善意原則在菲律賓所提起南海仲裁案中的適用評(píng)析

嚴(yán)永靈

善意原則在菲律賓所提起南海仲裁案中的適用評(píng)析

嚴(yán)永靈*

善意原則是國(guó)際法的基本原則，主要體現(xiàn)在善意履行國(guó)際義務(wù)，特別是條約義務(wù)方面。善意原則對(duì)條約的締結(jié)、履行、解釋以及對(duì)維護(hù)整個(gè)條約法律秩序，都具有至關(guān)重要的作用。南海仲裁案從被菲律賓提起、仲裁庭受理到做出最終裁決的全過(guò)程，都呈現(xiàn)出對(duì)一項(xiàng)原則的違背，即善意原則。南海仲裁案中，仲裁庭和菲律賓都“默契”地利用1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱“《公約》”）的空白處，濫用《公約》所賦予的權(quán)利，惡意地使用各種文字解釋技巧，隨意造出各種“突破性”的概念或標(biāo)準(zhǔn)，企圖將《公約》作為工具以非法的目的去損害另一方當(dāng)事國(guó)的正當(dāng)權(quán)益。建立在違法性基礎(chǔ)上的最終裁決已儼然違背了《公約》的目的和宗旨，應(yīng)視為無(wú)拘束力。本文旨在通過(guò)梳理善意原則的法理基礎(chǔ)和司法實(shí)踐，剖析菲律賓所提起南海仲裁案中違背善意原則的具體表征。

南海仲裁案 善意原則 濫用權(quán)利 具體表征

一、引 言

雖然距離“南海仲裁案”最終裁決出爐已接近1年，但是此案帶來(lái)的影響依然繚繞于爭(zhēng)端雙方，有利害關(guān)系的第三方，乃至整個(gè)國(guó)際社會(huì)的氛圍中，其影響力的深度和廣度實(shí)在不容小覷。菲律賓依據(jù)1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱“《公約》”）的第十五部分和附件七，于2013年1月對(duì)我國(guó)提起了仲裁。當(dāng)年5月組成仲裁庭，菲律賓順利地提出了15項(xiàng)訴求，接著仲裁庭在2015年10月發(fā)布了有關(guān)管轄權(quán)和可受理性的裁決，宣布對(duì)該案具有管轄權(quán)，此后仲裁庭和菲律賓“你中有我，我中有你”，相互補(bǔ)充，使盡他們的“洪荒之力”，終于“修成正果”，于2016年7月12日迎來(lái)最終裁決的出臺(tái)。然而，這個(gè)仲裁案表面上無(wú)懈可擊，實(shí)際上卻漏洞百出。不管是在菲方提起仲裁方面，還是仲裁程序運(yùn)行，一直到最終裁決出爐的全過(guò)程，始終充斥著各種違背國(guó)際法原則、濫用程序和非公正的做法，其中違背善意原則的表現(xiàn)極其明顯。

自從最終裁決出爐以來(lái)，我國(guó)政府及學(xué)界從未停止對(duì)這一裁決的非法性進(jìn)行論證和批駁，并提出諸多建樹(shù)性的觀點(diǎn)，為維護(hù)我國(guó)南海諸島的合法權(quán)益提供了強(qiáng)有力的理論支撐。但考慮到該案影響惡劣且深遠(yuǎn)，我們需要更深入地了解相關(guān)的國(guó)際法理論，才能更好地鞏固和維護(hù)我國(guó)的正當(dāng)權(quán)益。現(xiàn)今的很多研究專業(yè)性較足，但是研究的角度過(guò)于單一，大多集中于該案本身的程序和實(shí)體層面的分析，卻很少有上升和拓寬至與此案相關(guān)的一些具有代表性且權(quán)威性的理論層面，如善意原則。善意原則是國(guó)際法的基本原則，主要體現(xiàn)在善意履行國(guó)際義務(wù)，特別是條約義務(wù)方面。善意原則對(duì)條約的締結(jié)、履行、解釋以及對(duì)維護(hù)整個(gè)法律秩序，都具有舉足輕重的作用，對(duì)我國(guó)維護(hù)南海諸島的正當(dāng)權(quán)益更具有現(xiàn)實(shí)性的意義。因此，本文立足于善意原則這項(xiàng)一般國(guó)際法原則背后的法理和實(shí)踐基礎(chǔ)，剖析善意原則在菲律賓所提起的南海仲裁案中的適用問(wèn)題，以期為維護(hù)我國(guó)南海的合法權(quán)益提供更多的理論支撐，同時(shí)也期望引發(fā)國(guó)際社會(huì)思考和重視善意原則對(duì)建構(gòu)和穩(wěn)定國(guó)際秩序的重要性。在探討善意原則在南海仲裁案中的適用情況之前，本文將先對(duì)善意原則的法理基礎(chǔ)進(jìn)行梳理和分析。

二、善意原則的內(nèi)涵、地位和局限性

理論是實(shí)踐的先導(dǎo)，想要探討和深究善意原則在國(guó)際司法實(shí)踐中的具體適用，前提是要對(duì)相關(guān)的基礎(chǔ)性理論有一定程度的了解和掌握，這樣才能確保實(shí)踐目標(biāo)不偏離理論的目的和宗旨。善意原則的法理基礎(chǔ)能夠?yàn)槲覀冚^深入地厘清“善意”在條約解釋中甚至在整個(gè)法律體系中的地位和重要作用。作為條約解釋諸要素的靈魂，善意原則貫穿于條約解釋的整個(gè)過(guò)程，而善意解釋是善意履行國(guó)際義務(wù)的前提。善意原則作為一般法律原則和國(guó)際法的基本原則，不僅僅局限于條約特定詞語(yǔ)或短語(yǔ)的解釋，而且時(shí)常通過(guò)在個(gè)案中對(duì)解釋要素和方法進(jìn)行指導(dǎo)、限制、評(píng)價(jià)、平衡和調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)其實(shí)質(zhì)性價(jià)值和作用。

（一）善意原則的內(nèi)涵

要理解善意原則的內(nèi)涵，首先要對(duì)“善意”一詞進(jìn)行界定。“善意”起初來(lái)源于私法領(lǐng)域，與宗教觀念相關(guān)聯(lián)。①George Mousourakis, Fundamentals of Roman Private Law, Berlin/Heidelberg: Springer, 2012, p. 34.“善意”在英文上表述為“Good Faith”，在拉丁文則被稱為“Bona Fides”。在《牛津英語(yǔ)習(xí)語(yǔ)詞典》中，“善意”意指“做對(duì)事情的意圖”，而其對(duì)立詞“惡意”意指“在人與人的關(guān)系中沒(méi)有信賴”和“不誠(chéng)實(shí)的態(tài)度”，該詞典對(duì)“善意”的詞語(yǔ)本意作了通常解釋。在第十版《布萊克法律詞典》中，則將“善意”描述為4種思想狀態(tài)，分別為：（1）在信念和目的上的誠(chéng)實(shí)；（2）對(duì)其職責(zé)或義務(wù)的忠實(shí)；（3）在特定貿(mào)易或生意中遵守有關(guān)公平交易的合理商業(yè)準(zhǔn)則；或（4）沒(méi)有欺詐或?qū)で筮^(guò)分益處的意圖。①Bryan A. Garner ed., Black’s Law Dictionary, 10 edition, Eagan: Thomson West, 2014.這里揭示了“善意”中“誠(chéng)實(shí)”、“合理”的基本含義，同時(shí)也間接地排除了具有“惡意”性質(zhì)的行為。上述2部詞典對(duì)“善意”的定義，往往是將“善意”置于平等主體之間的關(guān)系中，特別是私人的契約關(guān)系抑或是條約關(guān)系的語(yǔ)境中進(jìn)行理解，普遍以誠(chéng)信作為要求進(jìn)行相互規(guī)制，于是就延伸出現(xiàn)今的誠(chéng)實(shí)信用原則。因而諸多學(xué)者就誤以為善意和誠(chéng)信是等同的，可以交叉使用，甚至將“good faith”都直接譯為“誠(chéng)信”。但實(shí)際上，誠(chéng)實(shí)信用只是善意原則的諸多要素之一。在詞源上，誠(chéng)實(shí)不能與善意劃等號(hào)；在內(nèi)容上，善意所涵蓋的范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)比誠(chéng)信要寬，而誠(chéng)信的適用局限于協(xié)議關(guān)系的范圍內(nèi)。雖然誠(chéng)信原則涵蓋了善意原則的主要范圍，尤其是在國(guó)際法層面上，如所謂“善意履行國(guó)際義務(wù)”中的“善意”就單指“誠(chéng)信”。然而，僅靠誠(chéng)信原則，“是不足以在實(shí)踐中貫徹正義原則的，因?yàn)楹芏鄼?quán)利義務(wù)的產(chǎn)生和發(fā)展不以協(xié)議的存在為前提”。②羅國(guó)強(qiáng)著：《國(guó)際法本體論》，北京：法律出版社2008年版，第159、164～165頁(yè)。因此要注意將善意和誠(chéng)信原則區(qū)分開(kāi)。當(dāng)然，由于誠(chéng)信是善意的組成部分，誠(chéng)信原則就是善意原則的合理延伸和具體表達(dá)，其地位和作用也是不可估量的。有人認(rèn)為“善意”的內(nèi)涵為“理性、合理”，且為處于發(fā)展中的高度抽象概念，覆蓋于條約締結(jié)、履行和解釋的全過(guò)程。③馮壽波：《論條約的“善意”解釋——〈維也納條約法公約〉第31.1條“善意”的實(shí)證研究》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2015年第5期，第3頁(yè)。同樣地，也有人認(rèn)為“有時(shí)善意似乎基本上是‘理性’的同義詞。”④馮壽波：《論條約的“善意”解釋—〈維也納條約法公約〉第31.1條“善意”的實(shí)證研究》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2015年第5期，第4頁(yè)。在“尼加拉瓜訴美國(guó)案”中，國(guó)際法院在解釋條約時(shí)考慮了“善意”的作用，認(rèn)為“從善意的要件來(lái)看，似乎應(yīng)當(dāng)同樣根據(jù)條約法來(lái)看待這些要件，條約法為撤回或終止未包含有效期條款的條約規(guī)定了一段合理時(shí)間。”⑤Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua, Nicaragua v. United States of America, Jurisdiction and Admissibility, Judgment, ICJ Reports 1984, para. 63.

善意原則源自國(guó)內(nèi)法，隨后被引入國(guó)際法，但其含義在國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法上是相通的。著名學(xué)者奧康奈爾認(rèn)為：“國(guó)際法上的善意原則是一項(xiàng)基本原則，由此引出條約必須遵守原則和其他特別地和直接地與誠(chéng)實(shí)、公正和合理相關(guān)的規(guī)則。這些規(guī)則在任何特定時(shí)間的適用，取決于在該時(shí)間國(guó)際社會(huì)流行的關(guān)于誠(chéng)實(shí)、公正和合理的主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。”⑥John F. O’Connor, Good Faith in International Law, Aldershot: Dartmouth Publishing Co. Ltd., 1991, p. 124.這個(gè)解釋契合了善意的本質(zhì)，是對(duì)善意原則適用于國(guó)內(nèi)和國(guó)際法時(shí)的高度概括和總結(jié)。早在1954年《國(guó)際法研究會(huì)的決議》中，特別報(bào)告人沃多克提及杰拉德·菲茨莫里斯的6項(xiàng)原則時(shí)，就提出要將這些原則中的“整體性原則”和“有效性原則”與善意相聯(lián)系起來(lái)。①Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, p. 169.在國(guó)際法委員會(huì)研討第72條草案時(shí)，大部分人支持“以善意解釋且考慮了條約的目的和宗旨總是一定會(huì)尋求賦予文本以意義。”②Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, p. 170.雖然上述決議和草案都沒(méi)有明確提及善意原則，但卻已成為構(gòu)建法律框架體系的基礎(chǔ)性要素和衡量標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)則為善意原則的縮影。除誠(chéng)信原則外，禁止權(quán)利濫用原則和保護(hù)合法期望原則也是善意原則的組成部分。這些原則體現(xiàn)于賦予每一當(dāng)事方以相同的條件，提高了法律制度的合法性，使得“在接受了協(xié)議之后，任一方當(dāng)事國(guó)都不能改變義務(wù)以僅僅滿足一己之目的。”③Thomas Cottier、Krista N. Schefer：《WTO中的善意及合法期望之保護(hù)》（韓秀麗譯、高波校），載于《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》2005年第3期，第183頁(yè)。

綜上可知，善意原則一直以來(lái)就是一個(gè)發(fā)展中的概念，至今并沒(méi)有形成統(tǒng)一和確切的概念。但這并不影響善意原則在國(guó)際社會(huì)，特別是在構(gòu)建和維護(hù)國(guó)際法律秩序中發(fā)揮的根本性作用。因?yàn)樯埔庠瓌t凝聚著國(guó)際社會(huì)的共識(shí)，實(shí)實(shí)在在地反映著世界各國(guó)對(duì)正義的價(jià)值追求。盡管“善意”的內(nèi)容和種類難以窮盡，但基于國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的諸多實(shí)踐，我們依然可以清晰地證明：善意原則是一項(xiàng)基本原則，“誠(chéng)信”、“公正”、“合理”是善意的基本含義或特征，而違背這些特征或要求的則是屬于“惡意”的結(jié)果。

（二）善意原則的地位和作用

1969年《維也納條約法公約》序言第3段提出，各當(dāng)事國(guó)“鑒悉自由同意與善意之原則以及條約必須遵守規(guī)則乃舉世所承認(rèn)”，可知善意原則在創(chuàng)立和履行國(guó)際法律義務(wù)方面有支柱性的地位。④趙建文：《條約上的善意原則》，載于《當(dāng)代法學(xué)》2013年第4期，第122頁(yè)。從中可得出，善意履行國(guó)際義務(wù)是條約法創(chuàng)立時(shí)各當(dāng)事國(guó)達(dá)成的共識(shí)。實(shí)際上，早在歐洲國(guó)際法的萌芽時(shí)期，就有諸多著名國(guó)際法學(xué)者一直主張和強(qiáng)調(diào)善意原則在國(guó)際關(guān)系中的重要性和地位。如雨果·格勞秀斯堅(jiān)持認(rèn)為，善意原則要求，甚至與敵人、海盜、反叛者和異教徒之間的條約也應(yīng)當(dāng)維持。⑤Oliver D?rr and Kirsten Schmalenbach eds., Vienna Convention on the Law of Treaties: A Commentary, New York: Springer Science & Business Media, 2011, p. 435.隨著世界各大法律體系的不斷發(fā)展和推進(jìn)，善意原則備受關(guān)注和推崇。“善意在每種法律秩序中都是一項(xiàng)內(nèi)在的制度”，“善意原則提出了一個(gè)有目共睹的明顯的社會(huì)行為規(guī)則”，⑥E·左萊爾：《國(guó)際法上的善意原則》，轉(zhuǎn)引自[法] M·維拉利：《國(guó)際法上的善意原則》（劉昕生譯），載于《國(guó)外法學(xué)》1984年第4期，第54頁(yè)。這表明了它在當(dāng)代法律體系中的地位。在國(guó)際法中，善意原則在條約法領(lǐng)域的適用尤為突出。當(dāng)然，“善意原則同樣適用于個(gè)人之間的關(guān)系和國(guó)家之間的關(guān)系……它應(yīng)當(dāng)是所有法律制度的基本原則”。①Bin CHENG, General Principle of Law as Applied by International Courts and Tribunals, London: Stevens and Son, 1953, p. 105.

此外，諸多案例也明確地指出了善意原則的地位，如在“美國(guó)對(duì)日本若干熱軋鋼產(chǎn)品反傾銷案”中，世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)指明：“善意原則既是法律的一般原則也是國(guó)際法的一般原則，規(guī)范著反傾銷協(xié)定及其他協(xié)定”。②United States – Anti-dumping Measures on Certain Hot-Rolled Steel Products from Japan, WT/DS184/AB/R, Report of the Appellate Body, 24 July 2001, para. 101.國(guó)際法院在著名的“核試驗(yàn)”案判決第49段中指出：“支配法律義務(wù)創(chuàng)立和履行的基本原則之一，無(wú)論義務(wù)的淵源為何，是善意原則。……正如條約必須遵守這項(xiàng)條約法規(guī)則是基于善意原則一樣，根據(jù)單方宣言而產(chǎn)生的國(guó)際義務(wù)的約束性也是基于這項(xiàng)原則”。③Nuclear Tests (New Zealand v. France), Judgment, ICJ Reports 1974, para. 49.這明確地表達(dá)出，善意原則是構(gòu)成條約結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)的一部分。雖然善意原則來(lái)源于自然法，屬于道義領(lǐng)域的一項(xiàng)原則，但這并不意味著它只是停留于“思想上的原則”。善意原則確實(shí)依賴于個(gè)人的心理因素而存在，但善意原則還涉及行為規(guī)則，善意要求人們的意思表示必須與其真實(shí)意志相一致，也就是說(shuō)，善意排除任何內(nèi)在的真實(shí)與外在表現(xiàn)之間的脫節(jié)。④E·左萊爾：《國(guó)際法上的善意原則》，轉(zhuǎn)引自[法] M·維拉利：《國(guó)際法上的善意原則》（劉昕生譯），載于《國(guó)外法學(xué)》1984年第4期，第55頁(yè)。

在國(guó)際法上，善意原則發(fā)揮著根本性的作用。從法國(guó)學(xué)者M(jìn)·維拉利的觀點(diǎn)來(lái)看，任何人忽視善意原則是構(gòu)成整個(gè)國(guó)際法結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)的一部分，都可能使國(guó)際法降低為一套空洞無(wú)物的法律形式。⑤E·左萊爾：《國(guó)際法上的善意原則》，轉(zhuǎn)引自[法] M·維拉利：《國(guó)際法上的善意原則》（劉昕生譯），載于《國(guó)外法學(xué)》1984年第4期，第57頁(yè)。這表明了善意在國(guó)際社會(huì)法律的產(chǎn)生和履行過(guò)程中屬于絕對(duì)必要的因素，推動(dòng)了整個(gè)國(guó)際法律體系的正常運(yùn)行，以至于有人將其稱為“機(jī)器之油”。善意原則在《國(guó)際法院規(guī)約》中被稱為“文明各國(guó)所承認(rèn)的一般法律原則”。⑥Statute of the International Court of Justice, Article 38(1).其意在指出善意原則屬于國(guó)際法的淵源部分，是文明各國(guó)所共同追求的價(jià)值。從“誠(chéng)實(shí)”、“公正”、“合理”等這些要素來(lái)看，善意原則有助于改變國(guó)際法上的“無(wú)法”狀態(tài)和消除規(guī)范沖突，有助于排除惡意行為的侵蝕，從而減少出現(xiàn)偏離公平結(jié)果和利益平衡的現(xiàn)象。實(shí)際上，善意原則起著維護(hù)法律秩序的精神和價(jià)值的作用，確保社會(huì)實(shí)質(zhì)性正義的實(shí)現(xiàn)。“即使條約法的確不以善意原則為基礎(chǔ)，那么它也密切地與善意原則聯(lián)系在一起；因?yàn)檫@一原則從條約締結(jié)到終止始終支配著條約”。⑦鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第106頁(yè)。由此可知，有些條約雖然沒(méi)有寫明善意原則，但這并不影響和改變其在支配國(guó)際法法律義務(wù)創(chuàng)立和履行中的事實(shí)基礎(chǔ)，其依然是舉世公認(rèn)的一般法律原則和國(guó)際法的基本原則。

由于善意存在于人們的意識(shí)形態(tài)中，這導(dǎo)致善意原則自身無(wú)法單獨(dú)實(shí)施和發(fā)揮作用，因此需要與其他具體規(guī)則原則相結(jié)合，才能表現(xiàn)出其法律效果和實(shí)質(zhì)性意義。世界貿(mào)易規(guī)則在內(nèi)的國(guó)際法的諸多規(guī)則亦是如此，通常都是通過(guò)將抽象的原則轉(zhuǎn)化為具體規(guī)則進(jìn)行適用。善意原則作用于條約法締結(jié)、履行和解釋的全過(guò)程。在條約締結(jié)過(guò)程中，善意原則一是要求國(guó)家要以誠(chéng)實(shí)、公正和合理的態(tài)度進(jìn)行締約；二是規(guī)制國(guó)家惡意締約行為，排除惡意締約行為的合法性或有效性，以防止破壞條約的目的和宗旨。在條約履行過(guò)程中，根據(jù)善意原則的本意，善意履行條約是一般國(guó)際法的一項(xiàng)義務(wù),必須要誠(chéng)實(shí)、公正和合理地履行條約；善意原則在條約解釋中的實(shí)踐最為豐富，因?yàn)樯埔庠瓌t是條約解釋的總原則，同樣要求誠(chéng)實(shí)、公正和合理地進(jìn)行解釋，①趙建文：《條約法上的善意原則》，載于《當(dāng)代法學(xué)》2013年第4期，第123～124頁(yè)。倘若背離了這些要求，極易滋生諸如權(quán)利濫用等問(wèn)題，進(jìn)而導(dǎo)致不公正結(jié)果的出現(xiàn)。菲律賓所提南海仲裁案就是這樣一個(gè)典型的例子。

（三）善意原則的不足和局限性

每項(xiàng)事物都是利弊共生，善意原則也不例外，善意原則的局限性在于其自身的高度抽象性。特別是在諸多條約解釋中，善意原則的抽象性讓我們難以準(zhǔn)確地把握和適用。“善意解釋作為一項(xiàng)總的原則，要確定該原則的具體內(nèi)容是困難的，很可能找不到一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)辯的、客觀的、獲得公認(rèn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。”②Jef f Waincymer, WTO Litigation: Procedural Aspects of Formal Disputes Settlement, London: Cmmerron May Ltd., 2002, p. 499,轉(zhuǎn)引自張東平著：《WTO司法解釋論》，廈門：廈門大學(xué)出版社2005年版，第189頁(yè)。這揭示了善意原則在適用條約解釋時(shí)沒(méi)有絕對(duì)的方法和規(guī)則。善意原則的局限性在條約解釋方面的體現(xiàn)最為明顯和關(guān)鍵，如“美國(guó)《1974年貿(mào)易法》第301～310節(jié)案”的專家組認(rèn)為：

對(duì)《維也納條約法公約》在第三方爭(zhēng)端解決中要求應(yīng)對(duì)條約進(jìn)行善意解釋，這是眾所周知地困難或至少是需要慎重處理，這尤其是因?yàn)閷?duì)當(dāng)事方之一可能存在的不誠(chéng)實(shí)的非難。因此，我們更愿意考慮哪個(gè)解釋表明了“更大的善意”，并僅僅處理這個(gè)解釋。③WT/DS152/R, 22 December 1999, para. 7.64.

由此可知，善意原則在條約解釋中處于發(fā)展的狀態(tài)，其地位和作用亦是如此，需要依據(jù)特定的社會(huì)歷史條件和具體個(gè)案進(jìn)行確定。由于善意原則常常被視為一項(xiàng)道義原則，倘若從純粹的道德范圍來(lái)看的話，其實(shí)際的說(shuō)服力和權(quán)威性就會(huì)被削弱，并容易被一些非法的惡意思想和行為占據(jù)上風(fēng)，從而導(dǎo)致與善意原則相違背的不公正、不合理的結(jié)果出現(xiàn)。特別是當(dāng)“解釋和適用之間的邊界線變得模糊不清”①Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, p. 168.時(shí)，善意原則的具體界定又依賴于其他原則的轉(zhuǎn)化和表達(dá)，這就使其發(fā)揮的作用受到一定程度的限制。從諸多實(shí)踐中可知，善意原則屬于一種方向性的原則，它引導(dǎo)我們遵守公正、平等、合理、誠(chéng)實(shí)等價(jià)值理念。從另一個(gè)角度來(lái)看，這也意味著善意原則并非永恒不變和完全絕對(duì)的，也并非無(wú)拘無(wú)束，而是有其界限和限制的。在國(guó)際法上，“善意只能成為基本原則之一，而不能代替最基本的原則——主權(quán)平等。”②羅國(guó)強(qiáng)著：《國(guó)際法本體論》，北京：法律出版社2008年版，第169頁(yè)。在國(guó)際法體系的發(fā)展中，善意原則畢竟只屬于其中一部分，不能過(guò)分地夸大，也不能完全取代其他也同樣屬于體系中組成部分的內(nèi)容。“善意”原則往往是在法律條文出現(xiàn)“不明”或“空隙”的情況下，才會(huì)被適用和發(fā)揮作用。然而，在很多情況下，善意原則僅僅被視為一種“思想上的重視”，并沒(méi)有真正地被應(yīng)用于實(shí)踐中和發(fā)揮其應(yīng)有的實(shí)質(zhì)性價(jià)值，這就造成了現(xiàn)今“理論和實(shí)踐相疏離”的尷尬局面。

三、善意原則的集中體現(xiàn)和具體適用

（一）善意原則在國(guó)際法律文件內(nèi)的集中體現(xiàn)

善意原則作為一項(xiàng)古老的總原則，從羅馬法，到西方各國(guó)的法律領(lǐng)域，隨后又被引入普通法系，最后成為“文明各國(guó)所承認(rèn)的一般法律原則”。不論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外的法律體系發(fā)展進(jìn)程中，善意原則都起著維護(hù)整體法律體系穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)的“機(jī)器之油”的作用。尤其在“二戰(zhàn)”結(jié)束后，善意原則在國(guó)際法上的地位和發(fā)揮的作用愈加明顯，隨即被載入大量的國(guó)際法律文件中。由于篇幅限制，下文僅羅列一些具有代表性和權(quán)威性的國(guó)際法律文件。1945年《聯(lián)合國(guó)憲章》第2條第2款指明：“各會(huì)員國(guó)應(yīng)一秉善意，履行其依本憲章所擔(dān)負(fù)之義務(wù)，以保證全體會(huì)員國(guó)由加入本組織而發(fā)生之權(quán)益。”根據(jù)善意原則的要求，善意履行國(guó)際義務(wù)是各國(guó)共同合作的必要條件，也是今后各締約國(guó)實(shí)現(xiàn)合法權(quán)益的保證。隨后，1969年《維也納條約法公約》第18條、第26條以及第31條第1款表明了善意原則覆蓋條約的締結(jié)、條約的履行和條約的解釋等全過(guò)程，締約國(guó)在這3個(gè)過(guò)程中都要遵循善意原則的要求。善意原則在此條約中得到進(jìn)一步確立。在1970年《關(guān)于聯(lián)合國(guó)憲章建立友好關(guān)系及合作之國(guó)際法原則之宣言》中，明確地強(qiáng)調(diào)各國(guó)均有義務(wù)善意履行按照《聯(lián)合國(guó)憲章》承擔(dān)的義務(wù)。①Declaration on Principles of International Law Concerning Friendly Relations and Cooperation Among States in Accordance with the Charter of the United Nations, General Assembly (25th Session) Resolution No. 2625 (XXV), U.N.Doc.A/8082, p. 121, at http:// www.unoosa.org/pdf/gares/ARES_25_2625E.pdf, 22 May 2017.同樣地，在1982年《公約》第157條關(guān)于國(guó)際海底管理局的第4款也明確指出：“管理局所有成員應(yīng)善意履行按照本部分承擔(dān)的義務(wù)，以確保其全體作為成員享有的權(quán)利和利益。”善意原則在國(guó)際貿(mào)易條約方面的應(yīng)用也極為廣泛，相應(yīng)的法律文件也很多。如1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第7條第1款也表明了在對(duì)該公約進(jìn)行解釋時(shí)，除了顧及該公約的國(guó)際性質(zhì)和促進(jìn)其適用的統(tǒng)一外，還要考慮在國(guó)際貿(mào)易上遵循善意的需要。雖然沒(méi)有像上述公約那樣明確指出善意原則的地位，但也是清晰地揭示了善意原則是條約解釋中的必備要素。

一直被視為“海洋法憲章”的《公約》，在其第300條規(guī)定：“締約國(guó)應(yīng)該誠(chéng)意履行根據(jù)本公約承擔(dān)的義務(wù)并應(yīng)以不致構(gòu)成濫用權(quán)利的方式，行使本公約所承認(rèn)的權(quán)利、管轄權(quán)和自由。”該條清晰地指出了禁止締約國(guó)濫用《公約》覆蓋范圍內(nèi)的權(quán)利，一方面可以看出，禁止權(quán)利濫用原則實(shí)則是屬于善意原則的延伸和派生物，另一方面也反映出善意原則限制了國(guó)家行使條約范圍內(nèi)的權(quán)利。從上述國(guó)際法律文件的內(nèi)容中不難看出，在條約法中善意履行條約和善意解釋條約是緊密聯(lián)系，相輔相成的。可以說(shuō)“善意履行條約以善意解釋為必要前提條件，因?yàn)椴簧埔饧磁で忉寳l約，必然導(dǎo)致不善意履行條約的結(jié)果。”②李浩培著：《條約法概論》，北京：法律出版社1987年版，第329頁(yè)。綜上所述，善意原則遍及各種國(guó)際法律文件中，備受認(rèn)可，其要求善意履行國(guó)際義務(wù)的立場(chǎng)也愈加鮮明和清晰。

（二）善意原則在國(guó)際（準(zhǔn)）司法實(shí)踐中的適用

在當(dāng)今的國(guó)際法中，諸多的條約都附有“爭(zhēng)端解決”條款，當(dāng)各當(dāng)事國(guó)之間解決不了爭(zhēng)端時(shí)，可能就會(huì)出現(xiàn)引入第三方爭(zhēng)端解決機(jī)制的情況，善意原則的作用和價(jià)值也因此被體現(xiàn)出來(lái)。本文側(cè)重討論善意原則在國(guó)際（準(zhǔn)）司法實(shí)踐中的適用情況，以為下文分析菲律賓所提南海仲裁案奠定基礎(chǔ)。由于“善意”原則的內(nèi)涵沒(méi)有統(tǒng)一和明確的標(biāo)準(zhǔn)，在國(guó)際（準(zhǔn)）司法實(shí)踐中勢(shì)必會(huì)考慮《維也納條約法公約》第31條善意解釋的習(xí)慣國(guó)際法義務(wù)。此外，善意原則在大多數(shù)情況下都需要借助其他具體原則和規(guī)則進(jìn)行適用和發(fā)揮實(shí)質(zhì)性的法律效果，如有效性原則。有效性原則也屬于善意原則派生的部分，③Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, p. 168.馮壽波先生將“有效性原則”的含義理解為“與其無(wú)效不如使之有效。”①馮壽波：《論條約的“善意”解釋——〈維也納條約法公約〉第31.1條“善意”的實(shí)證研究》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2015年第5期，第7頁(yè)。該原則隱含著締約方有想要使一個(gè)條約的條款有某種效果，而不是絕對(duì)地使其毫無(wú)意義的意思。正如國(guó)際法院在“英伊石油公司案”中，從原則上承認(rèn)：“解釋條約應(yīng)使約文中的每一個(gè)字都有其理由和意義。”②[英]勞特派特（Hersch Lauterpacht）修訂，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯：《奧本海國(guó)際法（上卷·第二分冊(cè)）》，北京：商務(wù)印書(shū)館1972年版，第365頁(yè)。在《維也納條約法公約》第31條的第一個(gè)草案中，國(guó)際法委員會(huì)已將有效性原則和“善意”以及“目的和宗旨”相聯(lián)系起來(lái)，歸入該條約的第31條第1款中。③Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, p. 179.這表明了條款的有效性需要向條約的目的和宗旨方向發(fā)展，這也是善意原則的應(yīng)有之意。在1994年的“利比亞—乍得案”中，國(guó)際法院借助有效性原則來(lái)理解條約文本和確認(rèn)其結(jié)果。④Territorial Dispute (Libyan Arab Jamahiriya/Chad), Judgment, ICJ Reports 1994, paras. 27～28.隨后，有效性原則逐漸地被各種國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)可和適用。如世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)在對(duì)1996年“日本酒水案”進(jìn)行裁決時(shí)，指出：“作為源自《維也納條約法》第31條規(guī)定的條約解釋的一般規(guī)則之條約解釋的根本準(zhǔn)則是有效性原則。”⑤Japan – Taxes on Alcoholic Beverages, WT/DS8/AB/R, WT/DS10/AB/R, WT/DS11/AB/R, 1996, p. 12.有效性原則延伸出條約解釋者應(yīng)將條約視為一個(gè)整體進(jìn)行全方位的理解和解釋的要求。上訴機(jī)構(gòu)也認(rèn)為“條約解釋者必須以賦予條約所有適用條款以意義的和諧方式來(lái)理解之。”⑥Argentina – Safeguard Measures on Imports of Footwear, WT/DS121/AB/R, para. 81.

當(dāng)然除了上述借助有效性原則發(fā)揮作用外，善意原則還被適用于各類案件中，發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。如著名的1974年“核試驗(yàn)案”，國(guó)際法院在對(duì)此案做出裁決時(shí)指明：“善意原則是調(diào)整法律義務(wù)創(chuàng)設(shè)和履行過(guò)程的一個(gè)基本法律原則。”⑦Nuclear Tests (Australia v. France), Judgment, ICJ Reports 1974, p. 268.可以說(shuō)善意原則是國(guó)際法院做出裁決時(shí)必須要納入考慮范圍的要素之一。善意原則是舉世公認(rèn)的一般法律原則和國(guó)際法的基本原則，規(guī)制各國(guó)權(quán)利的行使，往往被當(dāng)作解決爭(zhēng)端案件的主導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)。如在1998年“美國(guó)龜蝦案”中，世貿(mào)上訴機(jī)構(gòu)在對(duì)1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條進(jìn)行解釋和適用時(shí)認(rèn)為：“我們此處的任務(wù)是解釋該開(kāi)頭語(yǔ)中的語(yǔ)言，以酌情從國(guó)際法的諸一般法律原則中探究另外的解釋指導(dǎo)。”⑧United States – Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products, WT/DS58/AB/R, 12 October 1998, para. 158.這里體現(xiàn)了善意的一般原則性。如前文所述，善意原則規(guī)制和促進(jìn)整個(gè)條約的運(yùn)行，善意履行條約和善意解釋條約已成為一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法義務(wù)。在1997年“加布奇科沃—大毛羅斯工程案”中，國(guó)際法院認(rèn)為：“善意履行條約是有關(guān)條約的目的，并且是締結(jié)該條約的當(dāng)事國(guó)的意圖，其優(yōu)先于條約字面含義的適用。”①Gab?íkovo – Nagymaros Project (Hungary v. Slovakia), Judgment, ICJ Reports 1997, para. 142.“誠(chéng)實(shí)”、“公正”、“合理”是善意原則的組成部分，時(shí)常體現(xiàn)在各類爭(zhēng)端解決實(shí)踐中。如在2000年“智利酒精飲料案”中，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為：“無(wú)論如何，世界貿(mào)易組織成員不應(yīng)該被假定通過(guò)采納新措施的方式繼續(xù)以前的保護(hù)或歧視。這或許會(huì)接近一個(gè)不守信用的推定。”②Chile – Taxes on Alcoholic Beverages, WT/DS87/AB/R, WT/DS110/AB/R, 13 December 1999, para. 74.與此案相類似的還有2002年“歐盟沙丁魚(yú)貿(mào)易描述案”，上訴機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)“我們必須假定世界貿(mào)易組織成員將善意遵守其條約義務(wù)，正如《維也納條約法公約》第26條規(guī)定的約定必須遵守原則所要求的那樣，每個(gè)世貿(mào)組織成員必須假定每個(gè)成員的善意。”③European Communities – Trade Description of Sardines, WT/DS231/AB/R, 26 September 2002, para. 278.這2個(gè)案例充分體現(xiàn)了“誠(chéng)實(shí)”是善意原則要求中的具體表述。自從上訴機(jī)構(gòu)在審理“美國(guó)汽油案”中點(diǎn)明，《維也納條約法公約》第31條中的善意原則是國(guó)際條約解釋的習(xí)慣規(guī)則以來(lái)，在之后諸多世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，“上訴機(jī)構(gòu)、專家組、仲裁員，以及爭(zhēng)端方都接受條約善意解釋這一原則，并且在具體爭(zhēng)端中加以適用。翻開(kāi)任何一份爭(zhēng)端解決報(bào)告，在有關(guān)協(xié)議解釋部分，幾乎都可以看到‘善意’一詞，看到協(xié)議善意解釋的要求。”④韓立余：《善意原則在WTO爭(zhēng)端解決中的適用》，載于《法學(xué)家》2005年第6期，第151頁(yè)。

2004年“萊茵河污染仲裁案”進(jìn)一步鞏固了善意原則的習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則地位，該案仲裁庭認(rèn)為：“《維也納條約法公約》第32條中‘準(zhǔn)備工作’和‘締約情況’均反映了善意的適用。”⑤Geogre Pinton Case, France v. Mexico, 19 October 1928; Richard K. Garadiner, Treaty Interpretation, Oxford: Oxford University Press, 2008, pp. 174～175.這表明就算不是締約國(guó)，同樣要受到善意原則的拘束。實(shí)踐表明，即使條約尚未生效，依然不影響善意原則的適用。如在1926年“希臘—土耳其案”中，仲裁庭認(rèn)為：“對(duì)于已簽署但尚未生效的條約，締約方有義務(wù)不從事減損條約條款重要性，從而對(duì)條約造成損害的任何事情，這是一項(xiàng)法律原則……實(shí)際上不過(guò)是善意原則的一種表述，而善意原則是所有法律所有條約的基礎(chǔ)。”⑥Oliver D?rr and Kirsten Schmalenbach eds., Vienna Convention on the Law of Treaties: A Commentary, New York: Springer Science & Business Media, 2011, p. 224.從國(guó)際常設(shè)法院關(guān)于條約解釋的實(shí)踐中可以看出，考慮當(dāng)事國(guó)的真實(shí)意圖時(shí)，要按照條約的目的和宗旨來(lái)解釋才有可能使?fàn)幎送肮苯Y(jié)果的方向發(fā)展，這也是善意原則的本意。如國(guó)際常設(shè)法院在對(duì)條約進(jìn)行解釋時(shí)，認(rèn)為：“條約義務(wù)應(yīng)根據(jù)締約方在締結(jié)條約時(shí)的共同的真正的意圖來(lái)履行，即根據(jù)條約的精神，而不僅僅是其文字。這是善意原則最重要的方面之一，與條約是締約雙方意思一致的概念是統(tǒng)一的。”①Bin CHENG, General Principle of Law as Applied by International Courts and Tribunals, London: Stevens and Son, 1953, pp. 114～116.

此外，專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)“美國(guó)對(duì)日本若干熱軋鋼產(chǎn)品反傾銷案”進(jìn)行“客觀審查”的行為，屬于善意原則中“公正”要求的具體表現(xiàn)。善意原則中“合理”的要求，則體現(xiàn)在“美國(guó)國(guó)民在摩洛哥的權(quán)利案”中，國(guó)際法院認(rèn)為海關(guān)當(dāng)局在行使做出估價(jià)的權(quán)力時(shí)應(yīng)當(dāng)合理且善意。

綜上所述，善意原則在國(guó)際（準(zhǔn)）司法實(shí)踐中的適用極其廣泛，且深受認(rèn)可。在國(guó)際爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，善意原則調(diào)整的對(duì)象并不僅僅局限于爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)，還包括有利害關(guān)系的第三方、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)等主體。善意原則儼然已成為國(guó)際法律體系構(gòu)建和運(yùn)轉(zhuǎn)的根本性基礎(chǔ)，特別是在國(guó)際爭(zhēng)端解決中，倘若無(wú)視善意原則，則爭(zhēng)端的解決毫無(wú)意義，甚至還會(huì)不斷侵蝕和破壞各國(guó)共同構(gòu)建的國(guó)際法律體系，直至崩潰。

（三）善意原則與濫用權(quán)利的關(guān)系

善意原則在條約法領(lǐng)域的實(shí)踐較為豐富，因此其自身延伸的具體原則和規(guī)則也不少。“條約必須信守”、“平衡利益關(guān)系”、“禁止權(quán)利濫用”、“禁止反言”以及“合法期待之保護(hù)”等法律原則都是從善意原則中派生出來(lái)的，并在不同的情形中發(fā)揮著獨(dú)特的法律功效。②劉敬東著：《WTO法律制度中的善意原則》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第7頁(yè)。由于菲律賓所提南海仲裁案中涉及濫用權(quán)利行為最為明顯和突出，因此本文側(cè)重探討善意原則和濫用權(quán)利理論的關(guān)聯(lián)性。

馮壽波先生認(rèn)為：“權(quán)利濫用理論意指禁止國(guó)家權(quán)利的濫用，并要求只要對(duì)權(quán)利的主張涉及條約義務(wù)，就必須善意地行使權(quán)利。因此，成員方對(duì)條約權(quán)利的濫用，其結(jié)果是損害了其他成員方的條約權(quán)利，也是對(duì)自身?xiàng)l約義務(wù)的違反。”③馮壽波：《論條約的“善意”解釋——〈維也納條約法公約〉第31.1條“善意”的實(shí)證研究》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2015年第5期，第6頁(yè)。也就是說(shuō)成員國(guó)權(quán)利的行使需要與義務(wù)相匹配，倘若以損害其他成員國(guó)利益的惡意方式來(lái)行使權(quán)利，則違背了善意履行條約的義務(wù)，即背離條約的目的和宗旨。從另一層面來(lái)看，濫用權(quán)利行為的出現(xiàn)一般以有協(xié)議為前提。“濫用權(quán)利理論”體現(xiàn)了善意原則中“誠(chéng)信”的要求，即與善意原則有重合范圍，但國(guó)際法院原則上承認(rèn)的禁止權(quán)利濫用理論只是善意原則在行使權(quán)利方面的適用。④鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第125頁(yè)。

實(shí)際上，善意原則與權(quán)利濫用理論的關(guān)聯(lián)早就存在于西方一些國(guó)家的法律體系中，并明確被記載在條文中。如《瑞士民法典》規(guī)定；“每個(gè)人都必須善意地行使權(quán)利與履行義務(wù)；權(quán)利的明顯濫用不受法律保護(hù)。”①羅剛：《論法律現(xiàn)實(shí)主義視角下國(guó)際法上的善意原則與程序性權(quán)利的濫用——以南海仲裁案為例》，載于孔慶江主編：《國(guó)際法評(píng)論（第七卷）》，北京：清華大學(xué)出版社2016年版，第19頁(yè)。又例如《西班牙民法典》第7條規(guī)定：“權(quán)利的行使必須要符合善意的原則，法律不支持權(quán)利的濫用以及反社會(huì)的權(quán)利行使。”②《西班牙民法典》第7條第1款以及第2款第1句。該條款直接確認(rèn)了善意原則與權(quán)利的濫用之間存在法律上的關(guān)聯(lián)。不少學(xué)者也一致認(rèn)為禁止權(quán)利濫用理論與善意原則的關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在普通法系中。③Michael Byers, Abuse of Right: An Old Principle, A New Age, McGill Law Journal, Vol. 47, 2002, pp. 389～431.同樣地，在國(guó)際法上，善意原則與權(quán)利濫用之間的關(guān)聯(lián)也頗受重視。如前文已提及的《公約》第300條指出，善意原則與權(quán)利濫用之間存在緊密聯(lián)系。由于“誠(chéng)信”原則是善意原則的主要組成部分，那么違背“誠(chéng)信”原則的行為也必然屬于違背善意原則的范圍。根據(jù)鄭斌先生的觀點(diǎn)來(lái)看，禁止權(quán)利濫用理論主要存在4個(gè)特征：惡意行使權(quán)利、虛假權(quán)利行使、權(quán)利和義務(wù)相互依賴以及濫用自由裁量權(quán)，這些其實(shí)也是濫用權(quán)利的表現(xiàn)形式。④鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第125～140頁(yè)。要想判斷是否屬于違反善意原則的權(quán)利濫用的范圍，首先就是要確定哪些是屬于濫用權(quán)利的行為。因此，下文將以上述4個(gè)特征為出發(fā)點(diǎn)，具體分析善意原則與禁止權(quán)利濫用理論之間的關(guān)聯(lián)性。

其一，諸多大陸法系國(guó)家的實(shí)踐證明，惡意行使權(quán)利屬于禁止權(quán)利濫用理論的重要方面。⑤H. C. Gutteridge, Abuse of Rights, Cambridge Law Journal , Vol. 5, 1933, p. 22.在1892年海狗仲裁庭程序中，仲裁庭庭長(zhǎng)清晰地承認(rèn)禁止惡意行使權(quán)利在國(guó)際法上的適用。另外，美國(guó)一方自己也主張：“自由只限于無(wú)礙和無(wú)害，并且不損害任何沿海國(guó)正當(dāng)利益的行使。”⑥John Bassett Moore, History and Digest of the International Arbitrations to Which the United States Has Been a Party, Vol. 1, Washington: Government Printing Office, 1898, p. 892.這表明自由是存在界限的，一旦跨越這個(gè)界限，則要被法律所規(guī)制。正應(yīng)證了那句古老的法律諺語(yǔ)；“法律不容忍惡意”。⑦Further Response to the United States of America Counter-claim submitted by the Islamic Republic of Iran, Oil Platforms (Islamic Republic of Iran v. United States of America), 24 September 2001, p. 105, note. 45, at http://www.icj-cij.org/docket/files/90/8636.pdf, 23 May 2017.因此，倘若純粹是為了對(duì)另一方造成損害而行使所謂的“權(quán)利”，則此種“權(quán)利”是被法律所禁止的。⑧鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第126頁(yè)。在1926年“德國(guó)利益案”中，德國(guó)承認(rèn)：“沒(méi)有任何權(quán)利的行使是不受限制的，并且除了損害他人沒(méi)有其他重要?jiǎng)訖C(jī)的權(quán)利行使則構(gòu)成權(quán)利濫用。”①Case concerning Certain German Interests in Polish Upper Silesia (The Merits), Speech of German Agent (Series C-No. 11, Vol. I, pp. 136 et seq.) and German Memorial (pp. 375 et seq.), PCIJ, 1926.這表明帶有惡意所行使的權(quán)利屬于權(quán)利的濫用，即屬于違背善意原則的行為。加之，惡意行使權(quán)利已普遍地被國(guó)際司法機(jī)構(gòu)和各國(guó)在爭(zhēng)端解決中所排除和禁止，理應(yīng)不能得到法律認(rèn)可和保護(hù)。

其二是虛假權(quán)利行使。虛假權(quán)利行使的前提是為了規(guī)避法律和規(guī)避條約義務(wù)。為了規(guī)避理應(yīng)適用的法律，通過(guò)捏造或包裝所謂的“事實(shí)”，以合法的形式來(lái)掩蓋非法的目的，進(jìn)而達(dá)到規(guī)避法律和履約義務(wù)的行為，這種行為明顯違背法律的規(guī)定，應(yīng)屬非法和無(wú)效的行為。1929年“Walter F. Smith案”中就出現(xiàn)了虛假行使權(quán)利的情況。一國(guó)為了得到私人財(cái)產(chǎn)而不是為了公共利益而實(shí)施征收的行為，被認(rèn)定違背了善意原則，并被裁決為非法的。②Walter Fletcher Smith Claim (Cuba, USA), 1929, Reports of International Arbitral Awards, Vol. II, p. 917, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_II/913-918.pdf, 25 May 2017在國(guó)際法上，善意原則的“誠(chéng)信”要求各國(guó)應(yīng)以符合條約目的和宗旨為出發(fā)點(diǎn)真誠(chéng)地行使被賦予的每一項(xiàng)權(quán)利，而為了規(guī)避法律規(guī)則或應(yīng)履行的義務(wù)而虛假行使權(quán)利的行為，都是不能被法律所容忍的。正如在1932年“上薩瓦自由區(qū)及節(jié)克斯區(qū)案”中，由于法國(guó)有義務(wù)維持邊境地區(qū)不受關(guān)稅壁壘的約束，因此國(guó)際常設(shè)法院在裁決時(shí)就認(rèn)為：“對(duì)于權(quán)利濫用的情況，必須持保留態(tài)度，因?yàn)闊o(wú)疑法國(guó)不得通過(guò)以控制警戒線為掩蓋建立關(guān)稅壁壘來(lái)規(guī)避維持自由區(qū)的義務(wù)。”即惡意地去規(guī)避理應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)而行使的權(quán)利不應(yīng)受法律保護(hù)。③Case of the Free Zones of Upper Savoy and the District of Gex, Judgment, Series A/B, No. 46, PCIJ, 1932, p. 16. See also the Court’s Order made on 6 December 1930, in the same case, Series A, No. 24, PCIJ, p. 12; Oscar Chinn Case, Judgment, Series A/B, No. 63, PCIJ, 1934, p. 86.

其三，權(quán)利和義務(wù)相互依賴。按照鄭斌的觀點(diǎn)：“當(dāng)一國(guó)承擔(dān)一項(xiàng)條約義務(wù)時(shí)，它所享有的權(quán)利中與該條約義務(wù)直接沖突的部分在沖突的范圍內(nèi)受到限制或抵消。”④鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第128頁(yè)。可知，當(dāng)一國(guó)承擔(dān)了某項(xiàng)義務(wù)后，其所享有的權(quán)利或多或少都會(huì)受到一定程度地限制。可以說(shuō)，善意履行國(guó)際義務(wù)就是對(duì)各國(guó)權(quán)利的一般限制。在1910年“北大西洋海岸漁業(yè)仲裁案”中，仲裁庭就指出：

根據(jù)要以完全的善意履行條約義務(wù)的國(guó)際法原則來(lái)劃分有關(guān)界限，所以，排除對(duì)條約主體事項(xiàng)任意立法的權(quán)利，對(duì)于這些客體限于與條約相符來(lái)限制行使受條約約束的國(guó)家主權(quán)。⑤The North Atlantic Coast Fisheries Case (Great Britain, United States), 7 September 1910, Reports of International Arbitral Awards, p. 188, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_ XI/167-226.pdf, 24 May 2017.

可知，善意原則促進(jìn)了各國(guó)權(quán)利和義務(wù)之間相互共存的密切聯(lián)系。特別是當(dāng)一方行使權(quán)利時(shí)，必須遵循善意原則的“誠(chéng)信”、“合理”要求。只有滿足這些要求，才可被視為與義務(wù)相符。一旦逾越這些界限，一方故意以損害其他方利益的手段或方式來(lái)行使權(quán)利，則屬于濫用權(quán)利的范圍，被認(rèn)為與善意履行條約義務(wù)相違背，即違反了條約。因此，善意原則有利于促進(jìn)權(quán)利的行使與義務(wù)的精神相一致的方向發(fā)展，從而保持各締約國(guó)各自利益之間的合理平衡。此外，1926年“德國(guó)利益案”也是反映權(quán)利和義務(wù)相互依存的典型例子。同年，在“北美疏浚公司案”中，墨西哥—美國(guó)總求償委員會(huì)在談及“世界范圍的濫用國(guó)家保護(hù)權(quán)或國(guó)家管轄權(quán)”時(shí)，清楚地聲明：

國(guó)際法目前的發(fā)展階段對(duì)每一個(gè)國(guó)際法庭施加以莊嚴(yán)義務(wù)，即要在國(guó)家管轄范圍內(nèi)的主權(quán)權(quán)利和國(guó)家保護(hù)其國(guó)民的主權(quán)權(quán)利之間尋求適當(dāng)和充分的平衡。任何國(guó)際法庭都不應(yīng)或不可以規(guī)避查明對(duì)這兩種權(quán)利該有的限制，這種限制將使兩種權(quán)利符合國(guó)家的一般規(guī)則和原則。①North American Dredging Company of Texas (U.S.A. v. United Mexican States), 31 March 1926, Reports of International Arbitral Awards, p. 27, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_ IV/26-35.pdf, 24 May 2017. 鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第135～136頁(yè)。 Fisheries Case (United Kingdom v. Norway), ICJ Reports 1951, pp. 141～142.

這里揭示了權(quán)利和義務(wù)相互共存的理論已經(jīng)發(fā)展和上升為一般法律義務(wù)，而不是僅局限于條約中。因此，我們可以認(rèn)為善意地行使權(quán)利意味著各國(guó)必須要以符合其各種條約義務(wù)或一般法律義務(wù)的方式來(lái)行使權(quán)利，也意味著真正地追求權(quán)利所旨在保護(hù)的那些利益，不論這些利益是根據(jù)條約還是一般國(guó)際法取得。①North American Dredging Company of Texas (U.S.A. v. United Mexican States), 31 March 1926, Reports of International Arbitral Awards, p. 27, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_ IV/26-35.pdf, 24 May 2017. 鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第135～136頁(yè)。 Fisheries Case (United Kingdom v. Norway), ICJ Reports 1951, pp. 141～142.

其四，濫用自由裁量權(quán)。不論是個(gè)人或國(guó)家在行使權(quán)利時(shí)都或多或少享有一定的自由裁量權(quán)，因此濫用自由裁量權(quán)的現(xiàn)象既可以發(fā)生在個(gè)人身上，也可以發(fā)生在國(guó)家之中。當(dāng)一個(gè)主體享有自由裁量權(quán)時(shí)，必須要善意地行使該權(quán)利，即要符合“誠(chéng)信”、“合理”，逾越這些界限，則可能構(gòu)成權(quán)利的濫用。但是自由裁量權(quán)屬于意識(shí)形態(tài)的范圍，要確定是否屬于濫用自由裁量權(quán)，難度是相當(dāng)大的。在1951年“英挪漁業(yè)案”中，國(guó)際法院將“合理”、“適度”作為標(biāo)準(zhǔn)，適用于判斷挪威在劃定基線方面是否存在“明顯的濫用自由裁量權(quán)”的情況。①North American Dredging Company of Texas (U.S.A. v. United Mexican States), 31 March 1926, Reports of International Arbitral Awards, p. 27, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_ IV/26-35.pdf, 24 May 2017. 鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第135～136頁(yè)。 Fisheries Case (United Kingdom v. Norway), ICJ Reports 1951, pp. 141～142.根據(jù)國(guó)際司法實(shí)踐可以看出，即使濫用自由裁量權(quán)屬于主觀方面的判斷，極難把握，但這并不意味著判定濫用自由裁量權(quán)幾乎成為不可能。實(shí)際上，如果能夠嚴(yán)格審查行使權(quán)利者的主觀方面，與其客觀行為相結(jié)合，并且根據(jù)個(gè)案的具體情況，以及結(jié)合以往的國(guó)際實(shí)踐進(jìn)行綜合判斷，是否存在惡意損害或明顯不合理的行為，則可以判定法律所規(guī)制或排除的濫用權(quán)利是否存在。但是，確定是否存在濫用自由裁量權(quán)行為，依然成為諸多國(guó)際司法實(shí)務(wù)中的困擾因素和艱巨任務(wù)，加之“權(quán)利濫用是不能推定的”限制，①Case concerning Certain German Interests in Polish Upper Silesia (The Merits), Judgment, Series A, No. 7, PCIJ, 1926, p. 30; Case of the Free Zones of Upper Savoy and the District of Gex (Second Phase), Order, Series A, No. 24, PCIJ, 1930, p. 12; Case of the Free Zones of Upper Savoy and the District of Gex, Judgment, Series A/B, No. 46, PCIJ, 1932, p. 167. Admission of a State to the United Nations (Charter, Art. 4), Advisory Opinion, ICJ Reports 1948, pp. 63, 71, 79 et seq., 91, 92, 93, 103, 115.在控制濫用自由裁量權(quán)方面尤其困難。在國(guó)際法院發(fā)表的第一份咨詢意見(jiàn)案中就充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)。無(wú)論是根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第4條第1款內(nèi)容的具體規(guī)定，還是受《聯(lián)合國(guó)憲章》基本宗旨和原則的廣泛約束，法官們都贊成投票權(quán)所固有的自由裁量權(quán)必須要予以善意行使。②實(shí)踐表明，對(duì)于任何法律體系，善意地行使權(quán)利所固有的自由裁量權(quán)是不可或缺的。誠(chéng)然，善意原則與禁止權(quán)利濫用理論之間的聯(lián)系極其緊密，善意原則協(xié)調(diào)和平衡不同利益的相互沖突，確保權(quán)利在“誠(chéng)實(shí)”、“合理”、“公正”范圍內(nèi)行使，防止權(quán)利濫用的出現(xiàn)，從而促進(jìn)和保障整個(gè)法律體系能夠正常和平穩(wěn)地運(yùn)轉(zhuǎn)。

四、菲律賓所提起南海仲裁案中違背善意原則的具體表征

《公約》被譽(yù)為“海洋法憲章”，其地位舉足輕重，但其自身也存在諸多局限性。《公約》的諸多條款內(nèi)容不清晰，模糊性強(qiáng)，缺乏規(guī)制濫訴的制度，在國(guó)際海洋爭(zhēng)端解決中，這些不足極易給那些心存非法意圖的主體濫用權(quán)利留下空隙，進(jìn)而為他們的非法目的所服務(wù)。而善意原則作為一般的法律原則，不僅能夠彌補(bǔ)《公約》的不足，還能引導(dǎo)爭(zhēng)端解決向《公約》的精神和宗旨的方向進(jìn)行發(fā)展，進(jìn)而確保實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)端解決的合理性和公正性。由此可知，善意原則是《公約》解釋和適用的基礎(chǔ)性方面，行使權(quán)利者必須要受善意原則的調(diào)整和拘束。

在菲律賓所提南海仲裁案中，從被提起、受理、審理到最終裁決的做出，整個(gè)過(guò)程都充滿違背善意原則的濫用權(quán)利行為，不管是菲律賓還是仲裁庭。菲律賓以損害中國(guó)南海主權(quán)為目的惡意地對(duì)《公約》所賦予的權(quán)利進(jìn)行濫用，為了達(dá)到其非法目的，玩弄文字游戲，為自己非法意圖對(duì)《公約》的條款進(jìn)行片面地解釋，捏造所謂的“事實(shí)”爭(zhēng)端，無(wú)視《公約》的目的和宗旨，踐踏國(guó)際法的秩序和尊嚴(yán)，將《公約》作為其實(shí)現(xiàn)非法目的的“國(guó)際法工具”。而作為爭(zhēng)端解決機(jī)制中的裁決者，仲裁庭理應(yīng)審慎地行使手中神圣的“自由裁量權(quán)”，向《公約》的精神、目的和宗旨所要求的方向和平解決爭(zhēng)端。然而，仲裁庭不僅有意規(guī)避其職責(zé)和義務(wù)，還變本加厲地利用《公約》爭(zhēng)端解決機(jī)制中所賦予的自由裁量權(quán)，有默契地配合和幫襯菲方的惡意行為，褻瀆國(guó)際法，將爭(zhēng)端的解決推向惡性的邊緣。菲律賓和仲裁庭這種共同配合，使用非法“包裝”訴求的手法和“技術(shù)性”解釋的行為明顯屬于善意原則中的權(quán)利濫用，其造成的結(jié)果（仲裁的最終裁決）就是對(duì)《公約》的實(shí)質(zhì)性違反，欠缺合理性和公正性，理應(yīng)歸于非法和無(wú)效的范疇。本部分將從程序性和實(shí)體性兩個(gè)方面，對(duì)南海仲裁案中菲律賓和仲裁庭的權(quán)利濫用行為進(jìn)行具體剖析，以論證我國(guó)的合法性立場(chǎng)。

（一）程序性方面

程序正義起源于西方法律文化和制度，在西方的司法實(shí)踐中較為豐富，與實(shí)體正義相對(duì)，并被譽(yù)為“看得見(jiàn)的正義”。在國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制中，程序的合法性和正當(dāng)性是實(shí)體性正義的決定性因素，一旦程序性方面存在缺陷和不足，勢(shì)必會(huì)影響到個(gè)案的正義。由此可見(jiàn)，程序正義受實(shí)體正義的引導(dǎo)和制約，實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)又有賴于程序正義的保障，兩者是緊密聯(lián)系、對(duì)立統(tǒng)一的辨證關(guān)系。正義是善意原則的直接來(lái)源，善意原則是一般的國(guó)際法原則，國(guó)際司法機(jī)構(gòu)的運(yùn)行都受其調(diào)整，不論是在程序性方面還是實(shí)體性方面。善意原則屬于國(guó)際法中程序性方面的一部分制度基礎(chǔ)。有人將善意原則在程序性方面的具體延伸，稱之為“程序性善意”。①羅剛：《論法律現(xiàn)實(shí)主義視角下國(guó)際法上的善意原則與程序性權(quán)利的濫用——以南海仲裁案為例》，載于孔慶江主編：《國(guó)際法評(píng)論（第七卷）》，北京：清華大學(xué)出版社2016年版，第19頁(yè)。程序性善意早在羅馬法時(shí)代“善意占有之訴”中就已顯現(xiàn)出來(lái)并被適用，裁決者依其授權(quán)和要求在程序上對(duì)行為的倫理方面進(jìn)行考察，確定是否存在善意，以助于做出一個(gè)公正的裁決。②Heinrich Honsell, R?misches Recht, 7th edition, Berlin/Heidelberg: Springer, 2010, pp. 84～86.隨后，“程序性善意”被國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)適用并認(rèn)可，如“程序性善意”被WTO確立并明文寫入《爭(zhēng)端解決諒解》中。③Marion Panizzon, Fairness, Promptness and Effectiveness: How the Openness of Good Faith Limits the Flexibility of the DSU, Nordic Journal of International Law, Vol. 77, No. 3, 2008, pp. 275～300.訴諸程序的“成效性”預(yù)判④WTO Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, Article 3(7).、“善意地訴諸爭(zhēng)端解決程序”⑤WTO Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, Article 3(10).以及“善意地進(jìn)入磋商”⑥WTO Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, Article 4(3).等都是其具體表現(xiàn)。由此可知，程序性善意指為了真誠(chéng)和友好地解決爭(zhēng)端，在遵循條約的目的和宗旨的前提下，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制的靈活性，促使?fàn)幎顺?dāng)和公正的方向發(fā)展。在菲律賓所提南海仲裁案中，菲律賓和仲裁庭的權(quán)利濫用正是基于對(duì)程序性善意的違背，進(jìn)而導(dǎo)致缺乏“正當(dāng)性”和“公正性”結(jié)果的出現(xiàn)。

在菲律賓所提南海仲裁案中，程序性方面最突出的問(wèn)題就是仲裁庭是否存在管轄權(quán)，這個(gè)問(wèn)題事關(guān)菲律賓所提強(qiáng)制性仲裁的合法性基礎(chǔ)。菲律賓通過(guò)援引《公約》第十五部分第二節(jié)爭(zhēng)端解決方式中的附件七仲裁，單方向中國(guó)提起強(qiáng)制性仲裁程序。一般來(lái)說(shuō)，要啟動(dòng)附件七的強(qiáng)制性仲裁最起碼要符合“先決性條件”（如《公約》第300條中的善意履行條約義務(wù)并不得濫用權(quán)利）、“前置性條件”（《公約》第283條中的交換意見(jiàn)的義務(wù)）以及“限制性條件”（不受《公約》第298條“排除性聲明”的限制）等門檻性要件。然而，菲律賓卻惡意地規(guī)避《公約》中的義務(wù)，采取“碎片化”的切割、轉(zhuǎn)換等方式包裝其仲裁訴求。仲裁庭則一開(kāi)始就基于大膽的假設(shè)，對(duì)《公約》中的條款進(jìn)行類推，自己設(shè)定各種違背《公約》精神的標(biāo)準(zhǔn)，偷換概念，減少或故意不履行論證職責(zé)，濫用自由裁量權(quán)，為菲律賓不符合提起強(qiáng)制性仲裁程序的門檻性條件開(kāi)設(shè)各種“通道”，試圖合力將中國(guó)“抓進(jìn)”仲裁程序中。這一切皆源自違背善意原則的權(quán)利濫用行為，下面我們將檢視菲律賓和仲裁庭的主要違法行為。

1.菲律賓濫用權(quán)利的行為極其明顯和惡劣

權(quán)利的濫用是一個(gè)極其難處理的法律問(wèn)題，因?yàn)樗枰o密結(jié)合法的倫理層面進(jìn)行判斷和確定，而倫理問(wèn)題又具有明顯的模糊性，實(shí)務(wù)中極難把握。鑒于此，國(guó)際條約和一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法在倫理方面都設(shè)定了法律條款，以防止權(quán)利行使者因道德問(wèn)題而影響到正義的實(shí)現(xiàn)。善意原則存在的價(jià)值，恰恰是為了處理這種法律倫理問(wèn)題。《德國(guó)民法典》第242條、《法國(guó)民法典》第1134條第3款、《聯(lián)合國(guó)憲章》第2條第2款、《維也納條約法公約》第31條第1款以及《公約》第300條都包含規(guī)制倫理問(wèn)題的規(guī)定，這都是善意原則的體現(xiàn)。可知，善意原則是處理倫理問(wèn)題的一般法律原則。菲律賓行為的惡意性和違法性是建立在未遵守諸如《公約》第300條善意履行國(guó)際義務(wù)和禁止權(quán)利濫用的法律倫理規(guī)范前提下，無(wú)視抑或是有意違背國(guó)際法上的善意原則，這從根本上動(dòng)搖和破壞了二戰(zhàn)后國(guó)際法秩序的穩(wěn)定性。

第一，菲律賓違反“先決性條件”，規(guī)避《公約》第300條善意履行國(guó)際義務(wù)及禁止權(quán)利濫用的明確規(guī)定，實(shí)則違背善意原則，構(gòu)成對(duì)《公約》的違反。所謂“先決性條件”（主要涉及《公約》第300條），是指締約方在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)善意履行國(guó)際義務(wù)并不得出現(xiàn)濫用權(quán)利的行為，其實(shí)這種要求就是善意原則的具體表述。《維也納條約法公約》第26條的規(guī)定同樣也是表達(dá)此種目的。國(guó)際法院在審理1997年“蓋巴契科夫—拉基馬洛水塔工程案”中，就指出“每個(gè)生效的條約對(duì)締約方都有拘束力，并且必須要被善意履行”、“善意原則要求當(dāng)事方以合理以及可以實(shí)現(xiàn)其目的的方式運(yùn)用條約”。①Gab?ikovo-Nagymaros Project (Hungary/Slovakia), Judgment, ICJ Reports 1997, pp. 78～79.締約方在適用條約解決爭(zhēng)端時(shí)，應(yīng)結(jié)合條約的目的和締約方在締約時(shí)達(dá)成的共識(shí)，合理和善意地履行條約的義務(wù)。然而，菲律賓為了達(dá)到損害我國(guó)領(lǐng)土主權(quán)的目的，不僅違背當(dāng)初承認(rèn)與中國(guó)有領(lǐng)土爭(zhēng)端的聲明，還采用欺騙性的手段，首先，將其領(lǐng)土主權(quán)主張切割成碎片，然后重新包裝出15項(xiàng)仲裁訴求，使其表面看起來(lái)與領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端不相關(guān)；然后，假意地承認(rèn)與我國(guó)存在領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端，以便為其所主張的島礁建立法律上的利益；最后，又故意地向仲裁庭強(qiáng)調(diào)不要裁決領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題。②Memorial of the Philippines (The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China), 30 March 2014, para. 1.16. [hereinafter “Memorial”]通過(guò)這類加工和包裝，菲律賓使其提出的15項(xiàng)仲裁訴求符合《公約》中“爭(zhēng)端”的要求，進(jìn)而突破“先決性條件”的法律障礙，掩蓋其非法意圖。按照國(guó)際常設(shè)法院的解釋，爭(zhēng)端是指兩方之間在事實(shí)或法律方面的分歧以及法律利益與觀點(diǎn)上的沖突。③The Mavrommatis Palestine Concessions, Judgment, Series A, No. 2, PCIJ, 1924, p. 11.菲律賓與我國(guó)在南海上存在領(lǐng)主主權(quán)的爭(zhēng)端，這是眾所周知的，而我國(guó)于2006年根據(jù)《公約》第298條做出了排除性的保留聲明。菲律賓為了避開(kāi)我國(guó)根據(jù)《公約》作出的“排除性聲明”，惡意地捏造“虛擬性”爭(zhēng)端，規(guī)避領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端的事實(shí)真相，濫用《公約》賦予締約國(guó)的權(quán)利，進(jìn)而達(dá)到損害我國(guó)權(quán)益的目的。很明顯，菲律賓提起單方強(qiáng)制性仲裁程序并不是真誠(chéng)地想解決爭(zhēng)端，而是想借助《公約》這個(gè)“海洋法憲章”，為其非法意圖提供表面上的“合法”依據(jù)，以至于能夠大張旗鼓地?fù)p害我國(guó)的海洋權(quán)益。

第二，菲律賓表面上假意地符合“前置性條件”（《公約》第280條、第281條以及第283條），實(shí)則違背了善意原則及其派生的“禁止反言原則”、“誠(chéng)信原則”，同樣構(gòu)成對(duì)《公約》的違反。《公約》第280條強(qiáng)調(diào)了當(dāng)事國(guó)之間存在的條約可以阻止強(qiáng)制性仲裁程序的啟動(dòng)，第281條也強(qiáng)調(diào)“只有訴諸這種方法仍未得到解決……才適用本部分規(guī)定的程序”，這也是在表達(dá)協(xié)議的存在制約程序的提起。而第283條則強(qiáng)調(diào)了提前進(jìn)行意見(jiàn)交換的義務(wù)。禁止反言原則是善意原則派生出來(lái)的，意指不允許一方當(dāng)事國(guó)通過(guò)違背先前所做的允諾行為而損害另一方當(dāng)事國(guó)的權(quán)益，旨在維護(hù)國(guó)際關(guān)系中行為的一致性。④羅剛：《國(guó)際法的真相和中菲南海仲裁案的硬傷》，下載于http://www.aisixiang.com/ data/100801.html，2017年3月27日。不過(guò),由于其在普通法系和大陸法系中均存在豐富的制度基礎(chǔ)并被國(guó)際司法實(shí)踐重用和認(rèn)可，其效力不僅僅局限于國(guó)際關(guān)系中的道德因素，還制約權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

基于南海問(wèn)題的復(fù)雜性，東盟各國(guó)和中國(guó)共同制定和簽署了《南海各方行為宣言》（以下簡(jiǎn)稱“《宣言》”），⑤下載于http://asean.org/?static_post=declaration-on-the-conduct-of-parties-in-the-south-chi na-sea-3&category_id=32，2017年5月13日。旨在通過(guò)協(xié)議的方式解決南海問(wèn)題。本案中要判斷菲律賓是否違反了“前置性條件”，則需要論證《宣言》是否屬于前2個(gè)條款中所指的“協(xié)議”。菲律賓在其訴狀中聲稱《宣言》的前言只出現(xiàn)了“聲明”并沒(méi)有使用“協(xié)議”一詞，《宣言》中出現(xiàn)的“承諾”并不具有強(qiáng)制意義的“同意”，此外，菲律賓還聲稱，根據(jù)《宣言》的簽訂背景，也可以認(rèn)為中國(guó)與東盟成員國(guó)家并沒(méi)有表示《宣言》有法律上的約束力，只是各國(guó)相互妥協(xié)下做出的不具有拘束力的政治性文件。①M(fèi)emorial, para. 7.55.菲律賓的觀點(diǎn)過(guò)于武斷和片面，只是簡(jiǎn)單地憑借文字用語(yǔ)就直接否定和扭曲簽署《宣言》的所有國(guó)家的共同意圖。正如《維也納條約法公約》第2條第1款所指出的：“條約者，為國(guó)家所締結(jié)而以國(guó)際法為準(zhǔn)之國(guó)際書(shū)面協(xié)議，不論其載于一項(xiàng)單獨(dú)文書(shū)或兩項(xiàng)以上相互有關(guān)之文書(shū)內(nèi)，亦不論其特定名稱如何。”②《維也納條約法公約》，下載于http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/ziliao_611306/tyti_611 313/t83909.shtml，2017年4月2日。鑒于此，無(wú)論國(guó)際文件使用何種名稱，如條約、聲明、宣言、臨時(shí)協(xié)定、備忘錄等用詞，只要簽署、批準(zhǔn)、接受或贊同文件的當(dāng)事方存在創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)的意圖，則其在國(guó)際法上的效力就是相同的。③Thomas Buergenthal and Sean D. Murphy, Public International Law, 3rd edition, Eagan: West Group, 2002, pp. 102～103; Robert Jennings and Arthur Watts eds., Oppenheim’s International Law, Volume 1 (Peace), 9th edition, London/New York: Addison Wesley Longman Inc., 1996, pp. 1208～1209.可見(jiàn)，《宣言》是否具有約束力不能簡(jiǎn)單地只以文件之名來(lái)確定，而是取決于中國(guó)和東盟各國(guó)在簽署時(shí)是否有創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)的意圖。此外，在《牛津高階英語(yǔ)詞典》等權(quán)威詞典中，“undertake”一詞的文義解釋都有“to agree”的內(nèi)涵。加之“undertake”還曾被1907年《海牙和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》適用并反復(fù)多次出現(xiàn)在此公約的第23條、第41條、第43條以及第75條等原文中，可知“undertake”在該公約中具有法律約束力的表示。④1907 Convention for the Pacif i c Settlement of International Disputes, Articles 23, 41, 43, 75.在2002年共同簽署《宣言》時(shí)，菲律賓已“承諾”通過(guò)“友好磋商和協(xié)商的方式”解決南海問(wèn)題，并且各簽署國(guó)都在通過(guò)此方式致力于落實(shí)《宣言》、《宣言》之后的行動(dòng)指南、制定南海海洋合作計(jì)劃等，這些都表示簽署當(dāng)事國(guó)有創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)的意圖。當(dāng)然，不可避免地會(huì)面臨一些無(wú)法達(dá)成結(jié)果的窘境，但并不能因此一刀切地認(rèn)為《宣言》是不具有約束力的政治文件，因?yàn)椤缎浴返暮炇饑?guó)從未停止過(guò)通過(guò)他們“承諾”的方式解決南海爭(zhēng)端的具體問(wèn)題。而且菲律賓持續(xù)地參與制定《宣言》的各種后續(xù)行動(dòng)、方針和計(jì)劃并啟動(dòng)項(xiàng)目，其實(shí)證明了菲律賓也愿意通過(guò)“承諾”的方式接受相應(yīng)的拘束。由此可知，《宣言》是中國(guó)與東盟各國(guó)一致同意簽署的兼具政治和法律性質(zhì)的國(guó)際文件，屬于《公約》第280條和第281條中的一種“協(xié)議”，可以排除強(qiáng)制性仲裁程序的啟動(dòng)。⑤宋燕輝：《由〈南海各方行為宣言〉論“菲律賓訴中國(guó)案”仲裁法庭之管轄權(quán)問(wèn)題》，載于《國(guó)際法研究》2014年第2期，第31頁(yè)。此外，菲律賓在其第11項(xiàng)仲裁訴求中，認(rèn)為中國(guó)在黃巖島和仁愛(ài)礁沒(méi)有盡到《公約》中保護(hù)海洋環(huán)境的義務(wù)，但事實(shí)上，菲律賓從未就海洋環(huán)境問(wèn)題依據(jù)《公約》善意地履行交換意見(jiàn)的義務(wù)，①UNCLOS, Article 283(1).也沒(méi)有有效地履行用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的義務(wù)。②UNCLOS, Article 295.菲律賓主張其已履行交換意見(jiàn)和用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的義務(wù)，但是依然持續(xù)參加中國(guó)與東盟各國(guó)共同舉辦的有關(guān)南海問(wèn)題解決的會(huì)議，會(huì)議中，菲律賓也并沒(méi)有發(fā)表過(guò)異議或做出相關(guān)的保留。因此，菲律賓的立場(chǎng)與其國(guó)際實(shí)踐不一致，是為了掩蓋“爭(zhēng)端正處于多邊框架下進(jìn)行有效但沒(méi)有隨即見(jiàn)效的協(xié)商”的事實(shí)真相，是違反善意原則下“禁止反言原則”及“誠(chéng)信原則”的表現(xiàn)。

第三，菲律賓單方提起強(qiáng)制性仲裁程序的行為不符合《公約》第十五部分第三節(jié)的“限制性條件”。菲律賓所提的事項(xiàng)本質(zhì)上屬于領(lǐng)土主權(quán)和海域劃界問(wèn)題，領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題不屬于《公約》的調(diào)整范圍，而海域劃界問(wèn)題則屬于我國(guó)在2006年做出的排除性聲明的范疇。菲律賓若是想順利地提起該仲裁程序，除了要受《公約》第280條和第281條等前置性條件的限制，還要符合《公約》第298條的“限制性條件”。為了規(guī)避我國(guó)在2006年的排除性聲明和表面應(yīng)付《公約》的“限制性條件”，菲律賓不惜一切代價(jià)切割自己領(lǐng)土主權(quán)的完整性，然后運(yùn)用文字技巧將自己的領(lǐng)土主權(quán)包裝成單個(gè)海洋地物的權(quán)源問(wèn)題，以至于能夠與劃界爭(zhēng)端屬于排除性聲明事項(xiàng)劃清界限。《公約》序言明確指出：“意識(shí)到各海洋區(qū)域的種種問(wèn)題都是彼此密切相關(guān)的，有必要作為一個(gè)整體來(lái)加以考慮。”③UNCLOS, Preamble, para. 3.這表明菲律賓破壞爭(zhēng)端完整性的做法違背了《公約》的精神。此外，菲律賓并沒(méi)有善意地解釋《公約》第298(1)(a)(i)條的真實(shí)含義，而是惡意地規(guī)避海洋劃界問(wèn)題，通過(guò)“權(quán)利自殘”④羅剛：《論法律現(xiàn)實(shí)主義視角下國(guó)際法上的善意原則與程序性權(quán)利的濫用——以南海仲裁案為例》，載于孔慶江主編：《國(guó)際法評(píng)論（第七卷）》，北京：清華大學(xué)出版社2016年版，第24頁(yè)。的方式切割其領(lǐng)土主權(quán)的完整性，以達(dá)到將我國(guó)在南海的領(lǐng)土主權(quán)碎片化和限制我國(guó)海洋權(quán)益主張的目的。在其15項(xiàng)仲裁訴求中，菲律賓主張黃巖島、赤瓜礁、華陽(yáng)礁和永暑礁都不能產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架，美濟(jì)礁、仁愛(ài)礁、渚碧礁、南薰礁以及西門礁（包括東門礁）都不能產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架，這些被主張限制權(quán)利的海洋地物，實(shí)際上都處于我國(guó)的實(shí)際控制范圍內(nèi)。其實(shí)，菲律賓很早以前就在各種國(guó)際場(chǎng)合和文件中承認(rèn)其對(duì)這些海洋地物存在領(lǐng)土主權(quán)，如菲律賓在2011年4月5日編號(hào)為000228的外交照會(huì)中就認(rèn)為其對(duì)“卡拉延群島中的地物享有主權(quán)及管轄權(quán)”。⑤The Philippines, Communication dated 5 April 2011, at http://www.un.org/Depts/los/clcs_ new/submissions_f i les/vnm37_09/phl_re_chn_2011.pdf, 16 February 2016.此外，菲律賓國(guó)內(nèi)的最高法院在審理Magallona v. Ermita案中曾表示菲律賓國(guó)會(huì)將卡拉延群島定性為菲律賓共和國(guó)的島嶼制度，菲律賓擁有其中地物的領(lǐng)土主權(quán)，這是符合菲律賓憲法規(guī)定的。①高圣惕：《論南海仲裁案裁決在管轄權(quán)及可受理性問(wèn)題上的事實(shí)與法律謬誤》，載于《邊界與海洋研究》2017年第1期，第18頁(yè)。為了能夠成功地啟動(dòng)強(qiáng)制性仲裁程序，菲律賓做出與其自身國(guó)家實(shí)踐相矛盾的行為，規(guī)避《公約》第298條的限制條件，明顯違反了善意原則衍生出來(lái)的“禁止反言原則”及“誠(chéng)信原則”。菲律賓使用障眼法，形式上通過(guò)和平的法律途徑來(lái)解決爭(zhēng)端，實(shí)質(zhì)上是想借助《公約》的爭(zhēng)端解決機(jī)制或程序來(lái)?yè)p害中國(guó)的海洋權(quán)益，其行為的惡意性極其明顯，實(shí)際上是濫用權(quán)利的一種表現(xiàn)，已經(jīng)嚴(yán)重背離了《公約》的目的和宗旨。

2.仲裁庭違背善意原則，通過(guò)濫用管轄權(quán)來(lái)進(jìn)行“司法造法”

在菲律賓單方提起的南海仲裁案中，仲裁庭是否存在管轄權(quán)一直是爭(zhēng)議最大的問(wèn)題。要確定仲裁庭是否存在管轄權(quán)，先要清楚什么是管轄權(quán)、由誰(shuí)來(lái)確定管轄權(quán)、行使管轄權(quán)時(shí)要受哪些因素的制約、以及超越管轄權(quán)的裁決有何效果等等。也就是說(shuō)，我們需要先對(duì)管轄權(quán)的基礎(chǔ)性理論進(jìn)行了解，才能更好地分析仲裁庭在中菲南海仲裁案中的管轄權(quán)問(wèn)題。管轄權(quán)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上都有深厚的司法基礎(chǔ)，且在司法實(shí)踐中被普遍適用。根據(jù)1923年成立的美國(guó)—墨西哥求償委員會(huì)的觀點(diǎn)，管轄權(quán)是一項(xiàng)法庭根據(jù)創(chuàng)設(shè)該法庭的法律，或規(guī)定其管轄權(quán)的其他法律審判案件的權(quán)力。②Genie Lantman Eltom (U.S.A.) v. United Mexican States, 13 May 1929, Reports of International Arbitral Awards, p. 533, at http://legal.un.org/riaa/cases/vol_IV/529-534. pdf, 24 May 2017; Salem Case (Egypt, USA), 8 June 1932, Reports of International Arbitral Awards, p. 1205, at http://legal.un.org/docs/?path=../riaa/cases/vol_II/1161-1237. pdf&lang=O, 24 May 2017; Corfu Channel (United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland v. Albania), Dissenting Opinion by Judge ad hoc Daxner, ICJ Reports 1948, p. 39.可知，管轄權(quán)來(lái)源于法律的創(chuàng)設(shè)，有權(quán)必有責(zé)，享有者在享有管轄權(quán)的同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并為創(chuàng)設(shè)該管轄權(quán)的法律所服務(wù)。同時(shí)也表示管轄權(quán)的享有者在行使時(shí)存在一定的界限，享有者要在規(guī)定的界限內(nèi)行使，不能越權(quán)行使。因此，法院不能對(duì)其無(wú)管轄權(quán)的案件中的事實(shí)進(jìn)行審理并做出裁判，這是源自“一切司法制度皆有的共同理念”，即在無(wú)管轄權(quán)的情況下做出的裁決可能會(huì)被視為無(wú)拘束力或無(wú)效，國(guó)際法庭都認(rèn)為管轄權(quán)是一個(gè)根本性的問(wèn)題。③Mavronmmatis Palestine Concessions, Dissenting Opinion by M. Moore, Series A, No. 2, PCIJ, 1924, pp. 57～60.如1831年美加之間的“東北邊界仲裁案”、④John Bassett Moore, History and Digest of the International Arbitrations to Which the United States Has Been a Party, Vol. 1, Washington: Government Printing Office, 1898, pp. 85～161.1910年“奧里諾科輪船公司仲裁案”⑤James Brown Scott ed., The Hague Court Reports, 1st Series, Oxford: Oxford University Press, 1916, pp. 505～506.等案件都印證了這一點(diǎn)。

上述案例表明，未獲得授權(quán)（即缺乏管轄權(quán)），以及無(wú)視仲裁庭的章程而就提起仲裁的目的或適用的法律原則（即超越職權(quán)）所做出的裁決，都是無(wú)效的。①鄭斌（Bin CHENG）著，韓秀麗、蔡從燕譯：《國(guó)際法院與法庭適用的一般法律原則》，北京：法律出版社2012年版，第267頁(yè)。換句話說(shuō)，仲裁庭必須依照創(chuàng)設(shè)其權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議所組成，且不得做出違背協(xié)議目的和宗旨的行為，特別是不得違背協(xié)議中有關(guān)適用的法律或法律原則的強(qiáng)制性規(guī)定來(lái)做出裁決，否則將會(huì)導(dǎo)致無(wú)效的可能性。在管轄權(quán)問(wèn)題上，國(guó)際常設(shè)法院認(rèn)為：“本法院管轄權(quán)取決于當(dāng)事方的意愿。”②Rights of Minorities in Upper Silesia (Minority Schools), Judgment, Series A, No. 15, PCIJ, 1928, p. 22; Anglo-Iranian Oil Co. Case (Jurisdiction), Judgment of 22 July 1952, ICJ Reports 1952, p. 103.可見(jiàn)，有利害關(guān)系的當(dāng)事方是管轄權(quán)確立和行使的重要因素。正如國(guó)際法院在1923年的“東加利里亞案”中所指出的那樣，“國(guó)際法中久已確立的做法是，未經(jīng)其同意，不得強(qiáng)迫任何國(guó)家把其與其他國(guó)家間發(fā)生的爭(zhēng)端提交調(diào)解或仲裁，或其他任何種類的和平解決方法。”③Status of Eastern Carelia, Advisory Opinion, Series B, No. 5, PCIJ, 1923, p. 27.換言之，當(dāng)事國(guó)的同意賦予了法院以管轄權(quán)。國(guó)際法院在1948年“科孚海峽案”中也贊成了這一觀點(diǎn)。④Corfu Channel (United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland v. Albania), Judgment on Preliminary Objection, ICJ Reports 1948, pp. 27～28.在確立管轄權(quán)范圍的權(quán)力方面，國(guó)際常設(shè)法院在第16號(hào)咨詢意見(jiàn)中認(rèn)為：“一般來(lái)說(shuō)，任何擁有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)都有權(quán)首先自行確定其管轄權(quán)范圍。”⑤Interpretation of the Greco-Turkish Agreement of 1 December 1926 (Final Protocol, Article IV), Advisory Opinion, Series B, No. 16, PCIJ, 1928, p. 20; Zeltweg-Wolfsberg and Unterdrauburg-Woellan Railways Case (Preliminary Objection), 1934, Reports of International Arbitral Awards, Vol. III, p. 1803, at http://legal.un.org/docs/?path=../riaa/ cases/vol_III/1795-1815.pdf&lang=O, 25 May 2017.由于管轄權(quán)自身具有司法性質(zhì)，因此是構(gòu)成司法判決正當(dāng)性的來(lái)源。⑥張華：《國(guó)際海洋爭(zhēng)端解決中的“不應(yīng)訴”問(wèn)題》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2014年第12期，第8頁(yè)。由此，在確定自身管轄權(quán)范圍時(shí)，法庭應(yīng)該限制性地解釋其權(quán)力。這一看法體現(xiàn)在眾多國(guó)際案例中，例如，國(guó)際常設(shè)法院在1932年“上薩瓦自由區(qū)及節(jié)克斯區(qū)案”中指出：“法院并沒(méi)有質(zhì)疑法國(guó)政府所援引的規(guī)則，像賦予法院管轄權(quán)的每一條款一樣，任何特別協(xié)定都必須嚴(yán)格地加以解釋。”⑦Case of the Free Zones of Upper Savoy and the District of Gex, Judgment, Series A/B, No. 46, PCIJ, 1932, pp. 138～139.“但不能以嚴(yán)格解釋為幌子，適用該規(guī)則解釋該特別協(xié)定，由此法院不僅不能徹底地闡述真正的訴爭(zhēng)問(wèn)題，并且其將危害到對(duì)這一訴爭(zhēng)問(wèn)題的解答。”⑧Case of the Free Zones of Upper Savoy and the District of Gex, Judgment, Series A/B, No. 46, PCIJ, 1932, p. 139.1919年的“希臘—保加利亞案”和1927年的“霍茹夫工廠案案”也都承認(rèn)這一觀點(diǎn)。

根據(jù)上述論述可知，國(guó)際司法實(shí)踐大多數(shù)都贊成采取嚴(yán)格解釋來(lái)限制管轄權(quán)的行使，避免出現(xiàn)因超越管轄權(quán)而導(dǎo)致受案結(jié)果的不公或無(wú)效的現(xiàn)象。但是，由于管轄權(quán)的確立和行使具有一定的自由裁量權(quán)的性質(zhì)，易受主觀因素的影響，并存在一定的道德風(fēng)險(xiǎn)。倘若管轄權(quán)被惡意地行使和濫用，那么做出的相應(yīng)裁決也會(huì)欠缺正當(dāng)性和公正性。在國(guó)際司法實(shí)踐中，存在不少濫用管轄權(quán)的例子。如毛里求斯訴英國(guó)的“查戈斯群島海洋保護(hù)區(qū)仲裁案”和由次區(qū)域漁業(yè)委員會(huì)提交給國(guó)際海洋法法庭的“專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)非法捕魚(yú)的船旗國(guó)責(zé)任問(wèn)題咨詢意見(jiàn)案”中，都展現(xiàn)了當(dāng)前國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在“權(quán)力自限”和“權(quán)力擴(kuò)張”之間的博弈。國(guó)際司法或仲裁機(jī)構(gòu)在國(guó)際爭(zhēng)端解決中行使其管轄權(quán)時(shí)，不應(yīng)違背各成員國(guó)組建該機(jī)構(gòu)的目的，隨意地?cái)U(kuò)張或?yàn)E用其權(quán)力，這不僅有損“司法公信力”，還會(huì)破壞既有秩序的穩(wěn)定性。相反，在行使職權(quán)時(shí)，特別是管轄權(quán)時(shí)，他們理應(yīng)比一般的國(guó)際機(jī)構(gòu)要承擔(dān)更多的“謹(jǐn)慎義務(wù)”，即司法節(jié)制原則。①葉強(qiáng)：《從“兩案”看我國(guó)周邊海洋權(quán)益斗爭(zhēng)面臨的國(guó)際司法干預(yù)挑戰(zhàn)》，載于《世界知識(shí)》2015年第10期，第25～27頁(yè)。在僅靠“司法節(jié)制”原則不足以防止管轄權(quán)的濫用，還必須依靠其他法律規(guī)則或原則的共同約束，特別是作為“各文明國(guó)家所承認(rèn)的一般法律原則”，即善意原則。因此，國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在行使管轄權(quán)的過(guò)程中也要遵循善意原則。然而，在菲律賓所提南海仲裁中，仲裁庭并沒(méi)有遵循司法節(jié)制原則和善意原則，而是絕對(duì)地?cái)U(kuò)大自身的權(quán)力，任意地進(jìn)行法律解釋，偏離了各國(guó)締結(jié)《公約》的共同目的，并最終做出了有失公正性的裁決。

其一，仲裁庭在沒(méi)有進(jìn)行善意性審查的情況下就隨意作出裁決，例如，其僅引用個(gè)別化的意見(jiàn)就直接認(rèn)定菲律賓遵循了《公約》第300條。我國(guó)堅(jiān)持認(rèn)為，菲律賓單方提起強(qiáng)制仲裁的行為屬于非法濫用程序權(quán)利的行為。因此，菲律賓是否善意履行義務(wù)和是否有濫用權(quán)利的行為是本案的主要爭(zhēng)議點(diǎn)，同時(shí)也是菲律賓成功提起仲裁程序的“先決性條件”之一和法律基礎(chǔ)。在這種極具爭(zhēng)議的情況下，作為裁決者，仲裁庭理應(yīng)秉持更加謹(jǐn)慎的態(tài)度善意地處理這個(gè)問(wèn)題。然而，仲裁庭卻有意地避重就輕，漠視審查菲律賓濫用仲裁程序的問(wèn)題，只是簡(jiǎn)單地引用2006年“巴巴多斯訴特立尼達(dá)和多巴哥案”②The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 126.直接就認(rèn)定菲律賓單方提起的仲裁行為符合《公約》第300條的規(guī)定，不存在權(quán)利濫用的行為。這種武斷的認(rèn)定違反了《國(guó)際法院規(guī)約》第38條的規(guī)定，個(gè)別化的意見(jiàn)并不能成為國(guó)際法規(guī)則。司法機(jī)構(gòu)應(yīng)善意地遵循“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，結(jié)合具體案情來(lái)裁決。而在中菲仲裁案中，仲裁庭并沒(méi)有客觀審查案件的事實(shí)，也沒(méi)有相應(yīng)的法律適用過(guò)程。而只是單獨(dú)地援引一個(gè)孤案，在《管轄權(quán)及可受理性裁決》中僅用不到2頁(yè)紙的篇幅，就對(duì)菲律賓提起仲裁的行為是否構(gòu)成權(quán)利濫用進(jìn)行認(rèn)定。③羅剛：《論法律現(xiàn)實(shí)主義視角下國(guó)際法上的善意原則與程序性權(quán)利的濫用——以南海仲裁案為例》，載于孔慶江主編：《國(guó)際法評(píng)論（第七卷）》，北京：清華大學(xué)出版社2016年版，第21頁(yè)。這種裁決欠缺事實(shí)基礎(chǔ)和法律依據(jù)，明顯不符合善意原則“合理性”和“合法性”的要求。

其二，仲裁庭違背《公約》的精神，對(duì)《公約》第281條惡意地進(jìn)行嚴(yán)格解釋。在國(guó)際法上，國(guó)際爭(zhēng)端解決程序的啟動(dòng)大多是以雙方當(dāng)事國(guó)同意為前提。國(guó)際法院在上述的“東加利里亞案”中強(qiáng)調(diào)了這一事實(shí)，其在“和平條約解釋案”中再次申明：“爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的同意是法院在訴訟案件中行使管轄權(quán)的基礎(chǔ)”。①Interpretation of Peace Treaties with Bulgaria, Hungary and Romania, Advisory Opinion, ICJ Reports 1950, p. 71; Nottebohm Case (Preliminary Objection), Judgment of 18 November 1953, ICJ Reports 1953, p. 122; Case of the Monetary Gold Removed from Rome in 1943 (Preliminary Question), Judgment of 15 June 1954, ICJ Reports 1954, p. 32; Phosphates in Morocco, Judgment, Series A/B, No. 74, PCIJ, 1938, p. 24.《公約》的爭(zhēng)端解決機(jī)制中雖然包含了自愿性程序和強(qiáng)制性程序2種選擇，但是，《公約》在爭(zhēng)端解決機(jī)制的選擇方面依然遵循“以雙方當(dāng)事國(guó)同意為前提”的國(guó)際法共識(shí)。以自愿為先，強(qiáng)制為后，放寬法律解釋的標(biāo)準(zhǔn)是《公約》設(shè)置爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本精神。②羅剛：《國(guó)際法的真相和中菲南海仲裁案的硬傷》，下載于http://www.aisixiang.com/ data/100801.html，2017年3月27日。因此，在中菲南海仲裁案中，《宣言》是否屬于《公約》第281條的“協(xié)議”是菲律賓提起仲裁程序的“前置性條件”。《公約》第281條并沒(méi)有對(duì)“協(xié)議”的性質(zhì)進(jìn)行明確的規(guī)定，更沒(méi)有具體指明和要求該“協(xié)議”必須具有法律約束力。在這種情況下，條約解釋者應(yīng)依據(jù)《維也納條約法公約》第31條第1條的規(guī)定，進(jìn)行善意解釋。具有司法職能性質(zhì)的仲裁機(jī)構(gòu)，更要注意遵守司法節(jié)制原則。而仲裁庭為了擴(kuò)大其職權(quán)的范圍，認(rèn)為“法無(wú)明文規(guī)定即自由”，進(jìn)而將《公約》第281條的“協(xié)議”解釋為“必須是具有法律約束力”的那種“協(xié)議”，這種嚴(yán)格和苛刻的解釋方式不僅漠視和違反了條約解釋中的善意原則，還嚴(yán)重背離了《公約》在爭(zhēng)端解決機(jī)制中自由選擇的精神。③羅剛：《國(guó)際法的真相和中菲南海仲裁案的硬傷》，下載于http://www.aisixiang.com/ data/100801.html，2017年3月27日。

其三，仲裁庭為了確立其管轄權(quán)，違背《公約》的目的和宗旨，對(duì)《公約》第298條中“爭(zhēng)端”的性質(zhì)進(jìn)行整體性解釋。根據(jù)《公約》第288條以及《公約》附件七的規(guī)定，仲裁庭的管轄權(quán)范圍僅限于“有關(guān)本《公約》的解釋或適用的任何爭(zhēng)端”。我國(guó)在2006年做出的保留事項(xiàng)是否屬于《公約》第298條排除性聲明的“爭(zhēng)端”，即“該爭(zhēng)端”的性質(zhì)及其界定會(huì)影響到仲裁庭管轄權(quán)的確立，一旦“爭(zhēng)端”被排除在《公約》適用及解釋的范圍外，那么仲裁庭將無(wú)權(quán)管轄該“爭(zhēng)端”。因此，仲裁庭要處理的問(wèn)題有2個(gè)，一個(gè)是確定爭(zhēng)端的性質(zhì)，另一個(gè)是確定該爭(zhēng)端是否涉及《公約》的解釋或適用。④張祖興：《評(píng)南海仲裁案仲裁庭對(duì)歷史性權(quán)利相關(guān)問(wèn)題的處理》，載于《東南亞研究》2016年第6期，第47頁(yè)。爭(zhēng)端性質(zhì)的確定是本案的關(guān)鍵點(diǎn)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在國(guó)際法上，普遍認(rèn)為爭(zhēng)端是指雙方之間法律或事實(shí)認(rèn)識(shí)的不同，或是法律觀點(diǎn)或利益的沖突。⑤The Mavrommmatis Palestine Concessions, Judgment (Objection to the Jurisdiction of the Court), Series A, No. 2, PCIJ, 1924, p. 11.正如羅伯特·詹寧斯所言：“在技術(shù)和實(shí)踐意義上，一個(gè)‘法律爭(zhēng)端’就是被加工、還原為一個(gè)適合法院判決的形式，即一系列特定的待決定的問(wèn)題。”①Robert Jennings, Reflection on the term “dispute”, in Collected Writings of Sir Robert Jennings, Vol. 2, The Hague/Boston: Kluwer Law International, 1998, p. 584. Memorial, para. 7.11. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 163. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, paras. 152, 153, 155. [斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。在對(duì)爭(zhēng)端的性質(zhì)進(jìn)行界定時(shí)，“法院或仲裁庭應(yīng)‘不僅’要考慮主張及最后訴求的陳述，還應(yīng)關(guān)注‘外交換文、公開(kāi)聲明及其他相關(guān)證據(jù)’，以及訴訟啟動(dòng)前后當(dāng)事國(guó)的行為。”①Robert Jennings, Reflection on the term “dispute”, in Collected Writings of Sir Robert Jennings, Vol. 2, The Hague/Boston: Kluwer Law International, 1998, p. 584. Memorial, para. 7.11. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 163. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, paras. 152, 153, 155. [斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。在本案中，仲裁庭認(rèn)為：

當(dāng)一方拒絕明確地反對(duì)一項(xiàng)主張，或拒絕對(duì)提交給強(qiáng)制仲裁的事項(xiàng)采取立場(chǎng)的時(shí)候，仲裁庭有權(quán)考慮當(dāng)事方的行為或者，在需要做出回應(yīng)的情況下保持沉默的事實(shí)，并做出合理的推斷。此外，必須客觀地評(píng)價(jià)爭(zhēng)端是否存在。仲裁庭有義務(wù)不允許對(duì)當(dāng)事方間的通信或當(dāng)事國(guó)立場(chǎng)表述的刻意含糊做出過(guò)于技術(shù)性的評(píng)估，以免其妨害通過(guò)仲裁對(duì)真正爭(zhēng)端的解決。①Robert Jennings, Reflection on the term “dispute”, in Collected Writings of Sir Robert Jennings, Vol. 2, The Hague/Boston: Kluwer Law International, 1998, p. 584. Memorial, para. 7.11. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 163. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, paras. 152, 153, 155. [斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。

仲裁庭提出的以上標(biāo)準(zhǔn)不無(wú)道理。但是，仲裁庭在適用這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，凡是有妨礙管轄權(quán)確立和行使的，大多被排除在外，不但有意地規(guī)避和減少自己的論證義務(wù)，還刻意地扭曲我國(guó)的立場(chǎng)和聲明。在事實(shí)不清，證據(jù)不足的情況下，就直接對(duì)菲律賓所提的“爭(zhēng)端”的性質(zhì)做出既不涉及領(lǐng)土主權(quán)，也不屬于海洋劃界問(wèn)題的不適當(dāng)論斷。①Robert Jennings, Reflection on the term “dispute”, in Collected Writings of Sir Robert Jennings, Vol. 2, The Hague/Boston: Kluwer Law International, 1998, p. 584. Memorial, para. 7.11. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 163. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, paras. 152, 153, 155. [斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。實(shí)際上，仲裁庭采用的解釋手法與菲律賓的基本一致，都是通過(guò)破壞爭(zhēng)端的“整體性”，將其分割成一個(gè)個(gè)小爭(zhēng)端，然后在適用技術(shù)性的解釋手法和論證方式，凡是質(zhì)疑管轄權(quán)確立和行使的法律障礙，統(tǒng)統(tǒng)被排除在外，特別是中國(guó)在2006年時(shí)依據(jù)《公約》第298條做出的排除性聲明。其實(shí)，雙方當(dāng)事國(guó)都已承認(rèn)該爭(zhēng)端本質(zhì)上是領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界問(wèn)題，這在兩國(guó)的外交聲明和文件中都有體現(xiàn)，同時(shí)這在國(guó)際社會(huì)上也是眾所周知的。而仲裁庭為了確立和維護(hù)其管轄權(quán)，選擇漠視了這一事實(shí)。

其四，仲裁庭沒(méi)有善意地履行其《公約》附件七第9條中的一般性查明義務(wù)。《公約》附件七第9條表明，在一方不出庭時(shí)，不妨礙程序的進(jìn)行，但要仲裁庭承擔(dān)一定的責(zé)任，即“不但要查明對(duì)該爭(zhēng)端確有管轄權(quán)，而且查明所提要求在事實(shí)上和法律上均確有根據(jù)”，這是仲裁庭應(yīng)承擔(dān)的一般性查明義務(wù)，它并不只適用于“一方不到案”的情形。①Robert Jennings, Reflection on the term “dispute”, in Collected Writings of Sir Robert Jennings, Vol. 2, The Hague/Boston: Kluwer Law International, 1998, p. 584. Memorial, para. 7.11. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, para. 163. The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, paras. 152, 153, 155. [斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。規(guī)定爭(zhēng)端一方不出庭不妨礙程序進(jìn)行，表明了在此情況下仲裁庭享有一定的自由裁量權(quán)來(lái)決定是否要繼續(xù)推進(jìn)程序。但同時(shí)仲裁庭也要受到一定的限制，即仲裁庭要以事實(shí)為基礎(chǔ)，以法律為準(zhǔn)繩，認(rèn)真地考慮和審查爭(zhēng)端一方不出庭的情況。本案中，我國(guó)堅(jiān)持質(zhì)疑管轄權(quán)而“不出庭”，這表示我國(guó)不同意程序，而如前所述，“國(guó)家同意是法院在訴訟案件中行使管轄權(quán)的基礎(chǔ)”。在這種情況下，仲裁庭不能僅依據(jù)仲裁自身的程序規(guī)則將其簡(jiǎn)單地作為“不出庭”處理。加之，《公約》有關(guān)爭(zhēng)端解決的條款并沒(méi)有對(duì)在爭(zhēng)端一方不同意和不出庭的情況下，仲裁庭將如何繼續(xù)進(jìn)行程序的問(wèn)題做出具體的規(guī)定。①[斯里蘭卡]M. C. W. 平托：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉的解釋與“國(guó)際法治”》，載于《邊界與海洋研究》2016年第2期，第43頁(yè)。從另一層面來(lái)看，其實(shí)就涉及到一個(gè)問(wèn)題，就是在這種“不出庭”的情況下，仲裁庭到底是應(yīng)發(fā)揮司法能動(dòng)性，還是采取司法自限的路徑？針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，總結(jié)了國(guó)際法院將近70年司法經(jīng)驗(yàn)的瑞士法學(xué)家羅伯特·科博做出解答：司法能動(dòng)性和司法自限屬于國(guó)際法院司法政策的范疇，選擇何種路徑取決于不同的因素。具體而言，在案件涉及國(guó)際危機(jī)局勢(shì)時(shí)，國(guó)際法院在適用法律時(shí)宜采取一種謹(jǐn)慎和限制性的態(tài)度；當(dāng)爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的政治關(guān)系較為緊張，或者是爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)之間的情況不允許激進(jìn)的判決時(shí)，采取謹(jǐn)慎的態(tài)度有益于雙方達(dá)成諒解；當(dāng)案件涉及的法律問(wèn)題恰好同時(shí)構(gòu)成多邊條約談判的主題，而該條約將會(huì)修改現(xiàn)行規(guī)則時(shí)，法院為避免干涉多邊的立法功能，也采取限制性立場(chǎng)。②Robert Kolb, The International Court of Justice, Oxford: Hart Publishing, 2013, p. 1175.上述理性的觀點(diǎn)與《公約》的精神相契合，適用上述觀點(diǎn)有益于本爭(zhēng)端的和平解決。南海仲裁案中本身涉及有利害關(guān)系的多方當(dāng)事國(guó)，且他們之間一直都在積極地開(kāi)展各種會(huì)議及做出相應(yīng)的行為來(lái)促使?fàn)幎说慕鉀Q。特別是各國(guó)基于共識(shí)簽訂了《宣言》，簽署和接受該宣言的各締約國(guó)一直都在積極地落實(shí)該宣言的具體內(nèi)容，進(jìn)而為創(chuàng)設(shè)他們的權(quán)利和義務(wù)做準(zhǔn)備。基于南海仲裁案的復(fù)雜性，仲裁庭理應(yīng)善意履行《公約》附件七第9條一般性的查明義務(wù)，并且采取司法自限的立場(chǎng)，即恪守司法節(jié)制原則。但是，仲裁庭為了“抓權(quán)（管轄權(quán)）”背道而馳，完全不顧爭(zhēng)端的和平解決，絕對(duì)地行使其自由裁量權(quán)，已構(gòu)成對(duì)《公約》的違反。

其五，仲裁庭濫用證據(jù)，導(dǎo)致事實(shí)的認(rèn)定有明顯缺陷。在《管轄權(quán)及可受理性裁決》中，仲裁庭為了證明菲律賓第3、4、6、7項(xiàng)訴求涉及中菲之間的“爭(zhēng)端”，援引了中菲兩國(guó)2011年外交照會(huì)作為證據(jù)。③The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award on Jurisdiction and Admissibility, 29 October 2015, p. 66.不過(guò)兩國(guó)2011年的外交照會(huì)都是針對(duì)中國(guó)2009年外交照會(huì)的內(nèi)容相互展開(kāi)交流。可知，對(duì)中菲兩國(guó)2011年的外交照會(huì)的解釋和適用不能脫離中國(guó)2009年外交照會(huì)的內(nèi)容。但是，仲裁庭卻有意地漠視中國(guó)2009年外交照會(huì)的存在，只是選擇性地援引了中菲兩國(guó)2011年的外交照會(huì)，便直接得出結(jié)論：菲律賓第3、4、6、7項(xiàng)訴求可以反映中菲兩國(guó)關(guān)于海中地物法律地位的爭(zhēng)端。事實(shí)上，在菲律賓2011年外交照會(huì)中，并沒(méi)有指出卡拉延群島中具體的海中地物，只是主張這些海中地物“享有”產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及大陸架的“資格”。①The Philippines, Communication dated 5 April 2011, pp. 2～3, at http://www.un.org/Depts/ los/clcs_new/submissions_f i les/vnm37_09/phl_re_chn_2011.pdf, 16 February 2016.這種代表性的官方聲明，跟菲律賓第3、4、6、7項(xiàng)訴求的“結(jié)構(gòu)”不符。在本案中，菲律賓調(diào)整其立場(chǎng)，主張卡拉延群島中沒(méi)有任何海中地物符合島嶼的資格（享有領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及大陸架）。②The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Final Transcript Day 1-Jurisdiction Hearing, 7 July 2015, pp. 44～45.這種前后自相矛盾的做法極其明顯，仲裁庭卻視而不見(jiàn)，而是將矛頭轉(zhuǎn)向中國(guó)，并扭曲中國(guó)外交照會(huì)的真實(shí)意思。中國(guó)2011年外交照會(huì)使用南沙群島的“整體”（而不是其中任何具名島礁）來(lái)主張《公約》規(guī)范下的海域權(quán)利（即領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及大陸架），并沒(méi)有單獨(dú)地指明任何南沙群島的海中地物和討論其到底具不具備產(chǎn)生這些海域的資格。③高圣惕：《論南海仲裁案裁決在管轄權(quán)及可受理性問(wèn)題上的事實(shí)與法律謬誤》，載于《邊界與海洋研究》2017年第1期，第17頁(yè)。而仲裁庭在中國(guó)未曾做出的主張和菲律賓前后自相矛盾的聲明下，僅依據(jù)兩國(guó)2011年外交照會(huì)的往來(lái)就得出了雙方存在真實(shí)“爭(zhēng)端”的結(jié)論。可見(jiàn)，仲裁庭隨意地適用證據(jù)，造成明顯而重大的事實(shí)缺陷。

（二）實(shí)體性方面

仲裁庭為了鞏固自身的“絕對(duì)”管轄權(quán)，無(wú)視《公約》的目的和宗旨，通過(guò)“司法造法”的方式，自己設(shè)定了眾多標(biāo)準(zhǔn)并提出了許多背離國(guó)際社會(huì)共識(shí)的觀點(diǎn)。在實(shí)體性問(wèn)題上，仲裁庭和菲律賓默契地主張同樣的立場(chǎng)并隱秘地通過(guò)“三把鑰匙”，竭力地架空斷續(xù)線內(nèi)的權(quán)利內(nèi)涵，進(jìn)而損害我國(guó)在南海海域主張的權(quán)利。這“三把鑰匙”分別是：第一，為了排除《公約》第298條排除性聲明的適用，片面地扭曲“斷續(xù)線”內(nèi)歷史性權(quán)利的內(nèi)涵，撇清其與“歷史性所有權(quán)”的關(guān)系；第二，通過(guò)“司法造法”的方式，仲裁庭自己設(shè)定出新的島礁標(biāo)準(zhǔn)，曲解《公約》第121條有關(guān)島礁的規(guī)定，將南海諸島的海洋權(quán)利全部?jī)鼋Y(jié)，進(jìn)而達(dá)到排除海洋劃界問(wèn)題的目的；第三，是在不涉及海洋劃界問(wèn)題的情況下，絕對(duì)地支持菲律賓有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架方面的權(quán)利主張。只要完成了前面2個(gè)核心任務(wù)，仲裁庭和菲律賓就可以任意而為，第三點(diǎn)的出現(xiàn)肯定在他們掌控之中。

1.惡意地曲解“斷續(xù)線”中歷史性權(quán)利的內(nèi)涵，違背《公約》的目的和宗旨

在2016年7月12日公布的《最終裁決》中，仲裁庭的意見(jiàn)可歸為3點(diǎn)：其一，《公約》中的“歷史性所有權(quán)”是指對(duì)海灣以及其他近海岸水域所主張的歷史性主權(quán)，而中國(guó)主張的“斷續(xù)線”內(nèi)的歷史性權(quán)利只是指向線內(nèi)的資源，并非是南海水域的歷史性所有權(quán)；①Summary of the Tribunal’s Decisions on Its Jurisdiction and on the Merits of the Philippines’ Claims.其二，《公約》已經(jīng)對(duì)海洋區(qū)域的權(quán)利做了全面的分配，考慮了對(duì)資源的既存權(quán)利的保護(hù)，并將該資源性權(quán)利納入條約中，成為海洋權(quán)利的組成部分。盡管歷史上中國(guó)以及其他國(guó)家的航海者和漁民都曾利用了南海島嶼，但這只是反映了公海自由而非歷史性權(quán)利的行使，因此不能證明中國(guó)在歷史上曾經(jīng)對(duì)該水域或其資源行使了排他性的控制權(quán)；②Summary of the Tribunal’s Decisions on Its Jurisdiction and on the Merits of the Philippines’ Claims.其三，即使中國(guó)曾對(duì)南海水域的資源享有歷史性權(quán)利，這些權(quán)利也隨著《公約》的生效而不復(fù)存在。因此，中國(guó)對(duì)“斷續(xù)線”內(nèi)海洋區(qū)域的資源主張歷史性權(quán)利沒(méi)有法律依據(jù)。③Summary of the Tribunal’s Decisions on Its Jurisdiction and on the Merits of the Philippines’ Claims.

關(guān)于“斷續(xù)線”內(nèi)的歷史性權(quán)利的具體內(nèi)涵一直沒(méi)有確定，目前主要存在2種解釋：一種是使用權(quán)（主權(quán)權(quán)利）方向的狹義解釋，另一種是所有權(quán)（主權(quán)）方向的廣義解釋。④羅剛：《國(guó)際法的真相和中菲南海仲裁案的硬傷》，下載于http://www.aisixiang.com/ data/100801.html，2017年3月27日。很顯然，仲裁庭是使用了狹義解釋，即認(rèn)為我國(guó)“斷續(xù)線”歷史性權(quán)利只是涉及“對(duì)生物和非生物資源的權(quán)利”。仲裁庭認(rèn)定的依據(jù)主要來(lái)自菲律賓提供的3項(xiàng)證據(jù)：2011年7月6日，為抗議菲律賓在斷續(xù)線內(nèi)公布石油開(kāi)發(fā)區(qū)塊，中國(guó)駐馬尼拉大使館照會(huì)菲律賓外交部提出抗議；中國(guó)海洋石油總公司在2012年公布南海地區(qū)9個(gè)開(kāi)放招標(biāo)區(qū)塊；2012年5月，中國(guó)政府發(fā)布《農(nóng)業(yè)部南海區(qū)漁政局關(guān)于2012年南海海域伏季休漁的公告》，該公告規(guī)定：“在北緯12度至‘閩粵海域交界線’的中華人民共和國(guó)管轄的南海海域（含北部灣）實(shí)施休漁期。”⑤The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award, 12 July 2016, paras. 207～213.菲律賓提交這3項(xiàng)證據(jù)意在證明一個(gè)事實(shí)，即中國(guó)在南海主張的歷史性權(quán)利不是對(duì)海洋的主權(quán)主張，而是對(duì)斷續(xù)線內(nèi)所有水體和海床的生物和非生物資源的排他性權(quán)利。⑥The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Final Transcript Day 1 – Hearing on the Merits and Remaining Issues of Jurisdiction and Admissibility, 24 November 2015, p. 27.仲裁庭則完全采納了菲律賓的證據(jù)和觀點(diǎn)，認(rèn)為中國(guó)在“斷續(xù)線”內(nèi)的歷史性權(quán)利主張是具有排他性的權(quán)利主張。但是，以上3項(xiàng)證據(jù)不能充分地反映中國(guó)歷史性權(quán)利的性質(zhì)，它們只是中國(guó)依據(jù)《公約》規(guī)定來(lái)主張和行使在斷續(xù)線內(nèi)的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架權(quán)利的行為。⑦黃瑤：《中國(guó)在南海斷續(xù)線內(nèi)的合法權(quán)益——以南海仲裁案裁決評(píng)析為視角》，載于《學(xué)術(shù)前沿》2016年第23期，第25頁(yè)。加之，中國(guó)在斷續(xù)線內(nèi)主張的歷史性權(quán)利不具有排他性，因?yàn)樵诤炇稹豆s》和宣布專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)權(quán)利以前，中國(guó)從未限制或禁止他國(guó)漁民在斷續(xù)線內(nèi)從事開(kāi)采活動(dòng)。①黃瑤：《中國(guó)在南海斷續(xù)線內(nèi)的合法權(quán)益——以南海仲裁案裁決評(píng)析為視角》，載于《學(xué)術(shù)前沿》2016年第23期，第25頁(yè)。實(shí)際上，中國(guó)在斷續(xù)線內(nèi)“對(duì)生物和非生物資源的權(quán)利（主權(quán)權(quán)利）”完全立足于對(duì)線內(nèi)諸島的所有權(quán)（主權(quán)），該等權(quán)利（主權(quán)權(quán)利）不可能脫離所有權(quán)（主權(quán)）的觀念而獨(dú)立存在。②羅剛：《國(guó)際法的真相和中菲南海仲裁案的硬傷》，下載于http://www.aisixiang.com/ data/100801.html，2017年3月27日。但是，仲裁庭為了鞏固其絕對(duì)管轄權(quán)，片面地曲解“斷續(xù)線”內(nèi)中國(guó)的歷史性權(quán)利，并認(rèn)定其缺乏合理的事實(shí)基礎(chǔ)和充足的法律依據(jù)。

仲裁庭明顯將《公約》視為海洋法的唯一依據(jù)，濫用權(quán)利并且推斷《公約》已對(duì)相近權(quán)利采取了默示吸收的做法。這里就涉及到條約法中的權(quán)利吸收問(wèn)題。事實(shí)上，《公約》第311條第2款及第5款表明，對(duì)其他權(quán)利的存在要尊重，非但沒(méi)有默示地合并其他權(quán)利，反而經(jīng)常明示地對(duì)諸如海事規(guī)則設(shè)定的權(quán)利等進(jìn)行提醒。③李志文、馬玉：《南海仲裁案中國(guó)立場(chǎng)的主權(quán)理論解讀》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第9期，第3頁(yè)。通常條約法對(duì)某種權(quán)利的吸收，是設(shè)定專門的合并條款，默示并不構(gòu)成有效的權(quán)利吸收。④李志文、馬玉：《南海仲裁案中國(guó)立場(chǎng)的主權(quán)理論解讀》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第9期，第3頁(yè)。此外，通過(guò)考察《公約》的性質(zhì)可知，雖然《公約》建立在對(duì)習(xí)慣法的編纂基礎(chǔ)上，但其規(guī)則本質(zhì)上仍然屬于條約法規(guī)則，用一般國(guó)際法規(guī)則的概念模糊習(xí)慣國(guó)際法和條約法規(guī)則所形成的差異是不合理的，這不符合國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。⑤李志文、馬玉：《南海仲裁案中國(guó)立場(chǎng)的主權(quán)理論解讀》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第9期，第3頁(yè)。同時(shí)，《公約》不是海洋法的唯一依據(jù)，這是《公約》自己在其序言中強(qiáng)調(diào)和認(rèn)可的，即《公約》在海洋法律秩序中并不具有超越性的地位，也并未對(duì)一切海洋事務(wù)做出規(guī)定。對(duì)于《公約》的空白部分，仍然由一般國(guó)際法調(diào)整。⑥《公約》序言：“確認(rèn)本公約未予以規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)繼續(xù)以一般國(guó)際法的規(guī)則和原則為準(zhǔn)據(jù)”。不難看出，仲裁庭在認(rèn)定中國(guó)“斷續(xù)線”內(nèi)歷史性權(quán)利時(shí)，存在權(quán)利濫用的傾向，是惡意地違背《公約》的目的和宗旨，其做出的相應(yīng)裁決應(yīng)視為無(wú)效。

2.仲裁庭通過(guò)“司法造法”，設(shè)定激進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷島礁的地位，進(jìn)而排除海洋劃界的問(wèn)題

為了徹底地排除《公約》第298條中“海洋劃界”的排除性事項(xiàng)，保障其管轄權(quán)的行使，仲裁庭通過(guò)“司法造法”的手段，對(duì)《公約》第121條第3款進(jìn)行異化解釋，重新設(shè)定了“島嶼”的新標(biāo)準(zhǔn)，如此，仲裁庭將我國(guó)“斷續(xù)線”內(nèi)的海中地物全部“巖礁化”，并否定了我國(guó)在線內(nèi)的合法性權(quán)利，進(jìn)而防止出現(xiàn)海洋權(quán)利重疊及劃界問(wèn)題。在裁決書(shū)中，仲裁庭對(duì)第121條進(jìn)行解釋時(shí)認(rèn)為，判斷一個(gè)海洋地物是否為島嶼取決于其客觀承載力，即在自然狀態(tài)下，該海中地物是否能維持一個(gè)穩(wěn)定的人類社群，且人類在該海洋地物的經(jīng)濟(jì)生活不依賴外來(lái)資源或純采掘性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。①The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award, 12 July 2016, para. 500.南沙群島諸多島礁正被不同的沿海國(guó)控制，并在其上建立設(shè)施、駐扎人員，通過(guò)外來(lái)資源的支持對(duì)島礁加以改變以加強(qiáng)可居住性，但是這不能證明他們?cè)谧匀粻顟B(tài)下具備維持穩(wěn)定的人類社群的能力。因此，仲裁庭認(rèn)為南沙群島所有高潮時(shí)高于水面的島礁（諸如太平島、中業(yè)島、西月島、南威島、北子島、南子島）在法律上均屬于無(wú)法產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架的“巖礁”。②The Republic of the Philippines v. The People’s Republic of China, Award, 12 July 2016, para. 626.

仲裁庭設(shè)定的這種激進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)并不符合《維也納條約法公約》第31條第1款中善意解釋條約的要求，同時(shí)也欠缺直接證據(jù)或?qū)嵉乜疾斓淖C據(jù)支持。特別是對(duì)判斷島礁承載力的“人類居住”的彈性條款進(jìn)行了“不合理”的限制解釋。仲裁庭通過(guò)對(duì)第121條第3款“cannot”一詞進(jìn)行簡(jiǎn)單的字面解釋，就直接否認(rèn)駐扎在島礁上的官方人員不是自然居民，進(jìn)而不具有作為島嶼的承載能力。這種片面的解釋不符合《公約》的精神。仔細(xì)分析可知，對(duì)于《公約》第121條第3款中的“人類居住”，《公約》并沒(méi)有對(duì)人類的身份做出明確的規(guī)定，至少?zèng)]有直接否定官方人員的居住。此外，海中地物上存在政府的設(shè)施，恰好證明了該地物具有某種“維持人類居住”的能力。仲裁庭通過(guò)引用日本漁業(yè)和肥料開(kāi)采企業(yè)在20世紀(jì)20—30年代的短暫性活動(dòng)作為標(biāo)準(zhǔn)，并以此來(lái)認(rèn)定我國(guó)漁民千百年來(lái)的捕魚(yú)活動(dòng)不具有“維持人類居住或經(jīng)濟(jì)生活”的性質(zhì)。③栗廣：《1930年代美國(guó)對(duì)南海爭(zhēng)端的立場(chǎng)評(píng)析》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第7期，第68頁(yè)。這種認(rèn)定充滿了偏頗和惡意的傾向。

（三）中國(guó)是否違反善意原則？

在菲律賓所提南海仲裁案中，菲律賓認(rèn)為中國(guó)采取武力威脅的方式來(lái)驅(qū)離在黃巖島長(zhǎng)期、持續(xù)作業(yè)的菲律賓漁民，這不僅使南海情勢(shì)更加復(fù)雜化、擴(kuò)大化，也危害到南海地區(qū)之和平與穩(wěn)定。④Memorial, paras. 7.71～7.73.即菲律賓主張中國(guó)違背《宣言》中保持克制的義務(wù)，通過(guò)不和平的手段激化了南海的局勢(shì)，違背了善意原則。但實(shí)際上，中國(guó)在黃巖島的執(zhí)法行為是由于菲律賓先采取威脅和武力使用的手段，派出軍艦試圖強(qiáng)行扣留中國(guó)籍漁船。尤其是菲律賓在2014年3月，利用國(guó)際社會(huì)各國(guó)在南海周邊忙于搜救失蹤馬航370客機(jī)之際，趁機(jī)派船載建材到仁愛(ài)礁海域，企圖強(qiáng)化菲律賓非法坐灘的廢棄軍艦，⑤宋燕輝：《由〈南海各方行為宣言〉論“菲律賓訴中國(guó)案”仲裁法庭之管轄權(quán)問(wèn)題》，載于《國(guó)際法研究》2014年第2期，第30～31頁(yè)。進(jìn)而想趁機(jī)非法強(qiáng)占中國(guó)領(lǐng)土。菲律賓這種挑釁的做法已違背了當(dāng)初在簽署《宣言》時(shí)達(dá)成的共識(shí)，更加激化了南海的局勢(shì)。中國(guó)對(duì)此作出的回應(yīng)是正當(dāng)且合法的，并不構(gòu)成對(duì)善意原則的違背。然而菲律賓一方面否認(rèn)《宣言》的效力，①M(fèi)emorial, para. 7.51.反對(duì)中國(guó)援引該《宣言》，一方面又在2014年8月1日外交部聲明中提出解決南海問(wèn)題的倡議，要求各方遵守《宣言》第5條的規(guī)定，并且全面、有效執(zhí)行《宣言》。菲律賓這種前后矛盾、言行不一致的做法，明顯違背了國(guó)際法上的“禁止反言原則”以及“誠(chéng)信原則”，②2014年12月7日《中華人民共和國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)文件》，第52段。構(gòu)成了對(duì)善意原則的違背。

在解決南海問(wèn)題上，中菲兩國(guó)之間已簽訂了一系列文件，如1995年8月10日《中華人民共和國(guó)和菲律賓共和國(guó)關(guān)于南海問(wèn)題和其他領(lǐng)域合作的磋商聯(lián)合聲明》、1999年3月23日《中菲建立信任措施工作小組會(huì)議聯(lián)合公報(bào)》、2000年5月16日《中華人民共和國(guó)政府和菲律賓共和國(guó)政府關(guān)于21世紀(jì)雙邊合作框架的聯(lián)合聲明》、2001年4月4日《中國(guó)—菲律賓第三次建立信任措施專家會(huì)議聯(lián)合新聞聲明》、2002年11月4日《宣言》、2004年9月3日《中華人民共和國(guó)政府和菲律賓共和國(guó)政府聯(lián)合新聞公報(bào)》以及2011年9月1日《中華人民共和國(guó)和菲律賓共和國(guó)聯(lián)合聲明》等。上述中菲各項(xiàng)雙邊文件和《宣言》的相關(guān)規(guī)定一脈相承，始終堅(jiān)持以《聯(lián)合國(guó)憲章》宗旨和原則、《公約》、《東南亞友好合作條約》、和平共處五項(xiàng)原則以及其他公認(rèn)的國(guó)際法原則作為解決爭(zhēng)端問(wèn)題的基本準(zhǔn)則。③2014年12月7日《中華人民共和國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)文件》，第31～37，53～54段。尤其是各國(guó)在解釋相互達(dá)成的協(xié)議和履行國(guó)際義務(wù)時(shí)，要遵守善意原則，不得為了獲取不正當(dāng)?shù)睦妫鴮?duì)協(xié)議作出違反原意的曲解。中國(guó)自始至終一直堅(jiān)守著這些基本準(zhǔn)則并不斷將其運(yùn)用到南海爭(zhēng)端的和平解決當(dāng)中，如2004年9月3日《中華人民共和國(guó)政府和菲律賓共和國(guó)政府聯(lián)合新聞公報(bào)》、2005年3月14日《南中國(guó)海部分海域聯(lián)合海洋地震工作協(xié)議》、2005年4月28日《中華人民共和國(guó)和菲律賓共和國(guó)聯(lián)合聲明》以及2007年1月16日《中華人民共和國(guó)和菲律賓共和國(guó)聯(lián)合聲明》等，都表明中國(guó)堅(jiān)持致力于維護(hù)南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定。

五、總結(jié)與反思

善意是國(guó)際條約的基礎(chǔ)；善意限定國(guó)際法上的權(quán)利；各國(guó)對(duì)法律道義上的承認(rèn)也主要以善意為基礎(chǔ)；全部的國(guó)際往來(lái)都建筑在誠(chéng)實(shí)和信用上，如果無(wú)視善意，那么在國(guó)際法上構(gòu)建起來(lái)的合法性就會(huì)崩潰。④[奧]菲德羅斯等著，李浩培譯：《國(guó)際法》，北京：商務(wù)印書(shū)館1981年版，第777～778頁(yè)。善意解釋是條約必須遵循的前提，因?yàn)榻忉屖锹男袟l約的一部分，因此必須善意地研究有關(guān)資料并對(duì)他們進(jìn)行評(píng)價(jià)。①[英]勞特派特修訂，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯：《奧本海國(guó)際法（上卷·第二分冊(cè)）》，北京：商務(wù)印書(shū)館1972年版，第204頁(yè)。善意原則有助于克服文本解釋方法中可能存在的僵化弊端，為實(shí)現(xiàn)條約解釋與實(shí)施正義目標(biāo)留下靈活性的空間。②馮壽波：《論條約的“善意”解釋——〈維也納條約法公約〉第31.1條“善意”的實(shí)證研究》，載于《太平洋學(xué)報(bào)》2015年第5期，第8頁(yè)。而在菲律賓所提南海仲裁案中，菲律賓和仲裁庭都明顯地違背了善意原則，濫用《公約》賦予的權(quán)利，將其作為實(shí)現(xiàn)其政治目的的國(guó)際法工具，公然地破壞國(guó)際法的既有秩序，該案的裁決應(yīng)被視為無(wú)拘束力。善意原則，特別是其中的善意履行國(guó)際義務(wù)要求與我國(guó)一直以來(lái)主張的外交理念和立場(chǎng)相契合。因此，善意原則將有利于我國(guó)在南海的主權(quán)權(quán)益維護(hù)，我國(guó)應(yīng)注重和加大對(duì)善意原則的運(yùn)用，特別是在涉及國(guó)際規(guī)則的制定時(shí)。

菲律賓所提的南海仲裁案于我國(guó)而言既是一個(gè)大警鐘，時(shí)刻提醒中國(guó)有些國(guó)家會(huì)將國(guó)際法作為工具來(lái)攻擊或損害其國(guó)家利益，并由此獲得所謂的“合法權(quán)益”；同時(shí)也為我國(guó)及國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界在國(guó)際法上的探索提供了一個(gè)有益的研究素材，這有利于促進(jìn)和提高我國(guó)在國(guó)際法研究和運(yùn)用上的水平和能力，以應(yīng)對(duì)和防止今后有像菲律賓和仲裁庭一樣帶有惡意目的的主體利用同樣的手段來(lái)?yè)p害我國(guó)合法權(quán)益的情況。這個(gè)仲裁案持續(xù)了3年多，其影響力不容小覷。對(duì)于此案的影響，我國(guó)切勿太過(guò)悲觀，而應(yīng)秉持客觀和理性的態(tài)度來(lái)看待這個(gè)仲裁案。此外，我國(guó)，特別是國(guó)內(nèi)學(xué)界，也不應(yīng)該僅僅停留在該案上或者隨著該案的落幕而漸漸停止研究，我們應(yīng)更加深入地剖析背后的原因和探尋相應(yīng)的出路。作為正在崛起中的大國(guó)，理應(yīng)認(rèn)識(shí)到國(guó)際法和國(guó)家利益的辯證統(tǒng)一關(guān)系，努力提高運(yùn)用國(guó)際法的水平和能力，這將有利于維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益。此外，我國(guó)還應(yīng)積極地了解現(xiàn)有國(guó)際法規(guī)則，并參與新國(guó)際法規(guī)則的制定及執(zhí)行，努力改變由西方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際法秩序。

* 嚴(yán)永靈，海南大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法碩士研究生。電子郵箱：929406850@qq.com。基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“我國(guó)南海島礁所涉重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題及其對(duì)策研究”（16ZDA073）。本文獲得《中國(guó)海洋法學(xué)評(píng)論》批判南海仲裁案征文比賽一等獎(jiǎng)。

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