英國《電梯條例（2016）》之安裝商的責任介紹

崔 巍 蔣元棟 阮一暉

（江蘇省特種設備安全監督檢驗研究院蘇州分院 蘇州 215000）

法規標準

英國《電梯條例（2016）》之安裝商的責任介紹

崔 巍 蔣元棟 阮一暉

（江蘇省特種設備安全監督檢驗研究院蘇州分院 蘇州 215000）

英國新的電梯條例于2016年12月8日起正式實施，該條例由歐盟2014年頒布的電梯指令轉化而來。本文在介紹其的頒布背景和立法特點的基礎上，主要闡述的是該條例中涉及的電梯安裝商這一經濟行為人所應負的責任和義務。旨在為研究技術性法規的立法經驗和我國電梯設備出口歐盟成員國提供相關參考。

英國 電梯 條例 經濟行為人 責任

英國作為世界上最早開始工業革命的歐洲發達國家之一，在健康與安全的管理方面有著極其豐富的經驗和健全的法律法規體系[1]。從20世紀60年代直至1997年，英國電梯方面的法規幾乎沒有變化。1997年起整個歐洲地區的電梯都受歐盟電梯指令95/16 EC[2]的管控，英國將該指令轉換為國內的電梯條例（Lifts Regulations 1997）。2014年歐盟發布了修訂后的電梯指令Lifts Directive 2014/33/EU[3]，根據規定各成員國必須在2016年4月19日之前將該新指令轉換為各國的法規。

英國受脫歐的影響，直至2016年11月16日，國務大臣簽署的電梯條例（Lifts Regulations 2016）正式提交國會，審議通過后，于同年12月8日正式實施。該條例主要包括六個部分和十個附錄。其中第二部分詳細地闡述了在與電梯有關的安裝、制造、進口等商業行為中，安裝商、制造商、授權商、進口商等所有經濟行為人的義務與責任。本文主要探討的是安裝商在由其負責的電梯設備未投入市場之前的責任。

1 條例的適用

1.1 定義

1）電梯（Lifts）

在該條例中，“電梯”表示一種起重裝置：服務于確定的樓層；擁有運行于傾斜不大于15°的剛性導軌的箱體，或者并不運行于剛性導軌，但是沿固定路線運行。此外，用于運輸人員、人員和貨物或者僅運輸貨物，如果箱體是可進入的，也就是說人員可以無障礙進入，且操作安置在箱體內的或者人員可接觸范圍內的控制裝置。

2）安全部件（Safety Components）

在該條例中，“安全部件”包括層門鎖緊裝置，防止轎廂墜落或意外移動裝置，超速限制裝置，蓄能型緩沖器（包括非線性的和復位運行過程中有阻尼的），耗能型緩沖器。此外，還包括安裝在液壓回路千斤頂上防止墜落的安全裝置和包含電子元件的安全電路形式的電氣安全裝置。

3）安裝商（Installer）

在該條例中，“安裝商”表示對電梯的設計、制造、安裝和投入市場負有責任的自然人或實體。

4）健康與安全法（Health and Safety at Work etc. Act 1974）

《工作場所健康和安全法（1974）》是英國安全與健康方面最基礎的法律，它確立了雇主、工作場所安全、雇員等的基本職責和要求，奠定了英國安全生產的基礎[4]。

5）電梯指令（Directive）

在該條例中，“指令”指的是歐洲議會和理事會于2014年2月26日修訂的旨在協調歐盟各成員國之間有關電梯和電梯安全部件的協調指令2014/33/EU。

6）公告機構（Notified Body， NB）

公告機構（NB），在英國相當于我國電梯檢驗機構[5]。主要職能是作為第三方檢驗機構按照歐盟指令提供合格評定服務。

1.2 條例的使用范圍

該條例適用于：

1）為樓宇或者建筑物永久服務的電梯；同時

2）上述電梯所使用的安裝部件。

該條例不適用于以下設備：

1）在該條例實施日期（2016年12月8日）之前投入市場的電梯及其安全部件；

2）11種其他設備包括：運行速度不大于0.15 m/s的起重設備，施工現場吊索，包括纜車在內的索道，軍用或警用特殊起重設備，可進行工作的起重設備，礦井起重設備，用于藝術表演中的起重表演者所使用的起重裝置，裝在運輸工具中的起重設備，連接到機器和專門用于抵達機器維修和檢查工作站的起重設備，齒輪齒條傳動裝置，自動扶梯和機械走道；

3）上述提到的11種設備所使用的安全部件。

2 安裝商的責任

在該條例當中，對幾乎每一個經濟行為人的角色所提出的總的要求是一致的，即電梯的設計、制造、安裝和測試須滿足基本的健康與安全要求（Lifts Directive 2014/33/EU的附錄I）[6]。具體來說，即在一部電梯投入市場之前，安裝商必須確保該設備是按照基本的健康與安全的要求來設計、制造、安裝和測試的。安裝商所肩負的責任與義務主要包括以下幾個方面：

2.1 技術文件和符合性評價

在一部電梯投入市場前，安裝商必須滿足以下兩個條件：

1）完成相關的符合性評價流程；

2）完成技術文件的起草。

2.2 EU符合性認證和CE標識

一臺電梯完成基本的健康和安全要求的相關符合性評價后，在其投入市場之前，安裝商必須：

1）按照條例第49款[4]起草EU符合性聲明書；

2）確保電梯附有符合性聲明書；

3）張貼符合條例第50款的CE標識。

安裝商必須保證EU符合性認證的及時更新[7]。如果一部電梯不僅僅需要一份EU符合性認證，安裝商必須起草一份單獨的符合性聲明書，該符合性聲明書需滿足：

1）符合歐盟條例；

2）包含對官方公報中歐盟條例出版物的引用。

2.3 技術文件和EU符合性聲明書的保存

安裝商必須保存技術文件，EU符合性聲明書，包括如果有其他與該電梯有關的許可決定十年，計時從該電梯投入市場的日期開始[8]。

2.4 標簽和說明書

電梯投入市場前，安裝商必須：

1）確保電梯貼有標簽，標簽顯示以下內容：

（1）安裝商的名稱、注冊的商業用名或者注冊商標；

（2）可用于聯系安裝商的郵寄地址；

（3）型號、電梯的批次或序列號，或者其他可確認該電梯的要素；

2）確保電梯附有符合電梯指令附錄I中6.2的說明書（及時補充更新）[9]。

上述1）、2）中的信息必須：

（1）針對上述標簽，語言表述必須可以被終端用戶和目標市場成員國的國家主管機構較為容易的理解；

（2）針對上述說明書，語言表述必須可以被目標市場成員國的終端用戶較為容易的理解；同時

（3）清楚且容易理解。

此外，如果該電梯的目標市場是大不列顛及北愛爾蘭聯合王國，終端使用者可容易理解的語言為英語。

2.5 監控已投入市場的電梯

1）在必要的時候，留意由電梯引起的對終端使用者健康與安全方面產生的威脅，安裝商必須調查關于由其安裝且不符合本條例第2部分要求中的電梯的申訴。

2）安裝商必須保存并及時記錄以下內容：

（1）申訴；還有

（2）不符合本條例第2部分要求的電梯。

3）安裝商必須保管好登記簿上的記錄至少10年，日期從記錄生成的責任日期開始。

2.6 針對已投入市場的電梯被認為不在符合性認證當中的方面采取行動的義務

1）安裝商如果認為或者有理由相信由自身投入市場的電梯不符合第2部分的要求，那么必須立刻采取糾正措施，并讓電梯符合第2部分的要求。

2）對于電梯存在風險的情況，安裝商必須立刻把風險信息告知市場監督機構，如果該安裝商把存在風險的電梯投放到一些成員國內，那么同時還要告知所有其他成員國的國家主管部門，給出關于風險的詳細信息：

（1）電梯不符合第2部分的信息；同時

（2）采取糾正措施。

2.7 信息和合作條款

1）對于來自執法部門的質疑，安裝商必須在執法部門給定期限內向其提供所有證明其符合第2部分要求的信息和文件。該部門所有必要的可以證明該電梯是滿足第2部分中的符合性認證的信息和文件：

（1）紙質或電子檔格式；

（2）語言表述可被執法部門較為容易的理解。

2）在執法部門的要求下，安裝商必須配合該部門實施以下行為：

（1）根據條例第64款(電梯或電梯安全部件的風險評估)評估該電梯；或

（2）排除由該安裝商投入市場的電梯的風險。

2.8 與樓宇或建筑結構相關的特殊職責

樓宇或建筑結構的施工負責人及電梯安裝商必須：

1）互相提供必要的信息，同時

2）采取合理可行的安裝步驟。為確保電梯安全有效的運行，他們必須采取必要措施保證電梯井道內不存在除保證電梯運行和安全之外的管道、電纜或者裝置。

3 結束語

該條例明確了安裝商必須肩負起完成符合性評價流程、起草并保存相關技術文件、張貼有效標識，提供說明書等責任。此外，還負有對已投入市場的設備的監控責任，必要時需配合執法部分、樓宇管理方等其他相關單位或人員。總體來說，該條例對安裝商的責任明確是貫穿設備的整個使用壽命且覆蓋所有相關環節的。

據悉，目前中國電梯產量、電梯保有量、年增長量均為世界第一。然而數量增長迅猛的同時，事故的數量也不容忽視[10]。通過對2002年至2015年在我國發生的692起電梯事故的研究，超過研究總量的2/3是因安裝單位、維護保養單位等主體責任不能充分落實造成。英國電梯條例2016定義清晰，層次感強，以經濟行為人的不同角色進行分類規范責任的思路新穎、覆蓋全面，針對安裝商這一市場經濟行為人角色的責任要求也十分明確，或值得有關方面關注。由于篇幅有限，基本健康與安全的要求，制造商、進口商、授權代表等其他經濟行為人所應負的責任等同樣具有借鑒價值的內容將在后續的系列文章中進行論述。

[1]姚澤華，李寧.世界電梯標準法規分析與研究·中國與歐洲篇[M].北京：中國標準出版社，2009.

[2]Niew?g?owski M. Directive 95/16/ec Of 29 June 1995 On The Approximation Of The Laws Of The Member States Relating To Lifts[J]. Acta Astronautica， 2013，4(3-4)： 237-255.

[3]歐陽惠卿，薛季愛.歐盟新電梯指令2014/33/EU初探[J].質量與標準化，2016(08)：47-50.

[4]Exeter City Council， Civic Centre， Paris Street，Exeter， Devon， EX1 1JN， United Kingdom. Health and Safety at Work Act 1974[S].

[5]陳鋼，謝鐵軍，宋繼紅，等.國內外特種設備標準法規綜論[M].北京：中國標準出版社，2007.

[6]張曉飛.新舊歐盟機械指令對比[J].機械工業標準化與質量，2007，(12)：17-18.

[7]于志三.談CE認證及歐盟機械指令[J].電加工與模具，1996，(04)：39-43.

[8]吳凌云.解讀歐盟新方法指令[J].中國標準導報，2004，(10)：21-24.

[9]劉彤.歐盟標識·標簽[J].世界標準信息，2005，(06)：56-57.

[10]白雪.安全事故頻發 電梯如何支撐中國城市運轉[J].安全與健康月刊，2011，（15)：15-16.

Discussion of Installers’ Obligations in the Britain’s Lifts Regulations of 2016

Cui Wei Jiang Yuandong Ruan Yihui
(Jiangsu Province Special Equipment Safety Supervision Inspection Institute Branch Suzhou Suzhou 215000)

Britain’s new lifts regulations were officially implemented on 8th December 2016, which were transformed from the Lifts Directive 2014/33/EU. Based on the introduction of the establishment background and legislation speci fi cs of this regulation, this paper mainly demonstrates the obligations of lift installer as being one of economic operators in the lift market. The article mainly aims at providing relevant references for studying legislation experience of technical regulations and for exporting our domestic lift to EU member states.

Britain Lifts Regulations Economic operator Obligations

X941

B

1673-257X(2017)09-0007-03

10.3969/j.issn.1673-257X.2017.09.002

崔巍（1989～)，男，碩士，從事機電類特種設備檢驗及研究工作。

崔巍，E-mail： 258682484@qq.com。

2017-03-03）