，并由此形成了小微企業的生存策略。

三、生態觀下小微企業生存策略

基于生態位分化的縫隙策略。由于資源、能力、管理經營等各方面的原因，小微企業與大企業正面競爭一定處于不利地位，因此若要使小微企業獲得穩定的生存與發展就必須主動與大企業的生態位分化，小微企業與大中企業互補共生構造了一個完善的市場系統[5](p122-123)。實現生態位分化的一個途徑是尋找并填補企業生態系統中的生態位空缺,從而創造適宜自己生存和發展的空間。在企業生態系統中存在著許多小生位,即狹小的市場空間,它們有的是大企業不愿涉足的、被視為雞肋的批量小、品種多、零銷微利的領域；有的是大企業尚未涉足的新興市場領域,或大企業未曾積極開拓的局部區域；有的是市場需求變化大、大企業不敢涉足的領域。另外,大企業在追求規模經濟的過程中,要求助于社會化分工協作,在客觀上強化了大企業對小微企業的依賴性。這些小生位被大企業放棄或忽略,卻正好給小微企業提供了生存、發展空間。小微企業可以根據自身的資源條件與能力,選擇大企業不愿涉足、無法涉足或是尚未涉足的小生位,或者選擇依附于大企業,而且在選擇不同的小生位時應采取不同的戰略。

基于生態共生的寄生策略。與縫隙策略不同的是，在寄生策略下小微企業所關注的不是大中企業所忽視的，而是其所需求的。企業的價值創造是通過一系列互不相同但又相互關聯的生產經營活動構成的，在這個創造價值和增加附加值的縱向一體化的經營過程中龍頭企業為了追求更大的經濟利益不會面面俱到，往往會把價值鏈上一些次要環節外包，而這正是小微企業與其聯盟的切入點。小微企業應充分發揮市場反應靈敏、決策靈活的優勢，利用特有的商業模式或技術積極融入龍頭企業上下游的產業鏈，并成為其中的一個重要環節為其提供高質量的相關配套服務，使龍頭企業的產品或服務增值，從中也獲得更多的發展機會。小微企業動態而持續地為核心大企業提供配套協作服務，將自己的發展同核心大企業緊密結合，成為企業集群生產經營體系中的一個組成部分。通過集群協作，小微企業建立起相對穩定的供銷渠道，一定程度上減緩了市場競爭壓力，降低了經營成本，依附核心大企業而融入全球價值鏈。

基于生態“勢”集聚的集群（聯盟）策略。集群化生存是指小微企業通過借助網絡型區域產業組織內部發達的分工協作體系，經由密集的產業聯系和知識交流等途徑，將自己有機地納入區域產業體系中，形成企業與區域環境的良性互動機制，從而使企業核心競爭力得到大幅度的改造和提升。一般而言，小微企業能在集群化生存中獲取以下好處：集群化可以分享外部經濟收益、可以共享區域營銷網絡，擴大市場半徑；可以降低不確定性貼現；可以增加企業知識存量；可以降低進入成本，擴展市場機會；可以形成穩固有效的區域人脈關系或社會資本；集群內的強競爭可以使企業得到更大程度的鍛煉，實現集群化發展。集群化的發展非常適合小微企業自身實力弱小的特點，憑借群落組織提升對環境變化的適應性，構筑長壽企業。[6](p411-412)所謂戰略聯盟是指兩個或多個企業之間為了實現一定的戰略目的，在一定時期內進行的一種聯盟合作，通過各成員企業間“技術”“資金”“管理”“信息”和“市場資源”的重新組合和延伸，形成新的、更強的協同優勢。[7](p84-85)與寄生策略不同的是，寄生策略下市場是外生的，小微企業需要做的是發現和利用市場，在聯盟策略下市場是內生的，小微企業可以通過積小為大將眾多小微企業的“勢”集聚為大市場。聯盟的實質是形成規?；纳虡I圈，形成統一對外促銷、規范品質標準、認同專項技術、推廣共同商標、共享集群信譽等效應，比如小商品一條街、美食城。除此之外，互聯網信息技術的運用帶動了大眾消費模式的變遷，越來越多的小微企業借助于網絡平臺與社會大眾形成互動式、便捷的商業團體，目前存在的一種新型的、流行的聯盟方式是“虛擬企業”?！疤摂M企業”是指兩個或多個擁有核心能力的企業或項目組，依托信息網絡資源，以業務包干形式獨立完成策略聯盟的某一子任務塊，通過共享彼此的核心能力，使共同的利益目標得以實現的統一體。如美團、大眾點評等，不僅可以幫助小微企業獲得更多訂單，也有助于規范小微企業的商業行為，實現市場的自我約束，降低政府管治成本，并更容易得到政府產業政策的優惠。

基于生態圈小眾群體的定制策略。大中型企業著眼于生態環境中的大眾品味，大規模的標準化生產和服務是工業化時代一個基本特征，為小微企業服務于小眾提供了機會。與標準化的產品和服務相比,個性化的產品和服務更能滿足用戶的需要,更能提升產品與服務的質量。信息技術的發展使得生產個性化產品及提供個性化服務的成本大大降低,社會經濟的進步激發了用戶對個性化產品與服務的巨大需求。個性化定制和服務將是信息化時代的一個基本特征?？傮w來說，大企業通過規模生產來降低成本，從而獲利。大企業設備功能強大，更具專業性，但這也決定了他們生產單個產品的高成本性，行業轉換與退出困難。小微企業經營優勢在于決策簡單、靈活，便于迅速抓住商機，創新顧客價值。所有權與經營權未發生分離的小微企業，有著更加強烈的市場信息捕捉動機，因此，更利于產品和服務創新。

不同生存策略下，對生態位的要求如表1所示。

四.湖北省小微企業生存狀況實證研究

1.湖北省小微企企業概況。

雖然從理論上構建了上述一系列關于小微企業生存狀況測度指標，在實踐中這些指標的可測性以及獲取成本的局限，我們只能夠基于部分數據進行實證研究。構造以下測度小微企業生態的“態”與“勢”的變量，并建立“態”與“勢”的多元回歸方程。數據來源除了地市資源稟賦、經濟環境數據取自于2010年度中國統計年鑒，實證部分的其他所有數據為湖北省統計局提供的湖北省第三次經濟普查數據，統計時間為2013年。至統計截止日，全省17個地市的小微企業數量為292369個，小微企業從業人數為5302393人，小微企業平均壽命為5.17年。

表2統計了全省排名前十的市州和行業，小微企業集中分布于武漢、宜昌和襄陽等城市，其小微企業比例分別為35.46%、14.6%和12.45%，累計占到全省的62.51%，小微企業數量與該地區的人口、面積等自然稟賦密切相關，集中于相對較大的城市。就行業而言，小微企業集中于批發和零售業、制造業以及租賃和商務服務業，其比例分別為39.83%、19.85%、9.12%，累計占全省的68.8%，第三產業小微企業累計達到七成。

從近二十年的數據來看，小微企業數量增長迅猛。若將其分解為三個產業的增長，不難發現第三產業小微企業的增長趨勢與全省小微企業的總體增長趨勢幾乎趨于一致，由此可以看出第三產業對小微企業的帶動作用。而第一產業小微企業數量增長極為緩慢，第二產業增長速度居中。結合三個產業的從業人數增長趨勢，除第二產業之外，其余兩個產業的從業人數與小微企業數量同增，反映了：第二產業在勞動成本激增的背景下，生產要素結構有了明顯的調整；近二十年來第三產業發展迅速，服務業小微企業在提供就業機會、緩解就業壓力方面做出了巨大的貢獻。進一步，在第三產業中，戰略新興產業—信息服務與軟件的增長非常迅猛，與第三產業和企業總數趨勢一致，新興產業的小微企業與法人企業相比二者差異懸殊，前者增長十分懸殊迅猛。截至2013年底，戰略新興產業的小微企業數量達6859家，所占比例為2.34%。但從新增就業人口來看，法人企業明顯強于小微企業。類似于第二產業，從業人數與開立企業數并未同步增長，暗示戰略新興產業小微企業的生產要素也在發生變化，是否知識與技術的含量增加需要進一步驗證。

表1 不同生存策略下的小微企業生存“態”“勢”

表2 小微企業數量分布表

表3 變量定義

表4 多元回歸結果

湖北省各市州小微企業所占的比例均在45%以上，且小微企業所占比例最高的三個市州分別為武漢、宜昌和襄陽，這三個市州同時也是湖北省GDP的前三。經濟越發達的地方，體現經濟活力的小微企業創業活動也越頻繁，小微企業所占比例越高。

生存密度反映了單位面積上小微企業數量，該項指標的大小取決于企業數量和地市面積，密度最大的是省會城市武漢，鄂州和黃石雖然小微企業數量不及宜昌和襄陽，但是密度超過該兩個城市。小微型企業的生存密度與該地區的經濟水平大致吻合，也就是說，一般情況下，經濟發達的地區，小微型企業的生存密度就高。

2.湖北省小微企業生存狀況多元回歸分析。

為了反映企業生態對企業生存的影響，以新增企業數、創業活躍度和企業穩定性四項指標作為被解釋變量，以生態位為解釋變量，以代表中觀經濟環境的區域產業結構和經濟結構以及代表生態環境的GDP、面積、人口為控制變量，構建多元線性回歸模型，變量定義如表3所示，相關分析未發現解釋變量之間的顯著相關性，統計檢驗排除了多重共線性。

實證結果表明，代表三次回歸的方程整體性的F值，分別為261.787、55.243以及56.019，所有的回歸方程整體上均通過了顯著性檢驗，在一個企業生命周期內影響其新增數量的因素有生態位重疊度、產業結構、經濟結構和國民生產總值；影響一年之內的創業活躍度的因素除了生態位重疊度之外，生存密度和第一產業的法人企業比例也顯著影響小微企業開業數量，其他影響因素不變；而影響企業穩定性的唯一因素是企業的規模結構。

（1）宏觀經濟環境是決定小微企業數量的關鍵因素。無論是一年以內還是5年以內，市州的GDP都與小微企業數量存在顯著的正相關關系，印證了小微企業的環境決定論，即小微企業是一個環境被動適應的經濟群體，不僅寄生于一定的產業，更寄生于一定的區域經濟。說明經濟環境越好的地市，小微企業創業活動越活躍；小微企業創業越活躍，其所占企業法人比例也越高。

（2）中觀的經濟結構也影響小微企業的創立，小微企業一定程度上與第一、二產業存在寄生關系。由于小微企企業集中于第三產業，無論是5年內開業的小微企企業還是年內開業的小微企業數量都與第二產業存在顯著正相關，而年內開業的小微企企業數還與第一產業法人比例相關，說明小微企業與第一、二產業的存在一定的寄生關系。

（3）企業生態位影響小微企業的創立策略選擇，小微企業以集群生存為主。雖然市場空間與生存密度沒有對5年內新增企業數產生明顯影響，但是進一步的生態重疊度卻有顯著影響。重疊度越高的市州，5年內新增企業數量越多，反映了企業的聯盟策略，說明大部分小微企業是依據集群優勢生存的。小微企業集群生存的另一個支持證據是經濟結構，回歸結果顯示小微企業所含比例越高的市州新增小微企業數量也較高，“扎堆”是小微企企業較為顯著的特征。群生態的概念適合于解釋小微企業，且小微企業群生態的特征較為顯著。

（4）地理空間上的過密不利于小微企業創業。依據回歸二的結果，生存密度越大的市州年內新創立的小微企企業數量越少，說明雖然小微企業的創立與產業結構關系較為密切，存在產業集群效應，但是地理空間上過密的生存狀況意味著生存空間的飽和，符合生態位理論對生態密度的描述。

（5）生存狀況對小微企業退出的影響。由回歸三，在小微企業比例越高的市州，小微企業的平均壽命越低。可能有兩種理解：一是小微企業扎堆的地方創業機會多，企業進退較容易，反映了創業活動較為活躍；二是競爭更加激烈，小微企業不得不頻繁地調整經營方向以維持生存。

五、結論與建議

1.經濟生態環境對小微企業具有決定性影響，適度的小微企業生態重疊度。產業結構影響小微企業創立，小微企業集中于第一三產業，第二產業比例高的地區，小微企業既有集群特征又有寄生策略。一個地方的經濟越發達越利于小微企業生存，創業活動越活躍，小微企業比例也越大，但是當生存密度達到一定程度，小微企業面臨更加激烈的市場競爭，因為高生態位密度和重疊度會縮小各企業的市場份額，加劇市場競爭，從而降低其穩定性，此時部分企業選擇退出，生態系統達到一定穩態，因此，在經濟發達地區信息服務尤為重要。

2.自然生態環境與小微企業數量不相匹配。雖然小微企業對就業的貢獻顯而易見，但是小微企業與人口總量和人口密度均不存在關聯性，意味著人口密度較大的地區并不一定小微企業數量就越多，即小微企業密度不足，如何扶持人口密度較大的地區的小微企業發展應該是未來的一個政策導向。在經濟發達的城市，小微企業具有較為優越的生存環境，如完善的基礎設施、相對廣闊的市場及豐富便利的融資渠道，而在欠發達地區，落后的基礎設施和公共服務不利于小微企業降低經營成本也難以吸引各種人力資源，長期以來處于一種相互鎖定的滯后發展狀態，政府更應立足本地為小微企企業提供全方位的服務。若將產業相關的小微企業整合成產業集群，建立屬于此群體的區域品牌，對眾多小微企業的穩定性會有明顯的提升作用。[8](P220)

3.小微企業之間既存在競爭關系，也存在共生和互補關系，適當扎堆更易于市場的形成，產業政策適度引導，構造功能完備、生態寬度適宜的的產業生態鏈，小微企業仍然是中觀層面支持政策的重點。集群內的分工和協作使各企業專業化程度得到加強，有利于產業鏈的形成，對企業生產成本的降低、生產效率的提高有重要作用，產業集群形成之后，其市場競爭力和影響力逐漸增強，能夠吸引更多投資者進入，進一步擴大區域品牌的影響力，集群規模擴大后，對其他行業產品和服務的需求也會隨之上升。相關行業相互合作，進一步整合形成范圍經濟，將再次降低生產成本、提升市場競爭力。

4.實現生態位分化，另辟生存發展空間。小微企業集群特征較為明顯，但是在高生態位密度和重疊度的情況下，企業面臨的生存風險和競爭壓力較大，差異化策略還存在拓展空間。小微企業可采取縫隙生存策略，在企業生態系統中的生態位空缺處尋找生存和發展空間。小微企業應對自身掌握的各項資源條件進行分析,根據現有條件確定發展方向，可更多地考慮大企業未涉足或不愿涉足的行業，積極開拓新興產業，此類領域生態位密度和重疊度都較低，生存風險較小。

5.培養小微企業自身的資源意識和市場能力。由于自身的小規模特征，小微企業在發展中受到許多因素制約，如資金、人才等。小微企業資金來源渠道窄、獲得成本高，影響小微企業的資金運轉效率，阻礙其規模擴大的進程；且多數小微企企業產品和服務品種過于單一，受季節性或經濟周期的影響波動較大，抗風險能力弱。在激烈的競爭中小微企業應注重加強企業自身建設：提高管理水平，提升企業的生產運營效率；注重企業文化建設，增強企業凝聚力和向心力；樹立良好的企業形象，增強市場影響力和競爭力；完善企業財務核算制度，為企業信用評級提供可靠基礎；提升產品和服務質量，強化信息意識，增強抵御市場風險的能力。

[1]Grinnell J.The niche-relationships of the California Thrasher.1917,The Auk,34.

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責任編輯 周剛

F279.27

A

1003-8477（2016）12-0068-07

王淅勤（1970—），女，博士，華中農業大學經管學院副教授；池海蓮（1993—），女，華中農業大學經管學院碩士研究生。

國家社科基金一般項目“抵押、非抵押方式下銀行小微企企業信貸風險控制比較研究”（15BJL030）。