江西省高校科研管理機制研究

曹良林

[提要] 科研管理機制是開展科學(xué)研究、推動科研創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)保障。江西省高校絕大部分為地方高校，在科研管理機制建設(shè)上面臨科研管理理念落后、科研評價和激勵機制不合理、科研合作交流不夠、科研人員素質(zhì)亟待提升等困難，因此需要對高校的科研資源進行有效整合，完善科研人員、科研成果的評價與激勵機制，注重科研成果的有效轉(zhuǎn)化，改革科研經(jīng)費管理制度，從而有效提升整體科研管理水平，推動江西省科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科研管理；科研成果；科研合作；江西

基金項目：本文受江西省社會科學(xué)規(guī)劃項目（14TQ10）資助

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A

收錄日期：2016年12月12日

一、引言

高校具備教書育人、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大職能，這就要求高校不僅是開展高等教育的主要場所，同時還是開展科學(xué)創(chuàng)新研究并服務(wù)于社會經(jīng)濟發(fā)展的主要力量。從高校的層次分布格局來看，江西省內(nèi)高校絕大部分為地方高校，基于當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的大背景，地方高校在職能上一方面承擔(dān)著重要的教書育人職能，同時還承擔(dān)著較為顯著的社會服務(wù)職能，地方高校需要立足于地方經(jīng)濟并服務(wù)于地方經(jīng)濟，通過發(fā)揮其科研人才較為集中的優(yōu)勢，為地方經(jīng)濟的發(fā)展提供智力支持。國家整體創(chuàng)新能力的提升在很大程度上都依賴于高校的科研創(chuàng)新活動，而有效的科研管理工作又是高校開展科研創(chuàng)新活動的重要支撐。高校的科研管理工作一方面具備日常行政管理工作的事務(wù)性、執(zhí)行性的特點，同時又是對高校科研創(chuàng)新活動進行整體調(diào)控和管理的系統(tǒng)工程，通過有效的科研管理活動能夠?qū)崿F(xiàn)高校科研創(chuàng)新活動中人、財、技術(shù)、資金、組織的有效配置和高效運行。與傳統(tǒng)的以研究性為主的高校不同，地方性高校目前在科學(xué)研究體系與科研管理機制上還存在較大差距，如何建立高效實用的科研管理機制，是提升地方高校服務(wù)地方經(jīng)濟能力、提升地方高校自身競爭力和學(xué)術(shù)水平的關(guān)鍵問題。

二、江西省高校科研管理機制存在的問題

近年來，隨著國家創(chuàng)新體系的全面推進，高校的科研管理體制也在經(jīng)歷一輪快速的變革。以江西省高校為例，隨著數(shù)字化科研管理系統(tǒng)的逐步推進，科研管理的職能也在趨于科學(xué)化，多數(shù)高校對科研管理部門進行了職能劃分，例如分為人文社科、自然科學(xué)和地方服務(wù)等部門，其中人文社科部門主要負責(zé)人文社會科學(xué)類的科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)，自然科學(xué)部門主要負責(zé)科技創(chuàng)新平臺、自然科學(xué)研究、研究團隊建設(shè)等職能，地方服務(wù)部門主要行使推進校地聯(lián)系、爭取社會資源、服務(wù)社會經(jīng)濟等職能。目前，江西省的大多數(shù)高校基本實行二級管理體制，校內(nèi)各個二級單位的科研活動直接受到學(xué)校科研管理部門的管理和指導(dǎo)，具備適當(dāng)分權(quán)但又相對集中的特性，有利于提高科學(xué)研究的針對性，但從實際運行效果來看，整體效率還有待提升，特別是科研管理機構(gòu)如何行使管理職能、是否具備管理能力、管理理念是否能夠有效指導(dǎo)科學(xué)研究等方面還存在較大問題；同時，由于缺乏科研創(chuàng)新和核心組織，難以有效提升整體科研創(chuàng)新水平，科研管理機構(gòu)無法有效追蹤地方經(jīng)濟發(fā)展需求并有效對接，導(dǎo)致高校科研與社會需求之間脫節(jié)嚴重，等等。

（一）科研管理理念滯后于社會技術(shù)和科學(xué)研究發(fā)展需求。科學(xué)研究工作作為科研管理的直接對象在近年來取得了飛速的發(fā)展，但是科研管理工作在理念上還沒有跟上科研發(fā)展和技術(shù)發(fā)展的步伐。在科研管理中，因循守舊、官本位的思想仍然較為明顯，管理手段和管理技術(shù)較為落后，缺乏以人為本的服務(wù)意識，在科研管理工作中依然習(xí)慣于以行為為導(dǎo)向的工作思維；對科研成果的管理仍然沿用一貫的紙面成果形式，較少考慮到科研成果的應(yīng)用價值，不重視科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化，較少關(guān)注到科研項目之間的聯(lián)系與合作，導(dǎo)致科研成果的社會價值無法有效體現(xiàn)，降低了科研成果的投入產(chǎn)出價值，使科研工作中的研發(fā)與應(yīng)用脫節(jié)；缺乏較為先進的知識產(chǎn)權(quán)意識，不注重對科研知識產(chǎn)權(quán)的有效保護，科研成果注重紙面研究，而對于具備較高實用價值的專利申請不夠重視，對專業(yè)也缺乏有效的保護制度，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象較為嚴重。總之，隨著科學(xué)技術(shù)研發(fā)工作和科學(xué)研究工作的進一步推進，隨著國家創(chuàng)新體系的全面推進，科研管理工作本身也需要與時俱進，不斷研究在科研工作中的新問題和新趨勢，才能使科研管理工作與科研工作齊頭并進，共同推動高校創(chuàng)新工作的發(fā)展。

（二）科研評價機制與激勵機制不適應(yīng)科學(xué)研究工作的實際需求。科學(xué)有效的科研評價機制和激勵機制是科學(xué)研究工作和技術(shù)創(chuàng)新工作發(fā)展的助推器，有利于科研創(chuàng)新資源的合理有效配置，但是目前江西省大部分地方高校在科研評價和激勵機制上都存在亟待完善的地方，主要體現(xiàn)在：第一，科研評價指標的選取和科研評價體系的構(gòu)建與科學(xué)研究工作的自身規(guī)律存在較大偏差，科學(xué)研究本身需要較長時間的知識積累和工作沉淀，而現(xiàn)有的評價機制和激勵機制則主要看中短期成果，存在“重形式、走過場”及“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的弊端。對科研工作的考核往往不看重科研成果的實質(zhì)內(nèi)容，而過分關(guān)注科研成果的外在形式；不注重對科學(xué)研究過程的評價，而單純注重科研結(jié)果；不注重科研成果的實際質(zhì)量，而單純注重科研工作過程中產(chǎn)生的成果數(shù)量，這在一定程度上形成了一種急功近利的學(xué)術(shù)氛圍，導(dǎo)致科研工作者不太注重長期研究和基礎(chǔ)研究，同時也導(dǎo)致科研工作往往追求低水平重復(fù)，以數(shù)量充質(zhì)量，不求創(chuàng)新只求形式的短期行為，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究和前沿研究成為科研工作的短板。第二，在對科研工作的評價中沒有將科研成果轉(zhuǎn)化及科研服務(wù)地方經(jīng)濟放到應(yīng)有的位置，過多關(guān)注科研過程中產(chǎn)生的論文級別和數(shù)量以及獲得課題級別和經(jīng)費數(shù)量，而不注重科研工作的實際質(zhì)量，導(dǎo)致多數(shù)研究沒有實際價值，被束之高閣，影響了科研工作在國家創(chuàng)新體系中功能的發(fā)揮。第三，評價和激勵機制過于刻板，缺乏靈活性，特別是激勵機制未能實現(xiàn)體現(xiàn)科研價值差異性的目標，在激勵機制設(shè)計時對各方面的因素考慮不周全，對不同性質(zhì)、不同工作量、不同理論和應(yīng)用價值的科研成果激勵時沒有做到因人而異、因時而異、因項而異，降低了激勵的實際效果，同時也損害了科研評價和科研激勵應(yīng)有的公平性和公正性。

（三）校際之間、校所之間、校企之間合作交流不夠。從國家創(chuàng)新體系的完整結(jié)構(gòu)來看，高校、科研院所、企事業(yè)單位、政府等各種機構(gòu)均是國家創(chuàng)新體系中的重要節(jié)點，他們之間共同形成互有分工、互相合作、共同促進的有機整體，這就在客觀上要求各高校將科研創(chuàng)新工作與企業(yè)、政府和社會緊密結(jié)合，形成有效的產(chǎn)學(xué)研用一體化的科研創(chuàng)新鏈條。但是從目前的實際情況來看，一方面校際之間、校所之間還缺乏有效的合作研究機制，合作研究的廣度和深度都不夠，隨著科技創(chuàng)新向綜合化、大型化趨勢的發(fā)展，單個科研機構(gòu)很難承擔(dān)重大項目的創(chuàng)新任務(wù)，也難以通過有效整合研究資源，避免無效重復(fù)研究；另一方面校企之間、校政之間的技術(shù)合作、資源整合、政策導(dǎo)向、人才培訓(xùn)、成果應(yīng)用的運行機制還不夠順暢，學(xué)校科研機構(gòu)對政府的政策導(dǎo)向和發(fā)展規(guī)劃不能及時了解，對企業(yè)單位、政府單位的實際需求不能隨時掌握，因此容易導(dǎo)致研究方向偏移，以及研究成果無法得到有效應(yīng)用，削弱了高校服務(wù)地方經(jīng)濟潛力。

（四）科研管理人員自身素質(zhì)有待提高。高效率、高水平的科研管理機制的運行有賴于一支高素質(zhì)的科研管理隊伍，人員能力與素養(yǎng)的匱乏是制約科研管理水平提升的瓶頸。從目前江西省各高校科研管理部門的人員狀況來看，一方面科研管理人員隊伍的構(gòu)成中缺少專業(yè)人才，管理人員多非科班出身，大多來自于二級學(xué)院教師的轉(zhuǎn)崗或者來自于其他行政部門的管理人員，沒有經(jīng)過系統(tǒng)的科研管理知識的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，綜合素質(zhì)參次不齊，缺乏先進的理念和技能來提升科研管理的效率與效果，往往造成科研管理流程不規(guī)范、辦事效率低下、制度設(shè)計不合理等弊端；另一方面高校也沒有將提升科研管理人員的綜合素質(zhì)放到人才隊伍建設(shè)的重要位置。高校對人才的追求往往注重與培養(yǎng)和引進高學(xué)歷、高素質(zhì)的科研人才，而往往忽略了對科研管理人才的培養(yǎng)和引進，同時對現(xiàn)有的科研管理人員也缺乏系統(tǒng)的繼續(xù)教育和培訓(xùn)，而從科研管理人員自身來看，由于平時業(yè)務(wù)工作繁忙，事務(wù)繁雜，沒有時間和精力去進行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)能力難以得到有效提升。另外，對科研管理人員的評價、考核和激勵也缺乏有效的機制，工作人員的薪酬、績效、選聘、晉升往往僅僅由行政級別和技術(shù)職稱級別所決定，而與工作績效沒有較大關(guān)聯(lián)，往往干多干少一個樣、干好干壞一個樣，導(dǎo)致科研管理人員對科研管理實效缺乏主動的探索和完善意識，這也導(dǎo)致了科研管理工作本身進步的步伐。

三、江西省高校優(yōu)化科研管理機制的建議

（一）建立江西省高校校內(nèi)科研活動合作和資源整合機制。首先，各高校應(yīng)注重學(xué)科資源的有效配置，在各學(xué)院和內(nèi)部科研院所之間形成以重點學(xué)科和特設(shè)學(xué)科交叉融合的合作機制，推動交叉學(xué)科和學(xué)科群的形成，在人文學(xué)科和自然學(xué)科之間形成互相支撐的研究格局，在特色學(xué)科群的建設(shè)上體現(xiàn)理工農(nóng)醫(yī)協(xié)調(diào)發(fā)展、共同促進的特色，力求在學(xué)科群的生態(tài)結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)層次分明、結(jié)構(gòu)清晰、開放式、動態(tài)性的多元動態(tài)特性，并及時關(guān)注社會技術(shù)需求，及時培育新的學(xué)科；其次，注重風(fēng)險防范，建立一套行之有效的風(fēng)險識別、評價和防范的機制，優(yōu)化校內(nèi)科研合作流程，保障校內(nèi)科技資源整合秩序；最后，推動制度建設(shè)，從學(xué)校層面建立人文學(xué)科和自然學(xué)科科研合作的文件、規(guī)章和制度，形成不同學(xué)科之間在資源共享、人員交流、任務(wù)分派、成果分享、績效考核等事項上的機制，促進科研合作和資源整合的有效運行。

（二）完善科研管理人員評價和激勵機制。科研管理效率與效果的提升離不開高素質(zhì)的科研管理人員隊伍，而完善的科研管理人員評價和激勵機制則是科研人事管理機制的關(guān)鍵問題。第一，高校應(yīng)健全現(xiàn)有的職稱評價體系，實施分類職稱評價策略。在現(xiàn)有高校職稱評價體系中，大部分高校的職稱評定以教學(xué)科研為基準，而對行政管理人員和其他人員均參照教學(xué)科研人員的標準進行職稱評定，評價標準單一，不能體現(xiàn)崗位要求和職責(zé)要求，因此應(yīng)探索建立教學(xué)型、科研型、行政管理型、學(xué)生管理型、社會服務(wù)型的分類職稱資格評聘制度，同時探索尋求不同類型職稱之間的轉(zhuǎn)換評價機制，形成教學(xué)成果、科研成果、行政管理績效、學(xué)生管理績效之間的互相轉(zhuǎn)換評價，將教學(xué)型教師、行政管理教師、學(xué)生管理教師的職稱進行單列評聘，逐步建立與崗位工作內(nèi)容、技能要求、職責(zé)要求相適應(yīng)的教師專業(yè)化、職業(yè)化發(fā)展機制；第二，基于省級宏觀視角，對高校和科研機構(gòu)下放更多的自主權(quán)，特別是對省級協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)等實體在人員崗位設(shè)置、教師職稱評價、科研人才引進、職務(wù)評聘、績效管理、收入分配等方面給予更多的自主決策權(quán)，特別是要因地制宜，形成對青年科研人才的破格晉升機制，使在科技成果轉(zhuǎn)化和地方經(jīng)濟服務(wù)方面表現(xiàn)優(yōu)異的青年教師能夠脫穎而出；第三，建立特殊學(xué)科的柔性人才引進機制，特別是要在較高層面建立跨學(xué)科、跨門類的綜合大型項目的牽引機制，通過靈活引進人才，吸引兼職人員、借調(diào)人員、短期聘用人員參與項目進行項目攻關(guān)，在全省范圍內(nèi)推動校際間項目的長期合作和臨時合作，合理配置校際研究資源和人才資源，在高校內(nèi)部建立教師跨學(xué)科開展學(xué)術(shù)研究的補償機制和靈活考核機制，推動校內(nèi)不同專業(yè)間學(xué)術(shù)公關(guān)人才的無障礙流通；第四，注重學(xué)術(shù)職業(yè)道德建設(shè)，建立嚴格、完善、科學(xué)的學(xué)術(shù)誠信評價體系，保障學(xué)術(shù)工作的真實性、合法性和公平性。

（三）完善高校科研成果評價機制。第一，高校應(yīng)建立科學(xué)合理的科研成果分類評價機制，在對科研成果的評價上、淡化對論文層次、數(shù)量的過分追逐，以創(chuàng)新質(zhì)量、學(xué)術(shù)貢獻、應(yīng)用價值為基本的評價導(dǎo)向，建立基于學(xué)術(shù)價值、社會應(yīng)用、經(jīng)濟效益等多種因子綜合考量的評價體系，對應(yīng)用型成果的評價應(yīng)吸納同行專家、政府、社會、行業(yè)企業(yè)等多主體的動態(tài)評價機制，對理論性研究成果的評價應(yīng)以同行評價為主，同時吸納客觀獨立的第三方專業(yè)機構(gòu)參與學(xué)術(shù)評價；第二，建立多樣化的評價方式，建立外部評價與內(nèi)部評價、定性評價與定量評價、一般性評價與特殊性評價、市場評價與學(xué)術(shù)評價、過程評價與結(jié)果評價相結(jié)合的評價體系，在評價過程中力求全面性、可行性、科學(xué)性與完備性的有機統(tǒng)一；第三，建立專業(yè)化的標準評價機制，吸納獨立客觀的第三方專業(yè)評價機構(gòu)進入重大項目質(zhì)量控制體系，并建立科研項目的準入機制、監(jiān)控機制、預(yù)警機制和淘汰機制。

（四）注重推動科研成果的轉(zhuǎn)化。第一，完善高校科研人員參與地方經(jīng)濟發(fā)展及參與跨部門研究合作的考核獎勵制度，按照科技成果轉(zhuǎn)化的實際效益建立對應(yīng)的分配機制；第二，建立科研成果轉(zhuǎn)化的市場化導(dǎo)向評價值，科研管理部門在課題的籌劃和選擇上要緊跟市場的實際需求，以市場為導(dǎo)向，對科研項目的選題、立項、研究過程和結(jié)題進行科學(xué)的評判，同時緊跟市場技術(shù)需求，加強校校、校企、校所、校政之間的技術(shù)合作，整合資源和人才，形成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同解決市場發(fā)展面臨的技術(shù)難題，以科技聯(lián)盟的方式開展技術(shù)轉(zhuǎn)化，擴展科技成果轉(zhuǎn)化的受益面；第三，注重科技成果的專業(yè)化推廣，建立有效的科研技術(shù)需求、科研成果發(fā)布平臺，將市場上的技術(shù)需求與高校已有的研究成果進行有效對接，降低科學(xué)研究在產(chǎn)、學(xué)、研、用鏈條中的交易成本，可建立科研項目、專利技術(shù)、技術(shù)成果的定期發(fā)布制度，由政府或?qū)I(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、中介機構(gòu)等對科研成果進行宣傳推廣，同時定期發(fā)布政府、企業(yè)和社會的科技需求信息，并建立科技成果研發(fā)和應(yīng)用的反饋路徑，疏通科技成果的轉(zhuǎn)化渠道，促進科技成果在供需鏈條上的有效對接。

（五）改革高校科研經(jīng)費管理制度。第一，建立更加合理、科學(xué)的科研經(jīng)費預(yù)算管理機制，從科技項目和科研活動的投入機制入手，形成科研項目啟動資金、配套資金、獎勵資金的分類管理體系；第二，注重科研經(jīng)費管理的規(guī)范化和制度化，按照國務(wù)院及各類項目基金對經(jīng)費管理的最新要求，對科研項目最容易出問題的人員經(jīng)費、材料費、差旅費等項目制定合理的比重和使用方式；第三，強化科研經(jīng)費的使用保障，拓展科研經(jīng)費融資渠道，加強與政府、企業(yè)及公益機構(gòu)的橫向聯(lián)系，多渠道爭取支持，多渠道引入行業(yè)基金、公益基金、校友基金及風(fēng)險投資基金注入科研活動中，保障科研活動的經(jīng)費需求，同時完善多渠道經(jīng)費的使用監(jiān)督管理；第四，建立科研經(jīng)費使用的動態(tài)監(jiān)控機制，將定額撥款、定期撥款與動態(tài)調(diào)整相結(jié)合，使科學(xué)研究各階段的經(jīng)費使用更加趨向于科學(xué)化和合理化。

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