《規訓與懲罰》讀書筆記

郝志雯?オ?

摘要：《規訓與懲罰》是米歇爾·福柯的代表著作，筆者選讀并做了相應的思考。本文共分為以下幾個部分：第一部分介紹了作者主要觀點、代表著作等；第二部分闡述了本書的結構及內容；第三部分選取“全景敞視主義”進行具體分析與探討。

關鍵詞：圓形監獄；全景敞視主義； 評析

一、 米歇爾·福柯簡介

（一）主要觀點和代表著作

米歇爾·福柯（Michel Foucault，1926年10月15日—1984年6月25日），被譽為法國哲學家、社會思想家和“思想系統的歷史學家”。他被認為是一個后現代主義者和后結構主義者，但也有人認為他的早期作品，尤其是《詞與物》還是結構主義的。福柯主要從歷史發展的維度，關注知識與權力的關系——權力怎樣通過話語權表現出來，并配合各種規訓的手段將權力滲透到社會的各個細節中去，比如監獄制度、性問題等。對于福柯來說，權力不只是物質上或軍事上的威力，不是一種固定不變的、可以掌握的位置，而是一種貫穿整個社會的“能量流”。他不將權力看做一種形式，而將它看做使用社會機構來表現一種真理，從而將自己的目的施加于社會的不同的方式。福柯的書往往寫得非常緊湊，充滿力歷史典故——尤其是小故事來加強他的理論的論證，但也被他的批評者批評為常常錯誤地引用一個典故或甚至自己創造典故。他的代表著作有：《瘋癲與文明》、《詞與物》、《性史》以及《規訓與懲罰》等。

二、 《規訓與懲罰》結構及內容

（一）第一部分：酷刑

本部分由“犯人的肉體”和“斷頭臺的場面”兩章組成。

“犯人的肉體”以1757年3月2日達米安（Damiens）因謀刺國王而被判處“在巴黎教堂大門前公開認罪”所受公開殘酷處決以及八十年后列昂·福歇（Leon Faucher）制定的“巴黎少年犯監管所”作息時間表所代表的兩種懲罰方式展開，向我們展示了這段時間里無論在歐洲還是美國，整個懲罰體制在重新配置：到18世紀末19世紀初，陰森的懲罰盛會雖然在各地還時而零星地出現，但畢竟逐漸消逝。作為公共景觀的酷刑消失了，對肉體的控制逐漸放松，懲罰愈益成為刑事程序中最隱蔽的部分，也不再有戲劇性的痛苦表現。至19世紀中期，懲罰的主要目標成為剝奪財富或權利。“犯罪”這個刑罰實踐的對象發生了深刻的變化，法官開始做判決之外的事，不再獨自審判。而在懲罰政治技術方面，也逐步由對肉體轉向對靈魂的審判。

“斷頭臺的場面”以一系列的史實和故事復現了從司法拷問到處決執行的過程，以及肉體一再產生或復制犯罪的真相。司法官在證據不足時可以酷刑施加于肉體的考驗來確定事實真相或獲取供詞。“懲罰權是君主對其敵人宣戰權利的一個層面。懲罰權屬于‘羅馬法稱之為絕對權力（merum imperium）生殺予奪大權，君主憑借這種權力，通過懲治犯罪來監督人們尊重法律（Muyart de Vouglans，xxxiv）①。”而在公開處決這一恐怖場面中，站在君主對立面的民眾不僅是懲罰的觀眾與見證者，在某種程度上也參與懲罰。當民眾對懲罰權力拒斥或阻止不公正的判決時，往往出現暴亂。因此同時期的關于民間的犯罪傳說和警示宣傳品為人們津津樂道。這一潮流隨著犯罪文學的興起而逐漸衰落。

（二）第二部分：懲罰

本部分由“普遍的懲罰”和“懲罰的溫和方式”兩章構成。

在“普遍的懲罰”中，18紀的改革者認為刑事司法不應該報復，而只應該給予懲罰。這一時期“偉大的改革者”有：貝卡利亞（Beccaria）、賽爾萬（Servan）、迪帕蒂（Dupaty）等，他們對糟糕的權力體制展開強烈批判。人們對酷刑懷有普遍的恐怖并強烈要求懲罰應該“人道”，人們不僅批判了司法特權、司法專橫以及司法集軟弱和暴虐于一身，既耀武揚威又漏洞百出，而且將批判的矛頭指向這種混合體的本原，即君主的“至上權力”。這些改革和批判的目的在于建立一種新的懲罰權力結構，使權力分布更加合理：既不過于分散也不過于集中。懲戒不再是一種展示的儀式，而是一種表示障礙的符號。這種符號技術有以下五六個主要原則：最少原則，充分想象原則，側面效果原則，絕對確定原則，共同真理原則，詳盡規定原則。

在“溫和的懲罰方式”中，由前文所述可知懲罰藝術必須建立在一種表象技術學上，確立一套障礙—符號體系。福柯認為這套體系要想正常運作的話就必須遵守幾項條件：1.他們應該盡可能地不帶有任意性；2.這種符號系統應該干預暴力機制，減少人們使犯罪變得誘人的欲望，增強人們使刑罰變得可怕的興趣，使人們欲望和興趣的強弱狀況發生逆轉，使關于刑罰及其傷害的表象變得比關于犯罪及其興趣的表象更活躍。3.人們應當使用一種時間調節方法，例如刑罰遞減制度。4.對于犯人來說，刑罰是一種關于符號、利益和時間的機制。犯人僅僅是懲罰的目標之一，更重要的是使這種障礙—符號體系盡快和更廣泛地傳播。5.于是便產生了一套頗有講究的宣傳經濟學。6.這將有助于在社會中扭轉關于犯罪的傳統話題。隨著時代的發展在18世紀晚期一共存在著三種組織懲罰權力的方式：一種是基于舊的君主制度的方式，另外兩種是基于一種認為懲罰權利應屬于整個社會，應具有預防和改造功能功利主義觀念。

（三）第三部分：規訓

本部分由第一章：馴順的肉體和第二章：規訓的手段以及第三章：全景敞視主義三章構成。

在第一章中，為了使人體得到良好的控制，統治者從時間、空間、活動編碼等方面來不斷地征服人體的各種力量，并強加給這些力量以一種馴順—功利關系。這些方法就是紀律。紀律首先要從對人的空間分配入手，規定出一個與眾不同的、自我封閉的場所，依據單位定位或分割原則，以一種更靈活、更細致的方式來利用空間，這就需要建筑學的輔助。此外，紀律將個體置于等級排列中，使肉體在一個關系網絡中分布和流動。紀律要依照嚴格的時間表，規定節奏、安排活動、調節重復周期。規訓對動作有嚴格的時間規定，例如訓練有素的士兵排縱隊行進的步伐。這就使肉體與姿勢產生關聯，紀律則規定了肉體與其操縱對象之間的每一種關聯。總的來說，紀律使時間得到了充分的利用，甚至是榨取。

在第二章中規訓的手段主要介紹了紀律的實現方式，主要有：層級監視、規范化裁決和檢查三種。監視的技術能夠誘發出權力的效應，強制手段能使對象歷歷在目。觀察人群的聚集促進了“監視站”的形成。監視站的理想模式有：軍營。而在城市發展中，層級監視的空間性主要體現在“工人階級居住區”、“醫院”、“收容所”、“監獄”和“學校”的建設中。一切規訓系統的核心都有一個小型處罰機制。在波萊騎士孤兒院，每天清早舉行的審判會產生了一整套儀式，不僅如此，在工廠、學校、軍隊都實行一整套微觀處罰制度，涉及實踐、活動、行為、言語、肉體、性等。紀律有一種特殊的懲罰方式，而規訓懲罰具有縮小差距的功能，但它僅僅是獎懲二元體制的一個因素。規范的力量貫穿于紀律之中，導致了個體差異的顯現。檢查則把層級監視的技術與規范化裁決的技術結合起來。

第三章全景敞視主義中以17世紀末頒布的一道命令，即一個城市出現瘟疫時要采取嚴格的空間隔離、不斷登機每家每戶的人口情況、禁閉式的監視狀態的建筑學形象，引出了邊沁（Bentham）的全景敞視建筑，把個人置于“觀察”之下，是浸透了規訓方法和檢查程序的司法的延伸。這種建筑模式不僅起到監獄內規訓—封鎖的作用，而且建立了一種通過使權力運作變得更輕便、迅速、有效來改善權力運作的功能機制。

（四）第四部分：監獄

本部分由第一章：徹底而嚴厲的制度、第二章：非法活動與過失犯罪和第三章：“監獄”構成。

監獄作為懲罰機制中的基本因素，標志著刑事司法由公開處決走向“人道”。監禁以時間來量化刑罰，它被設想成或被要求成一種改造人的機構。它之所以“徹底而嚴厲”，是因為它必須對每個人的所有方面：身體訓練、勞動能力、日常行為、精神狀況負起全面的責任。它沒有任何外界干擾，也沒有任何內部斷裂，這種教育占據了整個的人，占據了人的全部體力和道德能力，占據了人的全部時間。隨著理論的日漸成熟，監禁還得到進一步細化：刑事司法的相關對象是罪犯，而教養機構的相關對象是過失犯。

監獄的某種目的是宣傳，然而監獄并沒有降低犯罪率，監獄造成了過失犯，拘留甚至造成了累犯，監獄在發展過程中歷經了成功與失敗，但是一直監獄機制一直存留下來。也在這種探索過程中，在18世紀犯罪趨向于專業化，19世紀民眾的非法活動進入一般的政治視野，明顯地與社會斗爭結合，而且不同形式和層次的違法行為開始相互溝通。統治者試圖通過過失犯將同控制與利用它的資產階級的合法活動與非法活動區分開，以構建民眾非法活動的政治統一。

著者認為監獄最終形成的實踐是梅特萊（Mettray）農場。而在某種程度上這也是懲罰藝術的起點。在刑事司法中，監獄把懲罰程序變為一種教養技術，促成了司法體制的改革。

三、 對全景敞視主義的思考

（一） 設立圓形監獄的背景與目的

1.背景

由前文可知，直至18世紀改革者之前，歐洲懲罰的重心在于在公共場所展示犯人的身體，或公開處決的酷刑。目的是時犯人蒙羞并使其身體受到痛苦的折磨。歐洲工業革命后，隨著市場經濟的發展，社會強迫勞動力接受廉價的雇傭，資本家對勞動力的剝削受到了社會的保障。人們發現人力資源的可貴，意識到過去的生命刑、身體刑、流刑等不僅是不人道的而且也是資源的浪費，是不經濟的。18世紀后，監禁在歐洲才成為一種主要的刑罰方式。可以說，自由資本主義的發展是為邊沁設立圓形監獄提供了契機。監禁不僅可以起到懲罰的目的，而且組織被囚者進行勞動生產不僅可以在一定程度上消除犯人身上的弊病，而且是一筆不需要支付報酬的高效生產力，同時也是為犯人對社會所犯罪行的一種有效的彌補形式。

2.目的

邊沁設計圓形監獄的目的是很明確的，即（1）盡量減少監管人員，提高監管效能，以減弱犯人做壞事的力量，甚至擺脫做壞事的想法；（2）盡量減少監管人員與罪犯的接觸，以抑制體罰與酷刑。簡而言之，就是我們所熟知的“經濟”與“人道”的目的②。圓形監獄的理論基礎是功利主義刑罰觀。在邊沁的“功利”概念下，監禁不僅可以剝奪罪犯的犯罪能力，使使之與社會隔離；而且監禁為罪犯創造了一個促使他們改變犯罪態度、生活方式和犯罪傾向的矯正場所；同時為公民作出了犯罪結果的示范，達到了一般預防犯罪的目的。

（二）圓形監獄的構造

圓形監獄即全景敞視監獄（Panopticon），是由邊沁提出的建筑學形象。其構造的基本原理是：四周是一個環形建筑，中心是一座瞭望塔。瞭望塔有一圈大窗戶，對著環形建筑。環形建筑被分成許多小囚室，每個囚室都貫穿建筑物的橫切面。各囚室都有兩個窗戶，一個對著里面，與塔的窗戶相對，另一個對著外面，能使光亮從囚室的一端照到另一端。然后，所需要做的就是在中心瞭望塔安排一名監督者，在每個囚室關進一個瘋人或一個病人、一個罪犯、一個工人、一個學生。通過逆光效果，人們可以從瞭望塔的與光源恰好相反的角度，觀察四周囚室里被囚禁者的小人影。這些囚室就像是許多小籠子、小舞臺。在里面，每個演員都是煢煢孑立，各具特色并歷歷在目。敞視建筑機制在安排空間單位時，使之可以被隨時觀看和一眼辨認③。此外，為了使中心瞭望塔內的情況不可見，還在塔里及中心瞭望塔的窗戶上都安裝上軟百葉窗。每個人都被牢靠地關在一個囚室里，監督者可以從前面看到他，但他卻不能觀看。由于環形建筑被分割的囚室橫向設置墻壁的不可見性，使得被囚者之間可以保持一種良好的秩序。就不會有“陰謀串通的危險”、“集體逃跑的舉動”、“新的犯罪計劃”、“相互的壞影響”。而縱向上設計上對著瞭望塔的向心性則保障了被囚者時刻被監督者可見。被囚者則會產生時刻被監視的意識，從而保證權力自動持續地發揮作用。

（三）圓形監獄的性質

1. “微觀權力物理學”與一切懲罰機制的核心

“微觀權力物理學”的觀點認為：施加于肉體的權力不應該被視為一種所有權，而應該被視為一種策略。其支配效應不應被歸因于占有，而應歸因于調度、計謀、策略、技術、運作。……這是一種被行使的而不是被占有的權力。它不是統治階級獲得的或保持的特權，而是其戰略位置的綜合效應。即：規訓實質上是支配人體的政治技術，權力關系呈現出無所不在的“權力—知識”網絡面貌。

2. 圓形監獄是皇家動物園

勒沃（Le Vaux）設計的凡爾賽動物園其中心是一個八角亭，第一層只有一個房間，是國王的沙龍。八角亭的一面是入口，其他各面開著大窗戶，正對著七個關各種動物的鐵籠。而全景敞視建筑則將動物替換成被囚者。囚犯全天接受監視，任何情緒的表達和行為都逃不過監視者的眼睛。牢房里的囚犯互相被孤立，處于持續間斷或不間斷的監視，中心瞭望塔的監視者也必須固定其中，服從這一行政體系。而且這種全景敞視結構還可以應用到其他領域，例如需要護士巡視的醫院等。

3. 圓形監獄是權力實驗室

除了監視功能，全景敞視建筑還是一個實驗室。它可以被當做一個進行試驗、改造行為、規訓人的機構；可以用來試驗藥品，監視其效果；可以根據犯人罪行和特點，試驗不同的懲罰方法，尋找最有效的方法；可以同時教不同的工人學會不同的技術，以確定最佳技術；可以進行教學試驗，尤其是可以利用孤兒重新采用有重大爭議的隔絕教育。它在使用上具有多種價值：它可以用于改造犯人，但也可以用于醫治病人、教育學生、禁閉瘋人、監督工人、強制乞丐和游惰者勞動。此外，它還可以減少行政權力的人數，增加受權力支配的人數，從而優化權力的行使。

4. 圓形監獄是自我規訓所

由于圓形監獄使囚犯處于持久的、無所不在的監視下，調查不斷精確細微，囚此犯必須時刻保持警覺，因為他們任何的言行：或悔恨、或憤怒、或驚恐的表現都會暴露在監視者眼中。在此基礎上，他們必須嚴格完成勞動時間和勞動量以保證刑罰的穩定并爭取減刑，這就治理出“馴順的肉體”，紀律成為治理群體的技巧，因而也延伸到社會的其他領域。

（四）全景敞視主義的啟發

紀律的應用使得各行業都處于有序的運作中。就像中心瞭望塔的監視者必須服從紀律堅守在監視崗位中一樣，各項權力被整合進出自內部的機構的生產效率中。各項紀律用“溫和—生產—利潤”原則取代了支配權力經濟學的“征用—暴力”原則。也就是說，隨著全景敞視主義的出現，統治者對囚犯、民眾的權力威懾逐漸由簡單粗暴的肉體刑罰向規訓其行為、控制其思想。即實現了由從身體控制向靈魂控制的轉變。

全景敞視主義不僅是一種監視機制，更是一種權力運作機制。在這一機制中各項任務被細化、協調并監督，時間、姿勢、體力都被系統的解析和分割。雖然這些微觀物理權力系統僅是維持社會基礎：醫院、工廠、學校、軍隊的運作，很難與18世紀、19世紀的政治體制有很大的聯系，但它也不是完全獨立的。正是由于這些微觀物理學的基礎規訓紀律保證了法律的執行。有效防止了之前民眾因王權對肉體酷刑的不公而引起的社會暴亂。可以說全景敞視主義模式為資本主義的政治經濟發展提供了良好的權力機制。

[注釋]

①（法）福柯（Foucault，M.）著；劉北成，楊遠嬰譯.《規訓與懲罰》第4版，北京：生活·讀書·新知 三聯書店出版，2012年9月，第52頁。

②張艷：《福柯眼中的“圓形監獄”——對<規訓與懲罰>中“全景敞視主義”的解讀》，第9頁。

③具體構造見《規訓與懲罰》第224頁。

[參考文獻]

[1] 張艷：《福柯眼中的“圓形監獄”——對<規訓與懲罰>中“全景敞視主義”的解讀》，[J]，2003年5月。

[2] 周遠全、趙世慶：《“全景敞視主義 ”與人的解放——新視角下福柯與馬克思社會理論之比較》，[A]，載中國石油大學學報，2011年2月，第27卷1期。

（作者單位：中央民族大學法學院，北京 100081）