企業如何構建法律風險防控體系

張筱聆

云南財經大學，云南 昆明 650000

企業如何構建法律風險防控體系

張筱聆

云南財經大學，云南 昆明 650000

隨著企業所處內外環境的日趨復雜，企業將面臨更多的法律風險，因此需要建立有效地法律風險防控體系使其保持穩定的發展，建立此體系也可以使企業的合法效益得到更好的維護，使企業得到長久健康的發展，也在一定的程度上構建了社會的和諧。由此可見建設企業法律風險防控體系的重要性，本文結合企業法律風險的概念和產生原因，提出了一些企業法律風險防控體系構建的措施，除此之外，作為企業律師也應該正確判斷企業可能出現的問題并提出解決意見，這樣才能更好的實現企業的快速穩定發展。

法律風險；防控體系；企業律師

一、企業法律風險界定

(一)企業法律風險的含義及特征

企業法律風險，是指在企業的設立、存續和退出的全過程中，因為其外部或者自身內部的原因導致企業錯誤的行使其權力或者怠與履行其義務，而面臨的可能承擔相應法律責任與損失的可能性。

對于處在經濟發展轉型期的企業而言，其會面臨很多風險，而企業法律風險之所以可以成為單獨的一類企業風險，因為其具有獨特性。主要體現在以下幾個方面：

1.范圍的廣泛性。法律風險廣泛的存在于企業的日常生產經營活動中，存在于企業存續的全過程中，企業如果在經營中不遵守法律規范的調整，勢必會產生相應的法律風險。所以，企業需要建立一套法律防范體系才能避免或減少法律風險帶來損害。

2.風險的基礎性。①企業的各個風險并不是截然分開的，其關聯既可能是直接的也可能是間接的，而法律風險與其他風險都具有很高的關聯性。對于企業來說，認真遵守法律法規是其生產經營中最基本的要求，因此，法律風險是企業風險體系中最需要防范的基本風險。

3.風險的可預見性。法律風險的產生一般是企業違反法律規定的原因產生的法定后果，因此事前應該是可以預見的，是可以通過一些有效手段加以防范和控制的。也正是基于法律風險的可預見性，我們才應該積極建立有效地防控體制，一來可以防患于未然，二來在出現損害事實時也可以及時通過風險管控與調整將企業發展引導向健康有序的軌道上來，這樣可以減少損失結果或者降低對企業有不利影響的損失結果。

4.風險后果的強制性。企業在運作時，如果違反法律法規的相關規定，或者侵害一些其他企業、單位或者個人的合法權益，就需要承擔相應的法律責任。而法律責任又具有強制性，即一旦發生法律風險，企業必須承擔相應的法律責任，這使得企業處于被動承擔結果的窘迫境地，而且如果需要承擔的法律責任比較嚴重，對企業來說也將會是一種沉重的打擊。

(二)企業法律風險的成因

1.外部環境。主要表現在我國的法律體系，具體包括立法上的不完備和執法上的不公正。因為立法上沒有建立健全完備的制度體系使得企業沒有相應的執行依據，所以不能真正的幫助企業化解風險；而在執行過程中，企業對其相關規定也會做出“變通”的行為，這就使得企業的相關規定形同虛設，發揮不了應有的防控作用。

2.企業自身。主要有三個方面的原因，一方面是企業整體員工的法律意識淡薄，對相關法律法規不了解，致使企業無法全面識別存在的法律風險，也就更加不能做到有效地防控；第二方面表現為除了企管人員法律意識淡薄致使違法違約導致法律風險外，企業自身制度缺陷也會產生法律風險。比如內部管理制度執行力差，一些管理部門本身沒有理解相應政策的相關規定，而在實施管理中有采取“折中”的辦法，會使得管理部門形同虛設，防控的目的不足以達到相應的效果。再如某些企業由于缺乏嚴格的法律審查程序，加之法律監督不到位，致使企業存在不合理甚至不合法的制度；第三方面表現為企業對法律風險防范的機制建設不完善，由于一些企業沒有意識到加強企業法制建設對防范企業經營風險的重要性，所以在建設防范機制上不自覺、不主動，而在企業生存發展方面又會因為其法律意識淡漠而不自覺地做出違法經營，或認為只要是為了公司的利益就可以不受法律約束，或存在鉆法律空子的僥幸心理；第四方面表現為企業多采用“事后救濟”，而忽略企業的事前、事中防范作用，這使得企業的地位很被動，且敗訴率很高，這些現象都使得企業的法律風險產生，而企業對此就需要承擔相應的法律責任。

二、建立企業法律風險預防和控制體系

(一)遵循的原則

只有建立科學、完整和具有實效性的防控措施體系，才能發揮企業生產經營工作，推動企業健康發展的作用。具體而言，需要遵循如下基本原則：

第一，全面防控原則。企業需要采取全面的預防措施，并強化全體員工的共同參與。要堅持事先防范是基礎，使企業法律風險防患于未然，其次要在具體工作地過程中進行動態的地控制和監管，最后在企業發生法律糾紛或企業合法權益受到侵害時，要主動開展司法救濟和維權工作、控制和化解風險，最大限度地避免或挽回企業可能產生的經濟損失。

第二，強化監督原則。②要對企業的生產經營活動進行及時高效的監督管理，尤其是一些容易受到法律風險影響的關鍵性生產環節和部門，更應該作為監管的重點，明確員工在控制和預防風險中的具體職責，制定可行的控制制度，責任分配到人，監管到人。

(二)建立的措施

1.前提——提高企業各級管理人員的法律風險防控意識

要加強基本專業法律知識和基礎經濟常識的普及，通過學習和實踐，不斷增強法律風險意識。要認識到，法律風險一旦發生，會給企業帶來嚴重的后果，因此要形成企業法律風險防范的群防體系，營造良好的企業法律風險文化氛圍。對于企業的領導者更應該從思想上尊崇法律，這樣行動上才能遵守法律，學法懂法是守法用法的前提，所以法律意識的提高對體系的建立很重要。

2.關鍵——建立健全有效地法律風險防控機制

企業管理是一個系統工程，企業法律風險的防控也應該形成制度體系。企業制定風險防控制度時，要對風險管理的每個環節制定相應的風險防控制度，從而使法律風險管理的各個環節有章可循。比如縱向上，要加強上級領導的管控和下級部門的執行；橫向上，企業部門之間應加強協調配合。③此外，要適時、充分、有效地進行定期的風險評審，確保制度符合企業發展的要求。

3.重點——加大企業法制建設方面的資金投入

在以前的生產經營中，領導者一般認為進行法律建設不會產生直接的利益，對于企業的發展沒有什么幫助，所以不愿意花費資金在這方面，而事實證明這一想法是錯誤的，企業只有加大這方面的資金投入才能確保企業有效開展各種法律風險防控工作，保證企業健康穩定發展。

4.目的——維護企業效益最大化，兼顧社會效益

首先，企業要想生存必須要靠效益，無論建立何種體系目的都是要使企業能夠更好地生存發展。所以企業應該先對潛在的法律風險進行預測、評估和會審，再建立一套法律風險防控體系，充分利用法律來保障和創造企業利潤。其次，企業還應當最大限度地兼顧股東利益之外的其他相關利益者利益，④包括職工利益、債權人利益及整個社會公共利益等內容。注重社會利益，不僅可以為企業樹立良好的形象，也是企業的一項社會責任。企業在法律風險防范體系構建時要正確處理經濟效益和社會效益的關系，在維護企業自身利益的同時也應該保障社會效益最大化。

三、企業律師如何參與企業的防范風險管理體系

(一)企業律師應該提升自身服務質量，加強個性化服務和專業化服務，這樣才能幫助企業提高防范風險的能力。同時，企業也應該選擇專業團隊很強的有實力的律師事務所，強強聯合才能保障企業的發展。

(二)企業律師應積極有效的配合企業內部法務部門。對于企業來講，內部法務部門可以更快更好的發現問題并且更多的站在公司的立場給出相應的解決辦法，而外部中介機構律師在處理相應法律問題上會比內部法務部門更加專業，兩者一手抓內部運作，一手抓外部防范，這樣才有助于企業更好地解決問題，促進企業發展。

(三)要參與決策，做到事前審查。律師應進入決策層參與決策，向董事會或董事長負責，而不是在一切都決定好之后只在文本上進行被領導層認為可有可無的審查，風險控制本身就是一個過程，法律審查到法律風險的防控也是如此，僅僅將法律顧問視為邊緣角色這樣再強的法律顧問團隊也不能發揮其應有的作用。

(四)要善于統籌規劃，從宏觀和總體上把握企業的法律事務，而不只是個別的、微觀的一事一辦。⑤這樣便可以舉一反三、防微杜漸，從而防患于未然，充分發揮律師應有的作用，有效防范企業法律風險，讓企業始終處于健康狀態。

(五)要盡力對立法、政策方面的變化做出前瞻性的判斷，可能為企業發現新的利潤帶來福音。此外，最重要的一點，需要得到一把手對企業法律事務有足夠的重視和尊重，這樣才能充分發揮其管理法律風險的所有策略技巧。

四、結語

市場經濟既是法制經濟，又是風險經濟，如果企業不能很好的把控風險，那將會嚴重影響其發展效益，所以企業必須建立多元的防控體系才能有效地防范企業所面臨的法律風險。此外，企業還需要根據變化不斷地完善和修訂防控體系，盡早杜絕那些不必要發生的法律風險，更好的做好未雨綢繆的準備，只有這樣法律風險體系的防控功能才能有效和長久，才能更好的維護企業的經濟利益，促進企業更好地發展。

[ 注 釋 ]

①王國平，喬航，錢文強.企業法律風險防控體系的構建和完善[J].知識經濟，2017(08).

②錢水兵.企業如何構建法律風險防控體系[J].經濟管理者，2013(18).

③劉英.中小微企業法律風險管理防控體系淺議[J].合作經濟與科技，2015(16).

④褚志國.企業法律風險防控體系的構建[J].中小企業管理與科技，2015(09).

⑤張繼昕.企業法律風險管理的理論與實踐[M].北京：法律出版社，2012.6.

[1]劉英.中小微企業法律風險管理防控體系淺議[J].合作經濟與科技，2015(16).

[2]向飛，陳友春.企業法律風險評估[M].北京：律出版社，2006.4.

[3]馬清彪.企業法律風險問題探析[J].勝利油田黨校學報，2011(05).

[4]張繼昕.企業法律風險管理的理論與實踐[M].北京：法律出版社，2012.6.

D

A

2095-4379-(2017)22-0083-02

張筱聆(1992-)，女，漢族，安徽亳州人，云南財經大學，研究生在讀，研究方向：經濟法學。