淺析反壟斷法的寬恕制度

周鈺坤

華東政法大學，上海 201600

淺析反壟斷法的寬恕制度

周鈺坤

華東政法大學，上海 201600

隨著經濟全球化與我國經濟迅猛發展，我國境內的跨國投資與并購市場日漸增長。由此，反壟斷法的地位就越來越凸顯。而卡特爾又是一種比較普遍的壟斷行為，卡特爾通常都是秘密商議，難以搜集它的證據，這給執法機關查處秘密卡特爾帶來了很多麻煩。因此，采取寬恕政策，并且輔以獎勵主動告發的經營者就不失為一個良計。我國《反壟斷法》中也有相關的規定，本文就此進行淺略的探討。

反壟斷；寬恕制度；競爭

一、寬恕制度的由來

反壟斷法中的寬恕制度的基本含義是指參與壟斷協議的經營者，主動報告和揭發以獲得從寬處理待遇。在市場競爭中，企業為了追求更大的利益，通常會避免同業競爭，由此便延伸出了卡特爾，也就是俗稱的橫向壟斷協議。卡特爾在今天，不僅在國家內部的市場主體之間存在，也存在著跨國卡特爾，使得各國的反壟斷任務更加艱巨。各國的反壟斷立法，通常將這些壟斷協議視為打擊的重點，對之的規制也相當嚴格。而卡特爾成員，往往隱瞞其與其他成員之間達成的協議，這使得打擊卡特爾行為的難度大大增加。因而，各國逐漸意識到，需要釋放某種程度上的善意，才能使卡特爾協議在內部瓦解，由此建立了寬恕制度。

二、寬恕制度的積極作用

反壟斷法的寬恕制度起源于美國，美國司法部在1978年率先采取，后經1993年修訂并于1994年規定了個人寬恕制度，該制度產生了顯著實效。寬恕制度的原理就是通過給予寬恕待遇，使得壟斷協議的訂立者對彼此產生不信任的心理，在面對巨額罰款和得到寬恕的對比時，經營者會對所處的狀況進行評估，進而產生告密的沖動，壟斷協議在內部被分裂。寬恕制度之所以能夠得到實現，首先在于即使簽訂了壟斷協議，經營者之間仍然是競爭關系，基于避免競爭而簽訂的壟斷協議，經營者之間存在著天然的不信任，寬恕制度則可以使這種不信任被放大。同時，在立法上，一方面，對于告密者，執法機關不斷提高其寬恕幅度，使其需要承受的壓力更小，另一方面，對于壟斷協議簽訂者的懲罰力度不斷加大。以這種方式，進一步誘使經營者坦白壟斷協議，使得寬恕制度發揮更大的效用，以維護市場的有序競爭。

三、我國寬恕制度的主要措施

我國《反壟斷法》第46條第二款規定，“經營者主動向反壟斷執法機關報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執法機關可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰”。由此可以看出：

(一)區分了對象。壟斷協議簽訂的參與者，可以適用寬恕制度，壟斷行為的參與者，不能涵蓋在寬恕制度之內；

(二)寬恕政策適用的條件得以確定：一是經營者自己主動向行政機構反映，申請適用寬恕政策，并且坦白有關壟斷協議的信息；二是經營者在前者的基礎之上，所提供的信息需要是重要的證據，能夠為行政機構所用；

(三)寬恕制度主要是行政手段，往往由行政機關

進行調查和處罰，因而反壟斷機構可以減免坦白的經營者的行政處罰。從實務中看，由于僅僅只有行政處罰而無刑事處罰，卡特爾成員缺乏內在的坦白動因；

(四)執法機關具有比較大的自由裁量權。在打擊壟斷行為的方式中，執法機關對壟斷行為的懲處起著決定的作用。因而，執法局機關在使用寬恕政策的時候，對寬恕條件、是否給予寬恕以及寬恕的幅度都享有極大的自由裁量權。

四、我國寬恕制度的不足與建議

雖然我國在2008年便實施了反壟斷法，并且也有寬恕制度，但是在現實中，主動提交證據申請寬恕的經營者仍然極少，因此我們需要思考寬恕制度的不足，并加以修正。

我國的《反壟斷法》的寬恕制度，大致是一個框架，需要進一步明確其條件以及減免標準。只有明確了這兩項要件，經營者才會有足夠的信心報告，而不至于面臨兩難處境。我國可以效仿歐盟，對不同次序的報告者予以不同程度的減免罰款。其次，要確定寬恕政策的適用對象。一是企業和個人，二是主要參與者和一般參與者。對于不同的對象，寬恕的標準也要做相應調整。再次，對于報告者所提供的信息，執法機構要進行真實性與準確性的核實，并且為報告者進行保密。最后，由于跨國企業往往在多個國家進行商業活動，不同國家對于同一壟斷協議業績有可能同時懲處，簽訂壟斷協議的企業在無法逃避追責時，極有可能進行協商，以在該國的營業額為標準，營業額較大的企業在該國享有主動告發的優先地位，而在他國則由其他企業告發，以尋求最小的損失，這樣極不利于反壟斷執法。

五、結語

反壟斷法的寬恕制度，本質上是一種司法交易。執法者和被執法者都有可能通過這種交易獲取雙方追求的利益。而我國在寬恕制度的立法中，仍然需要改進，借鑒其他國家的經驗，完善制度，以保障社會主義市場經濟的有序運行。

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D

A

2095-4379-(2017)25-0243-01

周鈺坤(1995-)，男，漢族，浙江人，華東政法大學，本科生，研究方向：國際經貿法律。