另一種視角：西方工程倫理的形態類別及成因

陳萬球，丁予聆

另一種視角：西方工程倫理的形態類別及成因

陳萬球，丁予聆

當前呼喚這樣一種學術工程：運用形態學的方法，對西方工程倫理進行研究，實現工程倫理研究方法的“哥白尼式的革命”。按照馬克思形態學的方法，西方工程倫理形態可以描述和歸納為“原生形態”、“次生形態”和“再生形態”。探究西方工程倫理形態類別演變規律，必須深入到各個形態具體的歷史背景和社會環境中去，考察各個時期的政治背景、經濟背景、文化背景，把握工程倫理實踐的發生規律和發展脈絡，為工程發展趨勢做合理預判。

形態學；工程倫理形態；原生形態；次生形態；再生形態

一、時代的呼喚：形態學及工程倫理形態

形態學（Morphologie）最初由歌德（1795）所創用，他把形態學看作是形態的構成（德文Bildung）和轉化（德文Umbildung）的學科，主要作為生物學中的一個專業術語，用來指植物或動物有機體的形態構成或形成的學說，意在通過觀察、比較、分析不同的動植物間所展現的不同的結構現象和生長規律來對動植物的特征進行種屬的歸納和劃分[1]（P18）。在哲學研究中，黑格爾雖然沒有提及形態，但儼然出現了形態的端倪[2]。明確提出形態學概念的是斯賓格勒，他在《西方的沒落》一書中明確地提出了“世界歷史形態學”這一概念[3]。這位鷹眼變革家，極具敏銳的眼光和強烈的批判意識。他認為，對于過去的歷史研究，那是自縛手腳、自我限制的，并且提出他的三大批判即對傳統研究方法的批判、對世界三分法的批判以及對歐洲中心論的批判。正是這樣對傳統研究方法狹隘性的批判思維的基礎上，斯賓格勒開創了哥白尼式革命即歷史形態學方法，他認為，形態學是理解世界的一切方法[4]。馬克思曾使用形態學的方法將各種社會形式描述和歸納為“原生形態”、“次生形態”和“再生形態”，他認為，社會形態的更迭和演進就像地質層巖的積累。當前，形態學方法在自然科學和社會科學領域都有非常廣泛的應用。自然科學應用形態學分析，產生了建筑形態學、數學形態學、醫學形態學等、生物形態學、化學形態學等。社會科學應用形態學分析方法，產生了哲學形態學、社會形態學、歷史形態學、文藝形態學、美學形態學等。

工程倫理形態是工程倫理的形式和工程倫理的內容在工程實踐基礎上具體的歷史的統一，運用形態學的方法把工程倫理放到多樣化發展的客觀歷史背景以及倫理思想演進中，各個時期展現出的工程倫理的內容、形式、特征、演變形態就是工程倫理的形態。工程倫理形態是眾多倫理形態中的一種現實形態，它有自身的特點、本質、價值和地位。工程倫理形態學是研究工程倫理形態的理論體系和系統方法。在這里，工程倫理作為研究對象，把工程倫理放到工程發展史、工程哲學和倫理學、倫理思想發展的客觀背景中，作為當代社會多種倫理形態中的一種現實形態，進而把握工程倫理的本質特征和獨特地位。

工程倫理實質上是倫理道德精神在工程領域的自我認識、自我發展的形態史，搭建在工程實踐基礎之上的工程倫理的內容與形式的有機整合與統一便生成了工程倫理形態。西方工程實踐活動在德性主義和理性主義的觀照下具有極其濃厚的倫理形態意味。雖然科技哲學、倫理學等研究工程問題的學術傳統較長，也積累了大量的研究成果，但尚未運用形態學方法對工程倫理問題進行理論詮釋和邏輯描述。

當前呼喚這樣一種學術工程，旨在人的精神世界中進行倫理學的復原，這項工程實現的首要前提就是對倫理學的理念和方法進行創新。因此，我們研究西方工程倫理需要從西方的歷史視角，總結發掘西方工程倫理歷史形態的內在發生、外在條件、具體發展方式以及形成演變規律。并且運用形態學方法，參照運用比較哲學、道德發生學等多種理論聚焦西方工程倫理，擴展倫理學的研究領域，提供工程倫理問題研究的新方法和新視角，實現工程倫理研究方法的“哥白尼式的革命”[5]（P38）

二、西方工程倫理的形態類別

對于西方工程倫理三種形態的劃分，是把西方工程倫理當成特定內容與具體形式內在統一的有機整體，作為一種由時代所塑造從而具有時代特點、體現時代精神的倫理形態來把握其內在結構和現實根據。把作為整體的工程倫理學放到人類倫理思想發展的歷史進程中，作為倫理形態演化更迭過程中的一種歷史形式，來把握其歷史淵源和發展趨向。按照馬克思形態學的方法，我們認為：西方工程倫理形態也可以描述和歸納為“原生形態”、“次生形態”和“再生形態”。

1.西方工程倫理的原生形態

原生形態，顧名思義，是一個事物最初的本來的形態。西方工程倫理的原生形態演變與西方工程實踐活動同時出現、同步發展。在一定的歷史背景下，人類特定的工程實踐活動會導致特定的工程倫理形態的生成。西方工程倫理形態在古希臘羅馬的神話傳說中初現端倪。換言之，西方工程倫理形態是以神話傳說的樣態表現出來。古希臘羅馬的神話傳說，以顛倒曲折的形式，反映了原始時期朦朧的工程倫理觀念。如把“火神赫淮斯托斯”尊為鐵匠的師祖，把“醫神”埃斯庫勒普”尊為醫祖并建神廟。

實際上，工程就是人類采取技術手段建造的人工自然（即馬克思所稱的對象世界），“通過實踐創造對象世界，改造無機界，人證明自己是有意識的類存在物”[6]（P46）古希臘時期的工程倫理形態與現實的工程活動緊密相連，以零亂的、非系統的方式，通過社會習俗、行業規范準則表現出來。一些著名的學派，約定俗成地形成了從事工匠職業的成員所必須共同遵守的某些道德行為準則，包含著善戰勝惡、造福人類、追求真理、向往光明、勇于獻身、艱苦奮斗、堅毅不拔、團結協作等思想品德的萌芽。例如，畢達哥拉斯學派的團體道德準則與道德修養論影響深遠，成為西方工程倫理的真正開創者。畢達哥拉斯第一次明確提出了工程師準則這一問題，為了達到協調他領導的帶有宗教特質的科技團體成員之間的關系，規定了成員間保守秘密、友好、謙虛、不傷害動物等。不準將科學成果私自外泄，如果泄露秘密，不僅要受到譴責，而且要受到毀滅性的懲罰。哥白尼在《天體運行論》序中對畢達哥拉斯學派的科學保密評述說：該派奉行“只把他們的哲學（按：也包括數學在內的科學）秘密口授給親友，而不見諸文字”的戒律，其目的是“怕這些高尚的、來之不易的研究成果會受到一些人的輕視”。畢達哥拉斯學派從靈魂不死論中引出了不傷害動物的道德論。除此之外，德謨克利特、柏拉圖等也提出一些具體的工程師道德準則，如注重觀察與實驗、保密、為國家服務、經常地自我反省等。提倡為國家、城邦服務。因此，國家、城邦的利益高于個人的利益。維護國家、城邦的利益是個人應盡的道德義務。正因為這樣，古希臘著名的工程師阿基米德就非常善于運用力學原理設計制造戰爭機械。已逾古稀之年的阿基米德冒著生命危險，挺身而出，用自己發明的拋石機、弩炮、太陽聚光鏡等對付敘拉古軍隊的侵略，給強敵以重大的殺傷，最后為祖國、為科學而殉難。

古羅馬時期，經驗主義工程觀得以形成，工程活動依托工程師的經驗性建構，工程倫理樣態形式主要是散見在工程倫理規則、工程倫理規范和工程倫理習慣和規約之中，如拇指規則。工程倫理思想還尚未形成具體完整的理論框架。中世紀是文化的衰退和暗淡時期，又稱“黑暗的中世紀”，但是工程活動卻異常活躍，中世紀的工程持續進步，這與古羅馬注重實效的精神分不開。他們不重視科學的發展，所以對于古希臘的科學并未有利地發展和傳承，但是他們崇尚戰事武力，大力發展軍事工程，增強軍事實力，水泥石灰的技術發明使得羅馬帝國的防御工事更加堅固，羅馬帝國就是中世紀最輝煌的技術工程成就。實用主義精神推動羅馬人將古希臘時期的工程活動傳承下來，但也使得羅馬人蔑視理性精神，對于經驗科學和自然哲學并未取得發展和突破。

中世紀時期，理性服從信仰，一切活動都是神的附屬，自然科學停滯不前，但是一些經院哲學家還是對軍事工程進行關注。奧古斯丁認為，戰爭是為了爭取和平，我們是懷揣著和平這個美好的愿望而進行的戰爭，這是最偉大的善。戰爭在奧古斯丁的眼中具有了合理性，軍事工程也因此取得進步。《圣經》中也有關于工程的圖畫：一幅是士兵在戰爭前線奮力修筑軍事防御工事的圖畫，另一幅是諾亞在修建方舟的圖景[7]（P98）。上帝的名義下，軍事活動蓬勃發展，機械技術持續進步，黑色火藥和火炮也相繼發明運用到軍事領域。中世紀時期軍事工程得到重視，工程師也作為獨立的概念出現，地位得到提升。但是由于理論知識的缺失，不能對一些設計構思和理念進行準確性的描述。

總之，西方原生形態的工程倫理雖然還不那么具體系統，并且程度不同地存在著神秘主義，但已提出了工程、倫理、道德等許多基本概念，勾劃出了一個粗略的輪廓，這為它以后的發展提供了良好的基礎。

2.西方工程倫理的次生形態

工程倫理的形態是動態的而非靜態的，不是一經出現就一成不變的，它在不同的歷史時期的表現是不同的。15世紀下半葉到19世紀，腐朽的封建制度衰竭，資本主義登上歷史的舞臺，資本主義生產關系逐步確立并發展壯大，社會生產力極大提高，經濟持續發展，科學技術取得長足進步，西方資本主義世界全面發展欣欣向榮，西方工程倫理的次生形態就在近代這個黃金時期孕育而生。

近代資本主義生產方式占支配地位，這一時期生產效率的提高，經濟和社會的發展成為整個資本主義世界追求的主要目標，科技的進步、經濟的增長、社會的全面發展是全社會的價值訴求，軍事需求逐漸減弱，軍事工程逐漸轉向民用工程。工業革命以來，人們傳統的勞作方式被改變，古代匠人親身經歷勞作的每一道程序，中間不免有經驗性的試錯，由人類選擇技術。工業革命后技術進入活躍時期，機器化大生產把人帶入廠房帶到機器的面前進行流水作業，勞作的工人不必參與每一道產品制作工序，但要聽命于機器并服從流水作業，他們有勞作工序安排和準則，必須服從勞作程序的安排，不能像過去那樣自由發揮，由原來的人選擇技術轉變為人被技術選擇。近代的技術活躍發展，同時也導致了技術和人的雙重異化，古代的技藝就是內化于匠人自身的能力而今勞作的工人只是流水線上一個個的操作工具。德國技術哲學家E·卡普提出器官投影說，他認為：人類發明和使用的一切技術手段，都是人體器官像外界的投影。馬克思則強調一種工具主義作用，他認為機器、工具、設備等以實體形式存在的勞動資料就是技術[8]。

資本主義社會的經濟需求是第一位的，以此為基點，為在經濟競爭中取得優勢，降低生產成本，提高生產效率，占據更大的市場資源，追求更大的經濟價值，資產者必須不斷完善生產模式，選擇可以降低成本、提高生產效率、極具競爭力的技術。資本主義大生產促使技術選擇的模式發生了改變。技術是工程選擇和開展的基礎平臺，技術的發展決定工程的走向和發展，一旦技術的基礎轉變，工程也與之平行地進行轉變，經濟需求推動著技術的工程選擇。古代工程活動是純粹的技術活動，簡單地對技術進行組合，而近代工程活動是對技術進行集成，它需要人類治理和工具的介入才能夠完成。所以，近代的工程師不等同于古代的匠人、技師，只有技藝傍身而單純地從事生產勞動，沒有系統的理論專業知識。近代的工程師不僅以相關的豐富的經驗知識傍身，同時具備系統的專業的理論知識。近代的工程師還是工程項目的總設計師和規劃師，責任范圍比以往更加寬泛。

19世紀的工程師都認為工程實踐是推動社會進步的重要工具，工程對于社會進步和社會變革具有重大的現實意義。民用工程師Thomas C.Claark認為近代偉大的創造性科學就是工程，它是自然科學的直接應用。許多美國工程師認為工程實踐中工程主體運用的知識就是應用科學[9]（P17）。為了更好地傳播工程知識，更好地發揮工程的工具作用，17-19世紀工程教育實現了建制化，自法國開始，工程教育廣泛興起，工程知識廣泛傳播。到19世紀工程師團體已經形成獨立的工程思想，工程倫理規則日益完善。工程師從發現問題、提出問題到工程造物，在整個工程活動中，道德準則始終貫穿于其中，調節著工程師之間、工程師與社會群體之間的行為。如“麥克斯韋提倡互助合作、民主討論、自由探索等科學團體的道德準則；愛迪生奉行為人類發明、刻苦鉆研、奮力拼搏、艱苦樸素等技術發明的道德準則；富蘭克林提出了節制、沉默、有序、決心、儉樸、勤勉、誠懇、公正、中庸、清潔、鎮靜、貞節、謙虛的工程師準則。這些道德準則成為工程師進行工程活動的行動指南，也促使工程師提升自己的道德修養。但這一時期工程主體之關注工程師的行為也從側面反映了對工具理性的重視而對價值理性的忽略。

3.西方工程倫理的再生形態

這一時期的西方工程技術哲學的研究在理性的基礎上向嶄新的經驗復歸，這是對古代工程觀和近代工程觀的繼承和發展、傳承和演變。工程本身成為關注的焦點，洞察工程內在的全過程，對工程實踐進行經驗性描述。全新的過程主義工程觀形成，工程知識呈現多元化走向，工程科學體系日臻完善。在古代，工程師只需要關注自身的角色倫理責任，全身心全過程投入。近代社會工程師成為一種職業，企業、協會中將職業倫理強化，工程師關注職業倫理責任。到了多元化的現代社會，工程師的責任范疇擴展到社會、公眾、環境、自然[10]。這個時期的研究深入到工程內部每個過程和環節，明確了工程是以造物為主題進行研究的。現代工程哲學將理性主義與經驗主義相結合，工程傳統與人文傳統相交融，研究視角更加多元，當然，這與現代社會的多元性現代工程的復雜性分不開。

進入現代社會，再生形態對于原生形態和次生形態有繼承有發展，有保留有克服。這個時期正處于自由資本主義向壟斷資本主義過渡的時期，技術在原有的飛速發展的基礎上又成倍地加速行進，技術的社會化進程不斷加速。各個國家爭相進行科技競賽，以通過科學技術推動生產力的提高。各個國家要彰顯自己的經濟實力、軍事實力、國防實力，科技發展水平便是其彰顯和衡量的標志[11]。第二次世界大戰帶動了一大批軍事工程例如機械工程、化學工程、航空工程等的迅猛發展，這些軍事工程在戰后轉為民用，例如曼哈頓工程。科學技術一路高歌猛進，軍事工程民用化的趨勢不斷加強，在這樣的背景下，信息工程、核能工程、生物工程等一大批的新興工程相繼產生[12]（P278）。現代工程以自然科學為基礎，以先進的科學技術手段為依托，日益成為國民經濟和社會生活的重中之重。

現代技術的社會化效應已經非常明顯，工程形態的生成其實質就是社會建構的過程。社會多元化的發展和需求推動著技術的選擇和發展，技術反過來以強有力的效用作用于社會，改變和影響著社會的面貌。在這個過程中，人們便會根據不同的技術和特性做出相對合理有效的選擇，正如同舒馬赫所謂的“中間技術”或雅克埃路提出的“適用技術”。現代技術是由社會因素建構而來的[13]。對技術進行選擇與集成是工程活動中必要的一個方面，社會建構論的研究也必然從科學技術擴展到工程，工程通過技術的社會建構而生成，這是一個社會建構的過程。

隨著技術與社會之間的互動越來越頻繁，技術的雙面效應也隨之顯現。科學技術將社會描摹成一幅繁榮豐富、日新月異、發達便利的景象，但同時，人口激增、貧富分化、資源匱乏、環境惡化等問題也相繼產生。過去只有企業家、實驗室、發明家對技術進行選擇，隨著社會多方問題的顯現，技術選擇成為整個社會的事情，國家戰略也將技術選擇納入其中。現代技術活動的規模擴大，重大項目一般由政府承擔，在進行技術選擇時會兼顧多方利益，全面權衡利弊得失。

社會對技術的選擇構成了工程活動的基礎，在技術選擇的模式發生改變的情況下，工程發展的模式、速度、方向都會隨之改變。工程建設的規模越來越大，對資源的依賴和能源的消耗也隨之增大，這是由工程的社會選擇決定的。現代工程在多元的社會龐雜的系統中與經濟、社會、政治、文化等都相互交織、相互關聯，在社會性的載入過程中，工程形態便逐步生成[14]（P17）。

三、西方工程倫理形態類別演變的成因

探究西方工程倫理形態類別演變規律，必須深入到各個形態具體的歷史背景和社會環境中去，考察各個時期的政治背景、經濟背景、文化背景，把握工程倫理實踐的發生規律和發展脈絡，為工程發展趨勢做合理預判。

1.政治背景

從政治上看，古希臘環海多山多島嶼，城邦分散不利于中央集權，小國寡民催生城邦制。地理環境和城邦制度促使其在政治上實行民主制度。伯里克利時期民主政治趨向繁榮，實行直接民主，為西方工程決策中民主制度的推行奠定了基礎。羅馬時期誕生了《十二銅表法》，其法律面前人人平等的思想，成為后世西方法治思想和法律體制的源泉[15]（P261）。

近代的工程師協會創立后制定了相關的法律法規和各項準則規范工程活動。此外，古希臘羅馬時期戰事頻繁，歷時長久，一場戰事甚至跨越一個世紀，軍事需求推動了冶鐵技術的進步，機械、設備、裝置制造的更新，軍事工程成為當時工程的原生形態[16]（P186）。近代資產階級民主制度建立，代表和維護著資產階級的利益。近代工程追求工具理性的特征與資產階級的本質有密切聯系，工程成其獲益的工具。

進入20世紀，資本主義自由競爭過渡到壟斷階段，為了在競爭中凸顯國家的政治軍事實力，資產階級利用先進的科學技術成果強化自己在競爭中的地位，鞏固政權。

2.經濟背景

從經濟上看，古希臘重商主義催生手工業與商業發達，人口的急劇增長，促進海外殖民進程。商品經濟的發展，為冶煉技術和機械制造等軍事工程的開展提供了必要的經濟基礎。

15世紀下半葉到19世紀，社會經濟狀況發生了巨大變化。新興的資本主義生產關系逐漸形成并迅速擴大，經濟競爭的需要使新興的資產階級對技術表現出極大的熱情，這促進了技術的變革與進步[17]（P368）。18 世紀中葉爆發了第一次工業革命，19世紀中葉爆發了第二次工業革命，反過來為資本主義生產關系的鞏固奠定了技術基礎。在迅猛發展的科學技術的帶動下，工程也開創了前所未有的新篇章。電氣工程最先出現在專業工程領域，緊接著化學工程、農業工程、航空工程等相繼出現，在兩次世界大戰之后這些工程的發展逐漸趨向成熟[18]（P126）。進入20世紀，資本主義過渡到壟斷階段，資產階級必須利用先進的科學技術成果強化自己在競爭中的地位。

到20世紀三四十年代，新興技術包括原子能技術、電子計算機技術、空間技術、激光技術等發展起來，一些與戰爭關系密切的工程有了新進展，在戰爭中孕育而生的軍事工程也在戰后轉為民用工程，例如核能工程、化學工程、生物工程、信息工程等[19]（P365）。一個國家的國防實力、軍事實力、經濟實力、政治實力等都與國家的重大工程休戚相關。但同時，資源短缺、環境污染、人口膨脹等問題層出不窮。工程活動也并不總是成功，失敗的工程也隨之增多。

3.文化背景

從文化上看，古希臘文明是多元的開放的包羅萬象的文明，包括雅典文明、特洛伊文明、斯巴達文明等等，注重文學、哲學、數學、天文學等學科。能夠代表古希臘文化的是它的人文主義與理性主義。古希臘重視個人價值，關心個人的行為和生活，尊重人，尊重個人作為精神存在的價值。自然哲學的發展喚醒了人類的精神覺醒，智者學派提出“人是萬物的尺度”，蘇格拉底提倡認識你自己，柏拉圖為社會的構建作了設想，亞里士多德將倫理學帶領人類追尋真理。古希臘的德性和道義精神就是在人文主義思想的沃土上培育出來的。此外，這個時期的古希臘非常重視自然科學的探索和發展，天文、數學、邏輯中的推理演繹和理性解釋發揮著重要的作用，為近代科學的發展奠定了良好的基礎，在工程中則表現為工程師全過程性參與，非常重視工程質量的嚴謹[20]。

文藝復興將人文主義作為批判封建制度的理論武器，反對以神為中心，提倡以人為中心，追求自由解放。宗教改革和啟蒙運動，從批判神權到批判封建專制主義，從提倡人性過渡到提倡理性。馬克斯·韋伯將理性劃分為工具理性和價值理性，兩種理性相輔相成，相互依存[21]（P68）。

近代科學技術、工程的發展主要關注點是工具理性，價值理性被置于邊緣化。近代人文主義思想促進了近代教育和文化發展，教育和文化的發展又促進了科學技術的進步，在這樣的大背景下，工程知識體系開始構建、一個個工程院校開始設立，巴黎綜合工科學院，德國的工程學院，美國的西點軍校等等是最早一批設立的工程院校，專門培養軍事和民用工程師[22]。伴隨著近代以來工具理性和價值理性的失衡，人類理性完整性缺失，社會問題也頻頻凸顯。恩格邁爾提出的技術統治論的思想，引發了人類對工程師社會責任的思考。人文主義則對技術和工程提出批判和質疑，芒德福、海德格爾等反思工程活動，提出價值理性的訴求。所以西方工程倫理又恢復到注重人與自然關系的道義和德性，實現了理性到經驗的復歸。

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陳萬球，長沙理上大學馬克思主義學院教授，哲學博士；丁予聆，中國自然辯證法研究會秘書處工作人員。

湖南省社會科學基金項目“形態學語境下工程倫理研究”（16YBA33）