高新企業突破性創新需求與創新績效關系研究

趙杰

（常熟理工學院 經濟與管理學院，江蘇 常熟 215500）

高新企業突破性創新需求與創新績效關系研究

趙杰

（常熟理工學院 經濟與管理學院，江蘇 常熟 215500）

突破性創新是21世紀世界各國及各產業趕超先進和實現技術跨越的利器。高新企業只有充分了解創新需求與創新績效的關系，發現需求與績效關聯度最大的因素，才能制定相應對策，順利發展突破性創新，進而實現創新成功。通過灰色關聯分析對100家高新企業突破性創新需求與創新績效進行實證分析，得出企業進行突破性創新部門獨立性較高、企業善于從市場發掘創新機會、企業技術吸收能力較強和企業鼓勵突破性創新等需求因素對創新績效具有很大相關性的結論，為高新企業發展突破性創新指明了方向，具有一定的理論和實踐意義。

突破性創新；灰色關聯；需求與績效

一、高新企業突破性創新發展的必然性

21世紀是知識經濟的時代，經濟的高速增長，已不再依賴日益稀少的自然資源，而逐步依賴于新的科學發現和技術發明，特別是高新企業的不斷創新和產業化。作為“十三五”的開局之年，為實現中央提出的“中國制造2025”戰略部署，全國各省各縣市不同產業間在大力推進經濟結構調整和產業轉型升級的同時，自主創新中的突破性創新成為眾多高新企業提升競爭力的核心武器。根據美國《財富》雜志2012年公布的世界500強企業名單中，2010年進入世界500強的中國企業已有60多家，但主要集中于石油、電力、銀行、通信運營、建設和煤炭等行業的中央企業，以及少量的汽車、航空和冶金企業，像華為、聯想這類的高新企業卻寥寥無幾［1］。

以上表明，現階段我國經濟的高速增長是建立在資源和低成本勞動力基礎之上的，主要產業僅定位于產業鏈和價值鏈低端，科學研究積累不足，仍處于模仿者和追趕者的定位，原始創新能力不強，隨著資源和人工成本優勢的不復存在，企業間競爭正逐漸從生產階段向研究開發階段轉移，這使得具有競爭優勢的高新技術產品和新概念服務成了行業新風向標［2］。因此，高新企業要想實現跨越式發展，就必須在產業鏈和創新鏈的高端有所作為，加強突破性創新是轉變發展方式、提升高新企業競爭力的關鍵舉措，也是應對各種經濟風險和挑戰最有效的辦法，而了解高新企業突破性創新需求對發展并實現創新成功則具有舉足輕重的作用。

二、理論基礎

（一）突破性創新含義

通過總結國內外相關學者對突破性創新的描述，將突破性創新的含義概括為：屬于技術創新范疇，但是以潛在市場為突破口，通過改變某種產業現有技術和經濟規則，產生完全取代市場主流產品的新產品和新技術，從而對現存主導企業帶來巨大的技術災難，甚至導致整個產業的滅亡，可見這種創新在技術發展路徑上屬于“另辟蹊徑”，是后進國家在技術和科技上趕超發達國家的利器。

（二）突破性創新特征

突破性創新在產業中體現的是某種產品種類新穎、獨特，所用技術是當時最先進技術進步的結果。因此，對于突破性創新的特征，國內外眾多經濟管理學者主要描述是：ETTLIE J E.（1983）、陳勁（2002）、孫啟貴等（2006）、秦劍（2009）、楊智等（2009）、陳建勛等（2010）、李泓橋（2013）、徐禮伯（2015）將突破性創新從創新目的不同分為基于市場和基于技術創新兩種類型。其中，基于技術的創新是以該產業中最先進技術為特征，使得原有產業技術曲線在此時出現拐點，產業的技術發展將按新的變化方向進行，完全顛覆原有產業技術；而基于市場的創新則以改變現有大眾消費習慣，通過改變市場營銷方式，凸顯新興消費環節或其新的增長價值［3-10］。

張洪石等（2004）、李隨成（2009）指出突破性創新具有與潛在技術規范完整性和正確性相關的技術不確定性，與消費者需求有關的市場不確定性，與企業主體組織和突破性創新團隊有關的組織不確定性以及在企業發展中時常出現的項目投資變化、項目管理方式和過程動態變化相關的資源不確定性等四大特征［11-12］，由此可見，高度不確定性、復雜多變是突破性創新的本質特征。

梅德強等（2012）、黃海洋等（2013）、許暉（2013）、尹惠斌（2014）歸納出突破性創新的五大特征，即：突破性創新是基于科學原理或重大發明而產生的；能極大提高產品的技術性能，具有廣闊的市場前景和利潤空間；是新技術軌道產生的創新；需要變革企業組織結構和決策機制；需要建立開放化、創新要素共享的創新網絡［13-16］。

（三）現代常用綜合評價方法述評

當前，多目標、多層次綜合評價法已經涉及經濟分析的各方面，其主要發展過程從20世紀60年代主觀評價中的模糊綜合評價向70、80年代的層次分析法、數據包絡分析法，繼而發展到90年代主、客觀相結合的人工神經網絡、結構方程和灰色綜合評價等新型評價法以及21世紀以來出現的幾種評價方法的綜合運用［17］。

為了客觀反映高新企業突破性創新的需求因素，本文將運用新型評價方法中的灰色關聯對高新企業突破性創新需求與創新績效進行相關關系研究，從而挖掘高新企業突破性創新需求的關鍵因素，為企業發展突破性創新提供有力的理論和實踐支撐。

（四）灰色關聯模型的構建［17］

1.灰色關聯的內涵

所謂灰色關聯其實質是利用各方案與最優方案之間關聯度的大小對評價對象進行比較和排序；其分析是一種多因素統計分析，通過計算關聯度的數值大小來描述因素間關系的強弱、大小和次序。關聯度是表征兩個因素之間關聯程度的度量單位，即關聯度是因素之間關系大小的量度，它能夠定量地描述因素之間相對變化的情況。關聯度越大，說明比較序列與參考序列變化態勢越一致，反之，變化態勢相悖。

從分析思路上看，關聯分析屬于幾何處理范疇，是一種相對性的排序分析，其基本思想是根據序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯系是否緊密。當曲線之間越接近，相應序列之間的關聯度就越大，反之就越小。因此，判斷其關聯性實際上就是對幾種曲線之間幾何形狀的分析，曲線之形狀越相似，表明曲線的發展態勢越接近，彼此的關聯度就越大。

2.灰色關聯的特點

灰色關聯分析是一種定性與定量分析相結合的綜合評價方法，可以較好地解決評價指標難以準確量化和統計的問題，它能排除人為因素帶來的影響，使評價結果更加客觀準確；其次，整個計算過程簡單，通俗易懂，數據可以不必進行歸一化處理，能夠直接使用原始數據計算，可靠性強；加之評價指標體系可以根據具體情況增減，無需大量的樣本數據，只要有代表性的少量樣本即可。

3.灰色關聯分析方法選擇

在目前的經濟評價方法中，灰色關聯分析通常有絕對關聯度和速率關聯度兩種主要方法，其中絕對值關聯度是反映事物之間關聯程度的一種指標，它能顯示具有一定樣本長度的給定因素之間的關聯情況，該方法明顯的缺點在于其關聯度受到數據中極大值和極小值的影響，一旦數據序列中出現某個極值，其整個關聯度將發生變化，因此會出現有時不能真實反映數據之間關聯程度的情況；此外，運用絕對值關聯度計算需要對原數據作無量綱化處理，其過程比較繁瑣。速率關聯度是反映兩個事物在發展過程中相對變化速率的關聯程度，與數據序列中數值大小絕對值無關。如果兩個事物在發展過程中的相對變化率一致，則認為兩者具有較好的關聯度；反之，如果兩個事物在發展過程中的相對變化速率很不一致，則認為兩者的關聯程度較差；并且速率關聯度計算時無需作無量綱化處理，有利于編制計算程序。

綜上，本文在對高新企業突破性創新需求與績效關系研究時將采用速率關聯度分析方法。

三、實證研究

（一）實證樣本與數據

江蘇省位于長三角經濟發展區，作為全國經濟發展領先省份，其高新企業突破性創新需求與創新績效有一定代表性，為此本研究選擇了江蘇省部分高新企業作為調查對象，主要由科技鎮長團成員通過蘇中、蘇南和蘇北各市縣科技局向當地高新企業中的科技負責骨干發放問卷來獲取數據。問卷通過兩種渠道發放，一是科技鎮長團成員通過蘇中、蘇南和蘇北各市縣科技局向高新企業中科技負責骨干發放問卷100份，回收問卷90份，其中有效問卷80份；其次，通過研究團隊對全省部分典型的高新企業進行實地調研和訪談，共發放問卷30份，回收問卷25份，其中有效問卷20份。該調查共發放問卷130份，刪去缺損值明顯的部分問卷，得到100份有效問卷，有效問卷回收率為77%。此外，利用單因素方差法對樣本數據進行比較分析，結果顯示對比數據沒有顯著差異，適合進一步分析；而且樣本數據作為江蘇省產業經濟轉型升級的先鋒，他們彼此的規模和成長階段均不一，能夠充分反映不同規模和成長階段的高新企業對突破性創新的不同需求，具有較好的分布性和說服力，樣本企業的基本情況如表1所示。

（二）測量維度確定

1.高新企業突破性創新需求的測量維度

對于高新企業突破性創新需求有多種不同衡量方法，現根據吳永林［18］、馬林［18］和潘雄峰［20］等學者的測量體系，設計出外界環境、企業組織、創新過程和機會識別等4個測量維度以及政府對企業扶持力度較大等23個創新需求選項（如表2所示）。

2.高新企業突破性創新績效測量維度

高新企業突破性創新績效與需求一樣，也可以通過多種方法來衡量，現結合Youndt［21］、Mesquita［22］、陳鈺芬和陳勁［23］等學者的創新績效測量體系，設計出以投入能力、研發能力、管理能力、營銷能力和生產能力為代表的5個測量維度，以企業具有較好的創新平臺和企業生產規模在同行業中較大等為代表的19個創新績效選項（如表3所示）。

表1 企業的基本情況

表2 高新企業突破性創新需求的測量維度

針對上述可測變量數據均采用Likert7級量度進行測量，為便于分析比較，對原始數據均采用“最大標準化”方式進行標準化處理。

創新過程機會識別11.企業鼓勵突破性創新12.企業重視突破性創新評估13.突破性創新執行度較高14.創新網絡對于企業支持度較高15.企業對領先用戶需求較為了解16.企業技術吸收能力較強17.企業管理層具有較高的創新精神18.企業管理層對風險偏好程度較高19.企業對于突破性創新激勵程度較高20.企業善于借鑒其他先進管理經驗21.企業善于學習其他企業先進管理經驗22.企業善于形成創新思路23.企業善于從市場發掘創新機會

表3 高新企業突破性創新績效測量維度

營銷能力生產能力13.企業營銷團隊績效較高14.企業市場份額較大15.企業有較好的產品推廣平臺16.企業產量充足17.企業有充足的貨源18.企業應對突然訂單能力較強19.企業生產規模在同行業中較大

（三）信度與效度檢驗

1.信度檢驗

為確保采集數據的有效性，首先通過SPSS17.0軟件采用Cronbach’s α系數分別對創新績效和創新需求數據進行信度校驗，校驗數據分別如表4和表5所示，結果表明各個變量的α系數均較高，總體α系數分別達到0.721和0.718，高于一般可以接受的最小值，反映出本次問卷所得數據是可信的。

表4 突破性創新需求數據信度檢驗（Cronbach’s α系數）

表5 突破性創新績效數據信度檢驗（Cronbach’s α系數）

2.效度檢驗

利用AMOS17.0軟件分別對突破性創新需求數據和創新績效數據進行驗證性因子分析，模型的擬合度數據如表6所示，突破性創新需求和創新績效各題項的因子載荷分別如表7和表8所示，各項數據基本

達到可接受水平，數據的收斂效度得到驗證。

表6 數據擬合度指標

表7 創新需求因子載荷

表8 創新績效因子載荷

創新需求和創新績效各要素的相關系數矩陣（表9和表10）表明各要素之間的相關系數小于AVE的平方根值，表明各創新要素劃分具有一定的獨立性，驗證了模型的區別效度。

（四）灰色關聯分析

1.設置目標序列

此分析目的在于發現創新績效與創新需求關聯度最大的因素，因此所用序列可以不采用時間為單位，而以有效問卷企業數量為單位，故設定母序列的樣本數為100。每一個創新績效都有其對應的創新需求，即每一個創新績效都應設置為一個母序列，因此，根據高新企業突破性創新績效測量維度（表3）共設有19個母序列，分別記為：

2.設置每個目標序列的比較序列

由高新企業突破性創新需求的測量維度（表2）可知，23個創新需求選項即為每個母序列的子序列，分別記為：

表9 創新需求各要素相關系數矩陣

表10 創新績效各要素相關系數矩陣

3.按照速率關聯分析方法進行分析

運用式-1和式-2進行相應計算（表11），計算得出各創新需求因素與創新績效的關聯程度（表12）。

①每個時刻關聯系數的計算

根據式-2計算得出ri越大，則比較序列Xi與目標序列Y的關系就越密切。

表11 速率關聯分析

4.判斷關聯度最大的需求因素

通過對表12中每個企業需求和創新績效的關聯度數值進行排序（關聯度數值最大的用帶下劃線表示），確定企業創新績效所對應最重要的創新需求因素（表13）。

四、結論與不足

通過上述實證分析，研究了高新企業突破性創新需求與創新績效的關系，得出以下結論：

（1）根據表13可知，在所有創新績效的最重要需求因素中，企業進行突破性創新部門獨立性較高所占比重最大（對應著5個創新績效），企業善于從市場發掘創新機會次之（對應著3個創新績效），而企業技術吸收能力較強和企業鼓勵突破性創新兩個創新需求則并列第3（分別對應2個創新績效），因此，這4個需求可認為是高新企業突破性創新需求的最重要因素。

（2）通過分析發現，影響高新企業突破性創新績效最重要因素主要跟企業本身的管理體制和組織特性等內部需求因素有很大的相關性。為此，高新企業應該首先從本身的管理體制和組織結構形式的改變入手，通過建立以內部孵化器、項目負責人制、風險俱樂部和聯盟開發等為代表的二元組織結構形式，將企業剛性層級式的管理體制轉變成扁平式的柔性組織形式，從而為企業發展突破性創新營造寬松的組織環境，奠定高新企業發展突破性創新的堅實基礎。

表12 創新需求與創新績效的關聯度

（3）高新企業突破性創新績效還與政府對企業扶持力度、創新網絡對于企業的支持度和合作伙伴為企業提供較多產品創新方向等外部需求因素，以及企業對領先用戶需求較為了解、企業管理層知識結構相差較大、突破性創新組織構成較復雜和企業善于學習其他企業先進管理經驗等內部管理措施等需求因素有關。這充分體現了高新企業發展突破性創新除了建立寬松的內部組織環境之外，還離不開政府政策扶持和市場活躍度等外部經濟、政府以及信息環境的支持。

本研究的不足之處在于該評價方法要基于一定的樣本數據，并且只是對評價因素優劣做出鑒別，并不能反映其絕對水平；此外，該方法還需確定“分辨系數”指標，現實評價中該指標的選擇并沒有一個合理的標準，從而在一定程度上影響了結果的準確與客觀性，怎樣選擇并利用恰當的評價方法對評價因素進行絕對水平的分析將是后續研究的方向。

續表12

表13 灰色關聯分析結果

［1］眭紀剛，連燕華，曲婉.企業的內部基礎研究與突破性創新［J］.科學學研究，2013（1）：141-148.

［2］黃海洋，陳繼祥.基于突破性創新的大學技術創新擴散過程及模式分析［J］.科學管理研究，2013（1）：13-17.

［3］ETTLIE J E.Organizational policy and innovation among suppliers to the food processing sector［J］.Academy Management Journal,1983(26):27-44.

［4］陳勁，戴凌燕，李良德.突破性創新及其識別［J］.科技管理研究，2002（5）：22-28.

［5］孫啟貴，鄧欣，徐飛.破壞性創新的概念界定與模型構建［J］.科技管理研究，2006（8）：175-178.

［6］秦劍.營銷資訊與突破性創新［J］.創新管理，2009（3）：89-94.

［7］楊智，俞沈鋒，向兵，等.戰略導向對企業績效的影響：以創新為中介變量——基于湖南省高新技術開發區企業的實證研究［J］.科學學與科學技術管理，2009（7）：156-163.

［8］陳建勛，凌媛媛，王濤.組織結構對技術創新影響作用的實證研究［J］.管理評論，2011（7）：62-71.

［9］李泓橋.創業導向對企業突破性創新的影響研究：互補資產的調節作用［J］.科學學與技術管理，2013，34（3）：126-131.

［10］徐禮伯，沈坤榮.雙重戰略導向、創新模式組合與企業戰略轉型［J］.江海學刊，2015（1）：84-91.

［11］張洪石.突破性產品創新的模糊前端管理研究［J］.演技與發展管理，2004（6）：48-53.

［12］李隨成，姜銀浩，朱中華.基于供應商參與的制造企業突破性產品創新研究［J］.軟科學，2009（1）：70-74.

［13］梅德強，龍勇.高新技術企業創業能力、創新類型與融資方式關系研究［J］.管理評論，2012（1）：67-71.

［14］黃海洋，陳繼祥.基于突破性創新的大學技術創新擴散過程及模式分析——以我國數字電視技術創新擴散為例［J］.科學管理研究，2013（1）：13-17.

［15］許暉.高科技企業組織學習與雙元創新關系實證研究［J］.管理科學，2013（4）：35-40.

［16］尹惠斌.團隊知識沖突對企業突破性創新績效的影響研究［J］.科技進步與對策，2012（16）：120-125.

［17］杜棟，龐慶華.現代綜合評價方法與案例精選［M］.北京：清華大學出版社，2006：6-8.

［18］吳永林，高洪深，林曉言.企業技術創新能力的多級模糊綜合評價［J］.數量經濟技術經濟研究，2002（3）：53-56.

［19］馬林.高技術創業企業創新成功的七項關鍵因素［J］.中國經貿導刊，1999（12）：23-24.

［20］潘雄峰，劉鳳朝，許立波.東北三省技術創新能力的分省比較與分析［J］.科技進步與對策，2005（2）：60-62.

［21］Youndt M A,Subramanian M,Snell S A.Intellectual Capital Profiles:An Examination of Investments and Returns ［J］.Journal of Management Studies，2004（2）：211-213.

［22］Mesquita L F,Lazzarini S G.Horizontal and Vertical Relationships in Developing Economies:Implications for SMEs’ Access to Global Markets［J］.Academy of Management Journal，2008（2）：100-104.

［23］陳鈺芬，陳勁.開放式創新促進創新績效的機理研究［J］.科研管理，2009（4）：28-30.

An Empirical Research on the Relationship between Radical Innovation Demand and Innovation Performance of High-tech Enterprises

ZHAO Jie
(School of Economics and Management,Changshu Institute of Technology,Changshu 215500,China)

Radical innovation is the most valuable weapon to catch up with the advanced technology and realize the technology leapfrogging around the world in the 21th century.High-tech enterprises should fully understand the relationship between demand and innovation performance,find the biggest factors in the correlation of demand and performance,so that they can formulate some corresponding countermeasures to develop the radical innovation, and achieve success.Through the grey correlation analysis of the 100 high-tech enterprises’radical innovation demand and performance,this paper draws a conclusion that some demand factors have a very big correlation with the performance,such as the higher independence department,the more market opportunities,the technology absorption capacity and the encouragement of radical innovation,and the paper points out the direction to develop radical innovation for the high-tech enterprises,which has a certain theoretical and practical significance.

radical innovation;grey correlation;demand and performance

F270.7

A

1008-2794（2017）01-35-10

2016-03-18

教育部人文社會科學研究項目“研發團隊隱性知識擴散對象選擇影響因素研究——關系嵌入的研究視角”（12YJC630171）；江蘇省社科應用研究、文化精品課題“提升蘇州新興產業突破性創新能力研究”（12SYC-040）；蘇州市軟科學計劃支持項目“蘇州優勢傳統產業創新發展對策研究——以常熟紡織服裝產業為例”（SR201531）

趙 杰（1975— ），女，湖南湘潭人，副教授，碩士，中南大學訪問學者，主要研究方向為技術經濟與創新管理、項目管理。