淺談明朝內閣制度

陶佳城

江西理工大學，江西 贛州 341000

淺談明朝內閣制度

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內閣制度的產生與明太祖朱元璋廢除丞相具有直接關聯。丞相作為中國封建時代沿用二千多年的政治制度，其存在一方面是為了限制皇權，另一方面是為了協助皇帝處理政務。廢除丞相后皇權雖得到強化，但是相權并沒有消失，殘留的相權在文官集團與皇權的妥協下，以內閣的外在形式展現。本文主要通過闡釋內閣制度的產生、組織形式、組成人員、職權，明確內閣制度的特點，理解內閣制度對當時的影響。

內閣；閣權；組織形式

一、明朝內閣制度的概述

明朝自太祖朱元璋廢除丞相、權分六部后，內閣應運而生用以填補丞相遺留的空白。內閣的產生經歷了一系列過程，其組織形式多變，直至明朝中期才逐漸穩定。在其發展過程中逐漸出現了權勢堪比丞相的首輔，首輔制度也漸漸形成。

(一)明朝內閣制的產生

在經歷胡惟庸謀反事件之后，明朝開國皇帝朱元璋宣布廢除丞相、權分六部。丞相在中國古代政治中扮演重要角色，其作用有：一、統領百官，協助皇帝處理政務；二、牽制皇權。丞相是文官集團與皇帝妥協的產物，也是皇帝有感政務繁瑣、人力有限的結果。據統計，明太祖朱元璋在廢除丞相之后每天平均需處理奏章約六百余件，深感“密勿論思，不可無人”，于罷黜丞相同年九月設立四輔官。四輔官主要由“耆儒”擔任，沒有政治根基、任期較短，無法對皇權形成有效威脅，其主要職權是復核封駁刑法、講論治道。四輔官的出現表明明太祖朱元璋積極尋求一種既可以防止大臣專權，又發揮輔佐皇權的機構。一定程度上說明丞相所代表的相權在封建中央政治機構中是不可缺少的。但四輔官無法替代丞相，其作為替代機構，存在時間極為短暫。

明成祖朱棣在“靖難”成功后登上皇位，即位不到兩個月，設立內閣。內閣的產生所受影響有：一、受到君權與相權的矛盾與斗爭規律影響。丞相制度雖被廢除，但是相權以集中形式表現的時期結束，卻以分散形式在六部中體現。二、明成祖朱棣皇位的非法性，迫使其通過違背祖制的方式鞏固皇位，設立內閣就是為尋求文官集團支持妥協的產物；三、加強皇權。廢除丞相使得大量政務集中到皇帝手中，表面上皇權得到加強，實際上皇帝每天被迫處理繁瑣政務，無法處理其余事務，無形中削弱皇權。該時期內閣的主要職權是參與機務、扈從行營機務，即了解機務信息、參與機務咨詢。實際上充當皇帝智囊團的角色，并沒有正式編制，閣臣品級較低。“雖不崇以穹秩，然皆處于親擢，寄以天下大政，諫行言行”，在該時期，內閣已經作為一種新的政治形式出現在明帝國的中央政治機構中。

(二)明朝內閣的組織形式

組織是權利的基礎，而組織內部的結構是權利基礎的基礎。因此明確內閣的組織形式是研究內閣制度的基礎。

明朝內閣的內部組織機構主要包括三大部分：殿閣、制敕房、誥敕房。殿閣是指華蓋殿、武英殿、文華殿、謹身殿以及文淵閣、東閣，其長官為內閣大學士。四殿二閣構成了明朝閣殿的基本規模。制敕房與誥敕房是殿閣的輔助性機構，主要掌管詔冊、制誥等文書工作，其長官為中書舍人。二者本身并非獨立的權力機構，而是從屬于內閣的秘書性輔助機構。隨著明朝中后期，內閣權利的不斷擴大，其規模也不斷擴大，先后出現了東誥敕房、西制敕房等機構。伴隨著內閣組織規模的擴大，內閣內部形成一系列規則，例如，內閣大臣的座次、內閣禁地的規定、內閣大學士與中書舍人的關系等。相對共同的利益原則使內閣形成相對穩定的整體，功能得到有效發揮。

(三)明朝內閣的大學士與首輔制

明朝內閣主要由殿閣大學士組成。大學士之稱最早始于宋朝，在明朝時期大學士成為協助皇帝處理政務的人員。內閣大學士并不固定人數，永樂朝作為內閣正式形成時期，有7人。內閣大學士最多12人，最少時僅僅1人。在大學士的選拔上，主要有特簡和會推兩種方式。特簡是指皇帝親自擢升大臣進入內閣，在明朝初期適用；在明朝中后期會推成為選拔內閣大學士的主要方式，會推是指由九卿會同六科十三道廷推閣臣。除以上兩種主要方式，在特殊時期曾適用“枚卜”這一方式。在職銜上，內閣大學士是一種兼任職務。

首輔制是內閣制的重要內容。首輔通常是閣臣中實權最高的閣臣，入閣時間、閣臣資歷、皇帝的眷注、入閣時品階官職都是決定其是否能夠成為首輔的重要因素。明朝中后期，皇帝長期不上朝成為常態，政務由內閣處理成為慣例，首輔成為整個大明帝國行政最高長官。在一定程度上內閣制成了首輔對皇帝負責制。

二、明朝內閣的職權范圍

職權是指與職位相應的權力。組織或機構是權力的基礎，權力是組織的重要內容。內閣的權力首先在于內閣的職權。

內閣的職權十分廣泛。根據《明會典》記載包括：(1)通知經筵事或知經筵事；(2)東宮講學或內閣官提調講讀；(3)“上徽號、議勸進箋，登極表并一應奉旨應制文字，俱從內閣撰進”；(4)修實錄、史志、諸書充總裁，奏請修玉牒；(5)宗室請名、請封，由內閣擬奏，請旨點用；(6)撰擬朝廷祭告祝文及諭祭文；(7)撰擬親王、文武大臣賜謚，一級文官誥敕、各衙門公差官員敕書；(8)掌管制敕與誥敕一應文書；(9)皇帝巡幸、郊祀、巡狩或者親征則扈從；(10)會試，充當考官，殿試充當讀卷官；(11)進士題名，由大學士一人撰文；(12)頒詔，捧授禮部尚書；(13)東宮、親王冠禮充當賓贊，婚禮充當納征等使；(14)翰林院、詹士府、春坊、司經局印信等缺官“掌管由內閣題請，奉旨，吏部補本詮注”；(15)春秋祭先師，“專遣內閣大學士”；(16)會同吏部與禮部考選庶吉士；(17)與諸衙門會議大政事、大典禮；(18)南京翰林院學士補缺。《明會典》記載的內閣職權多為國家禮儀、宗室文化教育、人才選拔方面的職權。除上述之外最大的職權是參與機要事務，包括：票擬批答、草擬詔旨、獻替可否。

(一)票擬批答

票擬是指明朝官員將奏章經御覽后至文淵閣，由內閣大學士擬定皇帝的處理意見，再用小票墨書貼于奏章之上呈于皇帝。依照通說，票擬權最早產生于正統時期。票擬制度化受到三個因素影響：一、明宣宗駕崩后，張太后垂簾聽政，倚重內閣，內閣權利在此時得到強化；二、三朝元老“三楊”的威望和權勢，“三楊”在任期間票擬批答處理政務；三、明英宗年幼，無法處理國政，需要內閣協助。票擬反映內閣對上奏事件的處理意見，票擬之后由皇帝進行批紅，實際上是由司禮監掌印太監批紅。并且，皇帝對內閣的信任、閣臣的影響力對于票擬權力均有影響。

內閣是一個整體，但票擬并非內閣成員集體行使。票擬權隨著首輔制度的變化而變化，具體是指內閣首輔權力的變化。據歷史資料分析，票擬經歷三個時期，同寅協恭——首輔專票——分票。明景泰以前，內閣首臣地位并不突出，票擬職權由閣臣集體行使。嘉靖至萬歷中期，內閣首輔地位超然，次輔權力遠不及首輔，便由首輔個人行使。萬歷中葉之后，宦官專權，閣權不斷衰弱，專票演變為分票成為不可逆轉的趨勢。

(二)草擬詔旨

“司內外制而已”體現內閣另一重要職權——草擬詔敕。內制指由下至上的奏章的要旨；外制指由上至下的各種詔書的撰擬。

草擬詔書是內閣在皇帝授意下行使起草詔敕。該職權既是一種權力，也是一種榮譽。但并非皇帝下達上諭授意，內閣必須無條件執行。在內閣認為諭旨有問題時，可以行使封駁權。在內閣草擬詔書中，草擬遺詔和皇帝即位詔顯得至關重要。上述兩種詔書涉及新舊皇權更替，在新的權力核心形成之時如何為內閣或者閣臣爭取利益、在新朝初立之時占據有利地位。內閣草擬即位詔與遺詔受各方面力量的共同作用，并非完全依照自身意愿，但草擬詔書作為內閣的重要職權對于內閣權力的上升發揮著關鍵作用。

(三)獻替可否

“獻替”包括口頭陳述與書面敘述兩種方式。“獻替可否”是指內閣向皇帝就國家軍政事務提出咨詢意見。內閣閣臣作為皇帝近臣，時常獻言進策，對于皇帝處理政務具有潛移默化的影響作用。同時獻言成功作為閣臣受到皇帝信任的衡量指標，成為閣臣躋身首輔的政治資本之一。

內閣獻替主要分為面陳式獻替和密揭式獻替。前者包括變殿入奏、隨時召對、隨侍進言等，該種方式較為隨意，時間不定期，皇帝對某一事物難以抉擇時，隨機召見閣臣詢問處理意見。該方式曾對于明朝中后期政治起到重要作用。嘉靖皇帝常年沉迷于修仙煉丹，經常召見內閣大臣咨詢國事、詢問朝中政務，因此在嘉靖年間明帝國總體依舊保持穩定發展的局面。后者是指閣臣通過指出諸衙門時弊的方式達到進言獻策的方式。該方式是內閣獻替的經典方式，通過指出弊端方式引起皇帝的關注，進而表達自身觀點，實現自身政治抱負。

(四)會議與會審

內閣會議包括了內閣議政與內閣主持會議兩種形式。內閣會議是由“面議”轉變而來，“面議”是由皇帝主持的議政會議，但是皇帝發現“面議”往往會演變成朝臣之間相互攻訐、排除異己的平臺，無法有效發揮其功效。由此，通過內閣召集朝廷官員就國家重大事務展開討論、決定，將最終討論結果上呈皇帝決定成為快捷高效處理政務的方式。內閣會議盡管名義上規定與會官員都可以對事務發表自身意見，但起主要作用的是內閣。隨著閣權膨脹，內閣會議成為宰相式的議政、決策方式。

(五)同知經筵事與其他

經筵是由皇帝舉辦的具有學術性質的，由講官講授經史子集的國家文化活動。該活動被文官集團注重，認為是禮教的體現。此外，內閣職權還包括輔導太子、選拔庶吉士等諸多職權。

三、明朝內閣制度的評價

(一)明朝內閣制度的特點

1.內閣始終不是明王朝中央的一級行政機構。內閣始終都只是一個輔助性的咨詢性機構，一個皇帝特設的用以草擬詔敕、咨詢政務的場所，閣臣本質上只是皇帝身邊的代言侍臣或是參與機務的天子近臣。內閣長期被認為是翰林院的機構之一，同時也普遍被認為是文淵閣的代稱，文淵閣有自身印信，根據《大明會典》的記載：該印鑒“自宣德中特賜，凡機密文字鈐封進呈，至御前開拆。其余公務行移衙門，皆用翰林院印，而各衙門章奏文移，亦止曰行翰林院。”因此該印信只在內部文書上有效力，對外移轉文書時必須使用翰林院的印章，從法理上講其無獨立法人資格。

2.閣臣多為翰林文學之士。明朝重文抑武之風盛行，科舉考試成為明朝時期學子出人頭地、光宗耀祖的唯一選擇。內閣名義上與翰林院屬于同一機構，翰林院近水樓臺先得月情有可原。明朝中后期，明朝官場形成一條慣例——非庶吉士不可入內閣。翰林院庶吉士成為進入內閣的敲門磚，因此內閣閣臣多為翰林文學之士實屬正常。但是八股取士，重學經典、詩詞文章，輕視處理政務的能力，造成明朝上層官員多為有才學無政才。明朝后期，該弊端在國家動蕩年代愈加明顯，沒有經世之才挽救國家的衰亡。

3.內閣受到司禮監的制約。司禮監是明朝皇帝為限制大臣權利而設立的秘書性宦官機構，也是明朝宦官機構中最具權勢的機構。其主要職權是整理奏章、協助皇帝進行批紅。內閣票擬后將奏章上呈皇帝進行批紅，批紅權力實際掌握在司禮監手中。因此，明朝司禮監與內閣的斗爭不斷。前者擴大，后者只能明哲保身或者選擇與其合作、對其妥協；宦官專政，內閣權利不斷縮小，甚至聽從其的命令。但是，不論司禮監權利的大小，其對內閣的制約作用一直存在。

(二)明朝內閣制的影響

明朝內閣制是中國封建晚期產生的一種新型政治體制，其目的是為解決廢除丞相后出現的皇帝政務繁多局面，強化君主集權制度。內閣制的出現緩解了皇權與文官集團集團因相權削弱而產生矛盾，使得統治階級內部趨于穩定，為明王朝的繁榮奠定了政治基礎。但是內閣始終未成為中樞一級行政機構，僅是輔助性機構，其權力的強弱一直依賴于皇帝本身，因此當皇帝寵幸宦官之時，易出現宦官專政。內閣成員多為翰林學士，政治才能缺乏、因循守舊，致使明朝上層官場風氣偏于保守，不利于政治改革，即使出現強有力的政治人物，例如張居正，在改革者下臺后，容易出現人亡政息的場景。

歷史證明內閣制的利大于弊，內閣制在大明王朝二百年的歷史中展現頑強的生命力。明朝中后期，皇帝長期未上朝堂，但是在內閣的管理下，大明王朝甚至出現了“萬歷中興”的場面，經濟繁榮、文化昌盛，甚至在南方地區出現了資本主義萌芽。因此，內閣制度對于整個明朝產生了巨大的影響力。

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[4]當年明月.明朝那些事兒[M].北京：中國海關出版社，2009.

[5]黃仁宇.萬歷十五年[M].北京：三聯書店，2007.

D691

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2095-4379-(2017)36-0050-03

陶佳城(1993-)，男，漢族，浙江紹興人，江西理工大學，2016級碩士研究生，研究方向：法制史、環境法學。