檔案安全風險評估專家制度設計研究

譚燕萍/廣西民族大學檔案館

檔案安全風險評估專家制度是檔案安全風險評估制度保障體系中的重要組成部分。檔案安全風險評估專家是指在檔案安全風險評估過程中，在檔案安全領域具有專業研究，擁有科學化、技術化的檔案安全知識或者掌握檔案安全風險評估的科學方法、工具的人，他們在檔案安全風險評估中能夠進行專業指導或是給出獨立客觀的意見，是檔案安全風險評估科學性的重要保障。專家在檔案安全風險評估工作中扮演著越來越重要的角色，但目前專家參與評估存在很大的主觀性、隨意性，且工作缺乏規范化、制度化的管理措施。本文主要探討如何構建科學、完善的檔案安全風險評估專家制度，以充分發揮專家作用，保障檔案安全風險評估的科學性。

1 檔案安全風險評估對專家的需求

1.1 評估指標體系的建立、修正與完善

檔案安全風險評估指標是評估的工具，沒有評估指標就無法開展評估工作，因此指標設計是開展評估工作的前提。檔案安全工作貫穿檔案管理全過程，涉及檔案收集、保管、利用的每一個環節，因此構成檔案安全風險的評估指標也很多，至少有幾十種，如青島市的檔案安全風險評估指標就涉及了21種風險因素、70項風險因子。建立、修正并完善檔案安全風險評估指標體系，必須熟知整個檔案管理過程、掌握扎實的專業知識與專業技能，只有這樣才能準確有效地找出各個檔案安全風險點（風險因素），并對其發生的概率進行預測和判斷。由此可見，建立健全科學、合理的檔案安全風險評估指標體系，必須借助專家的智力支持。

1.2 評估方案、評估結果的分析評價

評估工作的有效開展必須基于詳細、科學、周全的評估方案，在評估方案的制定過程中，需要專家對評估方案的科學性進行分析評價，并協助參與方案的修正與完善工作。此外在評價評估結果的科學性、準確性時，也需要專家參與進來。

1.3 檔案安全風險的實地評估及評估過程中的技術指導

專家參與檔案安全風險的實地評估，能夠確保評估的科學性與技術性；專家在進行實地評估的過程中提供技術指導，包括對評估人員進行培訓、統一評估的標準與尺度，保證評估結果的公平與公正。

1.4 評估相關政策、制度的制定與完善

制定評估政策、制度，是實現檔案安全風險評估規范化、制度化的重要要求。在政策、制度的制定與完善中，需要發揮專家參謀和智囊作用，對風險評估政策、制度制定中存在的難點問題、重點問題進行探討，并提出建設性的意見和建議。

2 檔案安全風險評估專家制度的構建

檔案安全風險評估專家制度構建，可從專家遴選機制、運行機制、咨詢機制、激勵機制、責任追究機制等幾個方面展開。

2.1 專家遴選機制

2.1.1 專家結構構成情況

第一，專業結構。為實現專業、專長配比組合的最優化，檔案安全風險評估專家應包括以下幾個專業的專家：檔案學、風險管理、風險評估、檔案保護技術、計算機技術、工程技術、信息化，等等。在實際工作中，不同專業結構的專家對于同一工作事項很可能會形成不同的觀點，有時有些觀點還會截然相反，因此建立專家組合并非把不同專業結構的檔案安全風險評估專家簡單地組合在一起開展工作，而是要建立機制，明確專家的職責分工，使不同專業結構的專家進行密切合作。

第二，年齡結構。研究發現，專家的年齡段與其創造力有密切的關系。美國學者朱克曼對美國67位諾貝爾獎獲得者首次做出重大貢獻時的年齡進行分析，發現其中84%的人年齡集中在29歲至44歲之間，因此建議檔案安全風險評估專家的年齡結構應以中、青年為主，并兼具老、中、青三個年齡段。

第三，職稱結構。專家職稱反映了專家學術成就、專業技術水平和工作能力，為保證專家的整體學術研究與專業技術水平，在檔案安全風險評估專家職稱結構中，獲得高級職稱的專家應占絕大部分比例。

第四，研究領域。檔案安全風險評估所涉及的專業知識很廣，且某些領域如檔案信息系統安全風險評估的專業性極強，因此需要對專家的研究方向與研究領域做進一步要求，使得專家給出的意見與建議更有針對性與權威性、開展的工作指導更具有專業性與科學性。

2.1.2 專家遴選指標體系

專家遴選指標體系主要由以下幾個指標組成：一是基本指標，如學歷、職稱、榮譽等；二是職業道德修養指標，包括思想品德、職業修養、智能修養等；三是專業業績指標，包括科研成果、檔案管理實踐經歷、檔案專業技能、檔案技術研發推廣等。在這些指標體系中容易忽視的是職業道德指標，這是由于個人的職業道德修養難以量化和考察所造成的，目前的專家推薦條件一般為學位、職稱、科研成果等容易量化和考察的條件、標準，而職業道德修養指標鮮有問津。事實上，職業道德修養這一指標在保障專家作用的實際發揮方面起到很大的作用。專家往往身兼多職，如不具備較高的職業道德修養、缺乏責任意識，往往不會在檔案安全風險評估工作中投入足夠的時間與精力，使得專家制度形同虛設，造成資源的極大浪費，影響檔案安全風險評估的科學性、技術性和準確性。

2.1.3 專家遴選的程序

專家遴選的程序由發布遴選公告，個人申請、單位或專家推薦，檔案部門審核、考察，聘任等幾個環節構成。為了避免專家遴選評審考核形式化、走過場，評審團成員應嚴格遵守回避制度，如，一旦進入評審團的專家將不再作為推薦人進行推薦。在專家遴選的過程中，為了提高專家咨詢論證的科學性，建議專家應來自不同地區、不同單位，并且規避相互之間存在學緣關系的現象。

2.2 專家庫運行機制

可設立專家庫管理委員會負責專家庫的管理，委員會具體負責專家的遴選、聘任、動態管理、考核、培訓等。對入庫專家實行聘期制管理，聘任期一般為2至3年，擯棄“終身制”；實行“能者上、庸者讓”的原則，定期針對專家業績和履職情況開展年度考核和屆滿考核，將考核結果告知通過考核的專家，以便其根據考核結果及時改進工作，并且及時清退業務水平停滯、工作成績平庸、履職不力者；還要將考核材料整理歸檔，作為下一屆專家評選的參考資料。

2.3 專家咨詢機制

專家咨詢是檔案安全風險評估工作中的一項主要內容。目前專家咨詢的方式較為單一，多為召開座談會或研討會，這樣的方式容易使專家產生從眾心理，容易傾向于更加權威者的意見，或服從于大多數人的意見，削弱專家的客觀性與獨立性，影響專家咨詢的科學性、客觀性、權威性。因此筆者建議采取多種專家咨詢方法，如德爾菲法、頭腦風暴法、電子會議等，并綜合各種方法的長處，不斷提升專家咨詢的效果。

2.4 專家激勵機制

第一，為專家的自我提升提供機遇與平臺。在檔案安全領域中引入風險管理、風險評估理論是近幾年的事情，風險評估專業技術和管理人才相對匱乏；此外，現有檔案安全風險評估專家的知識結構有待改善。基于這樣的現狀，有必要為專家自身專業素質的提升提供平臺，可以提供給專家必要的出國、外地考察、交流、學習、培訓的機會，不斷提升專家的專業素質；還可以定期組織不同專業、不同領域之間的專家開展交流，進一步拓寬專家的思維與眼界。

第二，對優秀專家進行表彰與獎勵。對表現突出的專家進行表彰，有利于激發專家的積極性、充分調動他們的主觀能動性，做好檔案安全風險評估工作。應確保表彰與獎勵的形式多樣化，除了采用常規的獎勵手段，還可采用資助專家的科研經費等辦法。

2.5 專家責任追究機制

要建立專家責任追究機制，確保檔案安全風險評估的正確性、科學性與安全性。專家責任追究制度是指對檔案安全風險評估專家在檔案安全風險評估過程中因違反特定的義務造成嚴重后果而追究其責任的制度，一般來說專家應履行以下義務：第一，保密義務。專家應對檔案安全風險評估結果、過程等進行保密，不擅自公開被評估單位在檔案安全風險評估中發現的相關問題。第二，提供正確信息的義務。出于對檔案安全風險評估專家權威的信賴，被評估單位會依據專家提供的相關評估信息制定應對檔案安全風險的決策，因此專家有提供正確信息的義務。

本文系廣西民族大學科研基金資助課題“檔案安全風險評估專家咨詢制度設計”（項目編號：2016MDYB015）階段性成果。

參考文獻：

[1]青島市檔案局“檔案館安全風險評估辦法的研究與應用”科技成果通過國家檔案局組織的專家 評 審 [EB/OL]．[2016-4-30]．http：//www．qingdao．gov．cn/n172/n24624151/n24631595/n24631609/n24631637/120416102107483520．html

[2]劉珺珺．科學社會學[M]．上海：上海科技教育出版社 ,2009：169．