如何在大數據時代利用數據信息引導偵查

●齊 杰蘇日嘎拉圖/文

如何在大數據時代利用數據信息引導偵查

●齊 杰*蘇日嘎拉圖**/文

大數據信息的發展，對職務犯罪偵查產生了深遠的影響和巨大的挑戰，也對職務犯罪偵查部門提出了更高的要求。職務犯罪偵查部門必須根據形勢變化，更新理念、轉變模式，探索大數據時代“利用大數據信息引導偵查”的新機制、新方法，建立大數據信息引導偵查機制。

大數據 職務犯罪 信息引導偵查

隨著社會的進步，我們已經邁入了大數據時代，大數據滲透到軍事、國防、國安、偵查、民生等各個領域，發揮著舉足輕重的作用。在反腐敗形勢越來越嚴峻的今天，傳統的偵查模式，已處于愈來愈被動的地位。我們檢察機關應主動把握大數據帶來的機遇，積極應對大數據帶來的變革，著力運用大數據信息來提高信息引導偵查的能力和水平。

一、大數據信息概述

（一）大數據的概念

大數據（Big Data）又稱為巨量資料，是需要新處理模式才能具有更強的決策力、洞察力和流程優化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產。“大數據并非是一個確切的概念。最初，這個概念是需要處理的信息量過大，已經超出了一般電腦在處理數據時所能使用的內存量，因此工程師們必須改進處理數據的工具。”［1］“大數據”概念最早由維克托·邁爾-舍恩伯格和肯尼斯·庫克耶在編寫 《大數據時代》中提出，指不用隨機分析法的捷徑，而是采用所有數據進行分析處理。有人形象地比喻大數據是信息時代的金礦。

（二）大數據的價值

數據中往往隱藏著有價值的信息，在以往需要相當的時間和成本才能提取這些信息。如零售業巨頭沃爾瑪要高昂的代價才能從大數據中挖取有用信息。而現在用較低的價格租用云服務就能獲取對企業有著無限價值的信息服務。大數據信息有分析使用和二次開發的價值，對大數據信息進行分析能揭示隱藏其中的有用信息。例如，職務犯罪偵查部門在辦案當中，通過對涉案人員的地理和社會信息，甚至健康檔案的分析，能更加深入的了解涉案人員，對順利偵破案件起到至關重要的作用。

（三）檢察大數據

檢察大數據是指包括檢察機關業務數據、統計數據、電子卷宗、法律文書、視頻數據、舉報線索等一系列海量數據的總稱，是大數據的組成部分。檢察大數據包含了互聯網、航空、社交、戶籍、人口、稅收、車輛、醫療、住宿、民政、行政事業單位工作人員檔案等信息，數據體量足夠大，種類足夠多，運算速度足夠快，內容足夠有價值。偵查部門利用大數據信息引導偵查是依靠現代云計算、大數據技術，將數據信息（尤其是檢察大數據信息）廣泛應用于偵查工作，全面提升偵查工作質量和效率的偵查模式。

二、職務犯罪偵查部門利用大數據信息引導偵查的重要性

當前，群眾對打擊職務犯罪的呼聲愈來愈高，而職務犯罪又與黑惡勢力犯罪、有組織犯罪相互勾結，大案要案、窩案串案頻發，偵查辦案難度越來越大。因此，有必要建立大數據信息引導偵查機制，強化大數據信息引導偵查意識和能力，以有效打擊智能化、隱蔽化、技術化的職務犯罪。實現職務犯罪偵查工作信息化，必將深刻地改變傳統的偵查方式和思維定式，對轉變職務犯罪偵查方式、提高職務犯罪偵查能力，具有重要的現實意義和深遠的歷史意義。

（一）利用大數據信息引導職務犯罪偵查的必要性和緊迫性

隨著科學技術飛速發展，經濟、社會關系深度調整，職務犯罪偵查能力與辦案需要不相適應的矛盾突出。一是發現職務犯罪案件的能力不適應加大打擊職務犯罪工作力度的需要。獲取職務犯罪作案和發案信息的渠道不夠多，信息不夠暢，偵查部門相當多的案件仍然沿用舉報線索進行初查。二是偵查部門過分依靠詢問、訊問突破案件，部分偵查人員轉變不了傳統的辦案思維，運用現代數據技術進行提取書證、物證意識不強。三是啟動偵查的信息不完善，支撐不夠，決策機制不健全，憑借主要領導或老偵查員的經驗判斷“是否需要追究刑事責任或立案”等。四是偵查部門利用大數據信息引導偵查能力較弱。偵查機關應從外圍收集數據信息，讓數據信息或證據來說話，將決策基于數據和分析而做出，而不能基于經驗和直覺得出結果。五是案件量大、任務重，各地有經驗、有能力、高素質的偵查人員缺乏是普遍存在的現象。提高辦案效率必要的捷徑就是利用高科技手段，提升我們偵查人員利用大數據信息引導偵查能力及對檢察大數據信息的駕馭能力。

（二）利用大數據信息引導偵查是職務犯罪偵查部門的內在需求

職務犯罪偵查是一種社會調查活動，具有社會屬性。人類社會在相當長的時間當中，絕大多數案件或糾紛都發生在熟人之間，因此糾紛少、案情簡單。在這樣的環境里，職務犯罪偵查人員無須關注偵查與數據信息的關系問題。但“由于經濟社會的迅猛發展，勞動力與人員的流動性加強，社會經歷了從熟人社會向陌生社會的轉變，這種社會的轉變造成犯罪違法的機會增加以及受處罰的機會降低。”［2］改革開放后，職務犯罪率不斷上升，職務犯罪潛伏期長，易隱蔽、難取證。涉案人員一般都是經驗老道的“老領導、老油條”或“反偵查高手”，因此偵查部門查處難上加難。這就需要我們偵查人員通過利用大數據信息分析研判，更準確的把握案件主線，案件辦理可能會更加順利。

（三）利用大數據信息引導偵查提升職務犯罪偵查部門司法能力

各地職務犯罪偵查部門人員少、案件多是普遍現象。辦一個案件，偵查員們“跑斷腿、磨破嘴”，“查證全靠退、審訊全靠嘴”，信息不對稱，信息不共享，案件辦理很辛苦。2015年8月，國務院印發《促進大數據發展行動綱要的通知》，在國家層面已經非常重視大數據信息發展趨勢。該通知指出，“信息技術與經濟社會的交匯融合引發了數據迅猛增長，數據已成為國家基礎性戰略資源，大數據信息正日益對全球生產、交流、分配、消費活動及經濟運行機制、社會生活方式和國家治理能力產生重要影響。”習近平總書記曾經指出：“問題是工作的導向，也是改革的突破口。要緊緊抓住制約司法能力的重大問題和關鍵問題，增強改革的針對性和實效性。”運用大數據信息技術提高司法工作水平，是職務犯罪偵查部門貫徹落實以習近平同志為核心的黨中央對司法體制改革的一系列重要部署的舉措之一。

從2013年開始，全國檢察機關全面使用最高人民檢察院研發的全國檢察機關統一業務應用系統，全國四級檢察院通過案件全程網上辦理，實現了對辦案流程進行全監控。這解決了過去監督的弱點和盲點，杜絕了超時辦案、暗箱操作，有效提升職務偵查部門辦案質量、辦案效率、辦案效果、辦案規范等司法公信力和司法能力。

三、檢察機關建立大數據信息引導偵查機制的總體構想

（一）搭建裝備現代化的數據信息平臺

偵查是復雜的系統化工程，檢察機關的職務犯罪偵查活動要跟得上經濟社會發展步伐，必須建立起一個功能強大、橫向集成、縱向貫通、高度共享、操作簡單、實用性強的現代化的數據信息平臺。在數字信息平臺搭建方面，我們可以借鑒公安機關情報信息網絡化工作平臺——金盾工程積累的經驗。另外，建立司法機關高度共享情報的數字信息平臺，也是各國推行數據信息平臺的普遍做法。如英國的情報核心分析系統（ICAS）、美國的比較數據系統（COMPATAT）、香港地區警隊刑事情報系統（FCIS）都是各自實施數據信息引導偵查的基礎性信息平臺。現在各地檢察機關非常重視大數據信息引導偵查工作模式，開始搭建數據信息網絡化工作平臺，沿海地區一些省市和貴州省都已經取得了不錯的成效。

（二）開發兼容性強的應用系統和數據庫

搭建數據信息網絡化平臺是一項基礎工作，要實現數據信息引導偵查還必須根據偵查工作實踐的需要，開發應用各類軟件系統和有著“數據大腦”之稱的數據庫。開發的各類軟件系統和數據庫，應是規格統一、標準一致、相互兼容、調取方便、能夠助力職務犯罪偵查工作的優秀軟件系統。手機應用系統是一個非常適應偵查工作實際，便于偵查工作順利進行的好方法。如通過檢察大數據手機平臺，查詢涉案人員互聯網活動情況、戶籍、人口、車輛、住宿、醫療、航空、社交、稅收、話單、銀行流水等數據信息，挖取涉案人員的密切聯系人等社交關系、習慣愛好、生活規律、行動軌跡、資產情況、手機通訊及其他信息等。據此，繪制涉及案件的聯絡圖，從而制定偵查方向、偵查線索、偵查重點，縮小偵查范圍，提高辦案效率。

（三）科學管理和利用大數據信息功能

大數據信息平臺、應用系統、海量數據庫三者有機融合構成大數據信息引導偵查的基礎。當然僅有前三者是不夠的，必須通過豐富或完善可利用的信息才能形成大數據信息引導偵查的堅實基礎。可利用信息不局限于犯罪信息，還應該包括犯罪信息以外的其他信息。如涉案人員的醫療信息、健康檔案等信息，這些信息初看與犯罪無關，但偵查人員對涉案人員健康狀況、精神狀態的了解有助于避免辦案風險，從而可能成為有重大價值的可利用信息。

大數據信息每時每刻都在變化當中，因此來源于大數據信息的情報信息必須是實時真實信息。要對公務員檔案信息、事業單位工作人員信息、戶籍信息、金融信息、房產信息、車輛信息、通信信息、賓館住宿、出入境記錄、國內外航班信息、電子警察監控信息、其他直系親屬的財產、工作情況等信息主動及時更新并整理、儲存、管理，從中獲取有價值的職務犯罪案件線索。

（四）要加強大數據信息引導偵查的機構和隊伍建設

要有意識的培養一支大數據信息引導偵查的職務犯罪偵查隊伍，負責大數據信息的采集、整理、儲存、管理和處理等不同層面的工作。一支高素質的大數據信息引導偵查隊伍應包含兩類人才。一是信息技術人才，這些人員必須政治素質過硬，精通大數據信息技術和網絡應用，責任意識強，專門從事軟件開發和維護，以及系統運行、數據安全的信息管理。二是專業的大數據信息情報分析員，這些人員必須業務精通、視野開闊、思維敏捷、富有推理能力，專門負責分析研判大數據信息情報，做出初步結論。

大數據技術已經來到我們身邊，滲透到每個人的日常生活當中，我們將無法逃避大數據時代，它已經在很大程度上影響著各行各業。我們必須從客觀實際出發，對大數據應用與現狀深入分析，研究制定最為符合實際的對策，包括數據庫建設、人員培養、機構建設、機制建設等，這樣才能獲得理想的大數據應用效果。

注釋：

［1］［英］維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼斯·庫克耶：《大數據時代》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第8頁。

［2］蘇力：《市場經濟形成中的違法犯罪現象》，載《法治及其本土資源》，中國政法大學出版社1996年版，第263頁。

*內蒙古自治區呼和浩特市人民檢察院黨組成員、反貪污賄賂局局長［010020］

**內蒙古自治區呼和浩特市人民檢察院反貪污賄賂局檢察員［010020］