條約終止之情勢根本變更

姜璐璐?オ?

多數(shù)當(dāng)代法學(xué)家認(rèn)為國際法中存在條約的“情勢不變?cè)瓌t”，并且該學(xué)說也取得了許多國家國內(nèi)法律體系的認(rèn)可。然而有些法學(xué)家卻持有相反意見，認(rèn)為該學(xué)說是影響條約義務(wù)穩(wěn)定的主要原因，且在沒有強(qiáng)制管轄權(quán)制度的情況下尤其如此。但另一方面，如若對(duì)情勢根本變更持完全否定態(tài)度，必將導(dǎo)致條約必須信守原則的濫用，對(duì)締約一方并不公平。當(dāng)某一條約期限較長，條約當(dāng)事國因相應(yīng)情勢的根本變更將承擔(dān)不合理之負(fù)擔(dān)；如若條約其他當(dāng)事國堅(jiān)持認(rèn)為不存在此種變更，且國際法亦不提供任何終止或更改條約的法律方法，僅僅寄希望于當(dāng)事國嗣后通過協(xié)議解決，不僅會(huì)拉鋸國家關(guān)系，還可能促使當(dāng)事國最終采取法律之外的其他方式解決爭議。1969年聯(lián)合國大會(huì)通過了《維也納條約法公約》（以下簡稱“《維也納公約》”），其中第62條規(guī)定了情勢根本變更原則，該條文作為一項(xiàng)國際習(xí)慣法為國際法院及國際法委員會(huì)所承認(rèn)。①本文將通過分析案例及學(xué)術(shù)學(xué)說來闡述該原則的構(gòu)成要件及相應(yīng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

一、適用范圍

起初，情勢根本變更原則一直作為默示條件隱含在“永久性”條約中，國際法委員會(huì)亦注意到該原則之前僅適用于所謂的永久性條約，即沒有設(shè)定任何終止條款的條約。國際法委員會(huì)認(rèn)為這種方式并不具有可說服性，盡管該原則明顯很少適用于固定期限的條約以及基于通知而終止的條約，但重大變動(dòng)仍然會(huì)根本性的改變期限為10年或20年的條約。只要該原則作為一條客觀的法律規(guī)則，基于平等和公平的原則適用，沒有必要將其限定適用于“永久性”條約。

此外，關(guān)于該原則是否適用于確定邊界的條約，國際法委員會(huì)的一些成員認(rèn)為，如若全面排除該類條約，可能會(huì)與《聯(lián)合國憲章》中規(guī)定的民族自決權(quán)存在矛盾。但最終，國際法委員會(huì)決定將確定邊界的條約排除在外，否則該原則可能從和平解決爭端的工具演變?yōu)榧觿H關(guān)系緊張的源頭。

二、構(gòu)成要件

國際法委員會(huì)在起草《維也納公約》時(shí)即已意識(shí)到為實(shí)施該原則，需規(guī)定明確的界限以防止條約的穩(wěn)定性受到重大沖擊。因而于1966年的關(guān)于《維也納公約》的評(píng)注中，國際法委員會(huì)提出，條約當(dāng)事國以情勢根本變更為由終止或退出條約，應(yīng)滿足以下條件：

（甲）變遷之情勢于締約當(dāng)時(shí)即存在；

（乙）情勢之變遷非為當(dāng)事國所能預(yù)料（foreseen）者；

（丙）情勢之變遷須為根本之改變；

（丁）變遷之情勢須構(gòu)成當(dāng)事國同意受條約約束之必要基礎(chǔ)；

（戊）該項(xiàng)改變之影響將根本變動(dòng)依條約尚待履行之義務(wù)之范圍。②

構(gòu)成要件的第一項(xiàng)、第三項(xiàng)及第五項(xiàng)極少成為法院或仲裁庭拒絕適用該原則的理由，原因在于構(gòu)成要件的第一項(xiàng)和第五項(xiàng)屬于事實(shí)判斷范疇；而第三項(xiàng)構(gòu)成要件與第四項(xiàng)構(gòu)成要件有著內(nèi)在的相似性，兩者在判斷時(shí)難以完全割裂，甚至?xí)霈F(xiàn)相互重合的部分，所以在國際法院相關(guān)案例中亦很少單獨(dú)作為一項(xiàng)構(gòu)成要件被關(guān)注，僅在“漁業(yè)管轄權(quán)案”中有所涉及。在“漁業(yè)管轄權(quán)案”中，國際法院在其判決中指出，當(dāng)某一情勢之變更危及締約國存在或其根本發(fā)展時(shí)，則該情勢構(gòu)成情勢之根本變更。但由于“危及締約國存在或其根本發(fā)展”的范疇很窄，通過舉證并為法官所認(rèn)可十分困難，與此同時(shí)，眾多被駁回案件均緣于不滿足第二項(xiàng)或第四項(xiàng)構(gòu)成要件，該構(gòu)成要件更加甚少獲得關(guān)注，仍需要今后眾多案例的發(fā)展支撐。以下將對(duì)第二項(xiàng)和第四項(xiàng)構(gòu)成要件作詳細(xì)闡釋。

（一）何為“非為預(yù)料者”？

第二項(xiàng)構(gòu)成要件“情勢之變遷非為當(dāng)事國所能預(yù)料者”的關(guān)鍵點(diǎn)在于何為“非為預(yù)料者”（not foreseen），對(duì)此《維也納公約》沒有提供解釋，國際法委員會(huì)以及牛津大學(xué)在關(guān)于《維也納條約法公約》的評(píng)注中亦未對(duì)此作出解釋，并且自1969年通過該公約至今，國際法院及國際仲裁庭也沒有正面給出明確的定義或判斷標(biāo)準(zhǔn)。僅在“匈牙利/斯洛伐克案”中，國際法院提出一項(xiàng)反向判斷標(biāo)準(zhǔn)，即條約中某些條款如若為情勢之變更提供相應(yīng)的應(yīng)變措施，則不構(gòu)成非為當(dāng)事國所預(yù)料者。有學(xué)者在分析“自由區(qū)案”時(shí)認(rèn)為國際法院的觀點(diǎn)是“不可預(yù)見”是指如果條約當(dāng)事國能夠預(yù)見此種變更，將不會(huì)訂立此項(xiàng)條約，③然而判決中并沒有相應(yīng)的明確表達(dá)。在此種情況下，只能借助英文辭典或法律辭典對(duì)unforeseen或not foreseen的解釋，布萊克法律辭典中unforeseen的解釋為“非為所期待者”（not expected），但是顯然，這個(gè)解釋并不具有重要的現(xiàn)實(shí)援引意義，仍需條約當(dāng)事方結(jié)合案情進(jìn)行主觀答辯。

總的來說，基于目前有關(guān)該原則的判例來看，判斷一種情勢之變更是否為條約當(dāng)事國所預(yù)料者，很大程度上仍然依賴于國際法庭或仲裁庭結(jié)合案件事實(shí)，基于法律知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)，“主觀”判斷是否構(gòu)成“非為預(yù)料者”。

（二）何為“必要基礎(chǔ)”？

構(gòu)成要件的第四項(xiàng)規(guī)定“變遷之情勢須構(gòu)成當(dāng)事國同意受條約約束之必要基礎(chǔ)”，多個(gè)案例及學(xué)者著述均提出某一情勢是否構(gòu)成當(dāng)事國同意受條約約束之必要基礎(chǔ)，與條約之宗旨和目的密切關(guān)聯(lián)。④而條約的目的和宗旨則需通過條約的文本，尤其是前言部分，以及協(xié)商歷史、有關(guān)條約的所有情況來確定，同時(shí)締約當(dāng)事方的嗣后實(shí)踐也可作為解釋的依據(jù)。此外，《維也納公約》第31條及第32條作為國際習(xí)慣法規(guī)則，規(guī)定除條約文本外，條約當(dāng)事方嗣后訂立的條約以及當(dāng)事方之間的國際法規(guī)則，也可作為解釋條約的依據(jù)。據(jù)此，條約當(dāng)事國可結(jié)合案件事實(shí)，選擇對(duì)己方最有利的解釋規(guī)則，確定條約的目的和宗旨以進(jìn)行答辯。

三、解除條約的程序

根據(jù)《維也納公約》，依照該公約解除條約需按照第65條規(guī)定的程序進(jìn)行，即條約當(dāng)事方于解除條約前應(yīng)書面通知其他當(dāng)事方其即將采取的措施以及相應(yīng)的原因，除緊急情況，其他當(dāng)事方接到通知后3個(gè)月內(nèi)沒有提出異議，提議解除方才可解除條約；如若其他當(dāng)事方提出異議，則條約當(dāng)事方應(yīng)依照《聯(lián)合國憲章》第33條的規(guī)定尋求解決方法。但《維也納條約法公約》第65條是否是國際習(xí)慣法而應(yīng)普遍適用仍然存在爭議，歐盟法院以該條規(guī)定“相比國際習(xí)慣法太過明確與具體”為由拒絕承認(rèn)第65條為國際習(xí)慣法⑤，盡管國際法院在“匈牙利/斯洛伐克案”中適用第65條，但該適用建立于條約雙方均認(rèn)為該條規(guī)定“即使不是習(xí)慣法，也總體上反映了國際習(xí)慣法規(guī)則”。前述事實(shí)不符合國際習(xí)慣法須長期實(shí)踐一致的構(gòu)成要件，因而《維也納公約》第65條不是國際習(xí)慣法。但也有一些資料認(rèn)為該條款構(gòu)成國際習(xí)慣法⑥，援引情勢根本變更原則解除條約需嚴(yán)格遵守該條規(guī)定的程序。

無論《維也納公約》第65條是否構(gòu)成國際習(xí)慣法，條約當(dāng)事方至少仍應(yīng)依照《聯(lián)合國憲章》第33條有關(guān)和平解決爭議的規(guī)定，因?yàn)椤堵?lián)合國憲章》普遍的被認(rèn)為是國際習(xí)慣法。第33條規(guī)定了眾多解決爭議的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等，但這并不意味著條約當(dāng)事方需逐個(gè)適用，其中協(xié)商是最低限度的要求，當(dāng)事方應(yīng)交換各自對(duì)爭議問題的意見，并通過直接對(duì)話的方式履行協(xié)商義務(wù)⑦。

四、總結(jié)

盡管國際法委員會(huì)所提出的適用該原則所應(yīng)符合的構(gòu)成要件意在最大限度的防止主觀解釋和濫用的風(fēng)險(xiǎn)，但由于構(gòu)成要件再詳盡也難以滿足千變?nèi)f化的案情事實(shí)，對(duì)于案件事實(shí)是否確實(shí)符合上述構(gòu)成要件的判斷，仍然在很大程度上依賴于條約解釋。鑒于現(xiàn)有判例中該原則很難得到適用，單純的條約解釋顯然難以取信于法官，建議條約當(dāng)事方依照各自的案情來尋找更具有針對(duì)性的法律規(guī)定及判例依據(jù)，例如情勢變遷涉及自然資源或兒童保護(hù)，相關(guān)的國際條約及判例會(huì)提供更為細(xì)致的指引，只有借助更多的、更為精確的具有法律效力的依據(jù)，當(dāng)事方才能夠取得法官的認(rèn)可。

[注釋]

①Case Concerning the Gabcikovo-Nagymaros Project Case （Hungry v Slovakia） （Judgment） [1997] ICJ Rep 7 [46].

②Draft Articles on the Law of Treaties with Commentaries， ‘Report of the International Law Commission 18th Session （1966） II ILC Ybk [259].

③J.L.Brierly， The Law of Nations （6th edn. Oxford： Clarendon Press， 1963） p.336.

④Wolff Heintschel von Heinegg， Treaties， Fundamental Change of Circumstances， Max Planck Encyclopedia of Public International Law （2006） [38].

⑤Case C-162/96 A Racke GmbH & Co v Hauptzollamt Mainz [1998] ECR 3655 [96].

⑥United Nations Conference on the Law of Treaties （Second Session） （1970） A/CONF.39/11/Add.1 [137].

⑦Andreas Zimmermann， Christian Tomuschat，Karin Oellers-Frahm， The Statute of the International Court of Justice： A Commentary （2nd edn. OUP， 2012） p.124.

（作者單位：華東政法大學(xué)，上海 200042）