試論中國研究型大學國際合作對科研的推動作用

王素斌

摘 要：“自然指數”（Nature Index）是自然出版集團2014年11月推出的對科學研究機構、國家和地區科研水平進行評估的數據庫，該數據庫追蹤作者或機構在化學、地球與環境科學、生命科學、物理科學四個學科全球68種高水平期刊的論文發表情況。以2015年在“自然指數”排名中大幅提升的華東師范大學為例，通過數據分析發現，華東師范大學近年來不斷深化國際合作，特別是與美國紐約大學、法國高師集團的合作所產生的科研成果，對其排名的提升產生了重要的推動作用。

關鍵詞：自然指數；研究型大學；科研；國際化“自然指數”排名在一定程度上可以反映出中國高?；蜓芯繖C構在世界自然科學領域的科研水平?！白匀恢笖?016年新星榜”顯示，中國研究機構正引領全球高質量科研產出的快速增長，在全球100家科研產出量增加最多的科研機構中，有40家來自中國，其中24家在2012年以來的增幅超過50%。文章以2015年“自然指數”科研產出排名較2012年上升200多位的華東師范大學為例，分析其排名大幅提升背后的影響機制。[1]

一、“自然指數”計數方法

“自然指數”每月更新一次，每12個月實現一次數據的滾動，有以下三種計數方法追蹤科研單位的論文發表情況。

第一，論文計數（Article Count，AC）。如果一篇文章有一個或多個作者歸屬某單位，則該作者所在的國家或機構都獲得1個AC分值，不管其他單位的合作作者有幾位。

第二，分數式計量（Fractional Count，FC）。考察某單位的論文作者對發表論文的相對貢獻。一篇文章的FC總分值為1，假定每人對發表論文的貢獻等同，則每位作者獲得FC的平均分配值。假設一篇論文有5位作者，每位作者的FC得分為0.2，若其中3位作者來自同一單位，那么該單位的FC值為0.6。若其中一位作者有多個署名單位，其FC分值將在這些單位中再進行平均分配。

第三，加權分數式計量（Weighted Fractional Count，WFC），即為分數式計量（FC）指數的權重，以調整天文學和天體物理學論文的統計。這兩個學科有4種期刊入選“自然指數”，但其發表的論文量約占該領域國際期刊論文發表量的一半，大致相當于其他學科的5倍。因此，為平衡學科間的差距，這4種期刊上論文的權重僅為其他論文的0.2。[2]

二、2013-2016年“自然指數”排名

國際合作分析——以華東師范大學為例

2013-2016年發布的“自然指數”排名分別表征了2012年至2015年發表的科研成果的情況。表1列出了華東師范大學在這4年中各項指標的情況。[3]

由表1可見，2012-2015年，華東師范大學發表的“自然指數”數據庫論文AC值成倍增長，由2012年的74上升到164。同時，WFC的值也由2012年的35.55上升到83.9，這使得該校2015年在全球500所研究院中的學科總體排名居第142位，較2012年上升了202位。因此，在“自然指數2016新星榜”上，華東師范大學位列全球高質量科研產出增加最多的100家機構的第13位，在中國高校中位列第9。值得注意的是，《自然》雜志增刊對華東師范大學的介紹中特別提到“國際合作令華東師范大學頗為自豪，該校最近的幾次國際合作產生了豐碩的研究成果”。[4]

據“自然指數”官網顯示，華東師范大學2015年5月1日至2016年4月30日的“自然指數”中，55.59%的貢獻來自于國際合作，44.41%的貢獻為國內合作[5]。根據Web of Science信息檢索平臺統計，2015年1月至12月，華東師范大學共在“自然指數”期刊發表論文162篇，其中與美國高校合作文章最多，共48篇，占29.6%，其次是與法國高校合作的文章，共9篇。這些合作研究都與華東師范大學的國際化辦學，包括與美國紐約大學、法國高師集團①等開展廣泛的合作密不可分。

（一）華東師范大學國際化舉措

第一，把國際化作為學校發展戰略，注重國際科研合作規劃。2006年，華東師范大學第十一次黨代會上就明確了把推進國際化進程作為學校發展的戰略任務之一；2009年，學校召開“推進國際化進程工作會議”，明確今后一個時期學校國際化的目標，出臺了《華東師范大學推進國際化進程若干意見》，其中一條即推動學校的國際科研合作：探索中法聯合研究院等合作研究平臺的長效運行機制，支持與國外學者建立聯合實驗室或研究中心，實現雙方科研人員合作研究的常態化，積極參與雙邊、多邊、區域性和全球性教育與科研的國際合作，鼓勵和支持教師聯合申請國際合作科研項目，開拓前沿研究；2011年，學校在其“十二五”規劃中提出以更加開闊的視野和更加開放的舉措實施國際化辦學戰略，積極開展與世界一流大學的學術對話；2012年，學校第十二次黨代會提出了打開辦學國界，深入推進國際化辦學戰略；2015年，學?！笆濉币巹澲刑岢隽艘劳袊H化辦學優勢，推動與世界一流大學和研究單位共同建設“國際合作聯合實驗室”“2011協同創新計劃”項目下的國際合作平臺的國際科研合作規劃。

第二，有重點、有步驟地推進不同層面的國際科技合作項目。近年來，華東師范大學先后與法國高師集團，美國弗吉尼亞大學、康奈爾大學、紐約大學，澳大利亞墨爾本大學、昆士蘭大學，日本東京大學等世界著名大學建立了戰略合作伙伴關系，與世界上200余所高校、科研機構簽訂了學術合作與交流協議。2002年，華東師范大學與法國巴黎高師成立中法聯合研究生院，在生命科學、物理學、化學、計算機科學、教育學等領域聯合培養研究生；2010年，華東師范大學成立中法科學與社會聯合研究院，為中法雙方教授進行聯合科研搭建平臺；2012年，華東師范大學與美國紐約大學聯合創辦的上海紐約大學，是第一所具有獨立法人資格的中美合作大學；華東師范大學與紐約大學以上海紐約大學為平臺，創建了五個聯合研究中心；2015年，華東師范大學與法國里昂商學院合作共建亞歐商學院，培養創新型跨學科商務管理人才；2016年，華東師范大學與以色列海法大學合作共建轉化科學與技術聯合研究院，即將引進一流師資，注重創新型科研人才的培養和科研成果的轉化。此外，華東師范大學還與美國康奈爾大學、加拿大英屬不列顛哥倫比亞大學等建立了多個聯合研究平臺。面對總體數量多、學科分布廣、國家覆蓋多的國際聯合研究平臺，華東師范大學采取了重基礎、抓重點、促成果的做法，確定了做好與合作基礎相對堅實的美國紐約大學、法國高師集團等高校的科研合作，形成合作機制，打造學校國際科研合作的典范，以點帶面推動學校更多科研合作平臺的建設。

（二）華東師范大學與紐約大學促進聯合科研的合作機制

華東師范大學與紐約大學的合作可以追溯到2006年，當時的合作形式主要為紐約大學在華東師范大學校園內設立海外校區，紐約大學每學期派學生到華東師范大學學習和交流。在多年合作基礎上，兩校于2012年10月聯合創辦了上海紐約大學。上海紐約大學是《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》頒布后教育部正式批準的第一個獨立設置的中外合作辦學機構，也是中國“985工程”學校和美國一流大學首次合作辦學的高校，是國家教育體制改革試點項目之一。上海紐約大學成立并獨立運行后，華東師范大學考慮的更多的是如何利用上海紐約大學這一平臺加強與紐約大學的科研合作，為學校的學科建設、科學研究、人才培養服務。經過雙方不斷的討論，結合兩校學科發展的優勢和需要以及多年合作的基礎，雙方確定了五大前沿跨學科科研領域，具體包括神經認知科學、數學、計算化學、物理、社會發展。雙方自2013年起，先后以上海紐約大學為基地，在上述五個領域建立了聯合研究中心。中心通過中美雙方各委任一名主任聯合開展工作，通過不定期舉行學術研討會、報告會，聯合申請科研項目，聯合指導博士研究生等形式開展工作。事實證明，雙方的合作產生了良好的效果。據統計，2015年，華東師范大學與紐約大學憑借上海紐約大學這個平臺，在數學、神經認知科學、計算化學、物理學領域共建的四個聯合研究中心，對華東師范大學在“自然指數”排名的貢獻顯著[7]。華東師范大學與紐約大學合作高質量科研產出的影響機制有以下五點。

第一，強強聯合，結合學科前沿，確定合作研究的重點。華東師范大學-紐約大學腦與認知科學聯合研究中心延續了紐約大學和華東師范大學在神經科學領域的優勢：廣義的系統神經和認知神經科學的研究，轉基因靈長類動物的實驗模型、神經回路的分子和生理學研究，行為的實驗分析，微型和大型神經電路模擬實驗分析，人腦成像的分子和生理學研究等。

第二，兩校教授間充分交流，有效聯合國內外科研力量。以兩校共建的腦與認知科學聯合研究中心為例，紐約大學多年來的傳統是神經領域有眾多雙聘，甚至三聘、四聘的跨學科教授，涉及數據科學、計算機學、物理、工程、醫學等。聯合研究中心集合雙方的優勢力量，具有高起點和較強國際競爭力。聯合研究中心成立后，積極聯絡并組織中外神經科學工作者開展神經科學前沿領域內多層次、跨學科的高水平研究和合作，并攜手國際合作者共同建立了上海神經經濟學協作平臺。該平臺匯集了上海周邊地區及國外合作單位在神經經濟學領域的國際領先的優勢力量，成為促進在神經機制領域開展合作研究和人才培養的平臺和載體。雙方共建計算化學聯合研究中心，該中心除了集合雙方的優勢力量外，還積極聯絡復旦大學、中國科學院、浙江大學、蘇州大學、美國加州大學、英國倫敦大學學院等國內外高校開展前沿領域的高水平研究與合作。

第三，互為平臺，積極申請我國國家科技資助，引進國外優秀人才，開展合作研究。經過努力，華東師范大學在腦與認知科學領域、物理學領域成功申請到了“高等學校學科創新引智計劃”（簡稱“111計劃”）②的經費支持。[8]

第四，邀請學科領域世界知名學者來訪交流，主動尋求合作可能。兩校腦與認知科學聯合研究中心通過主辦高端暑期學校等培訓項目，邀請來自麻省理工學院、斯坦福大學和巴黎高等師范學院等國際著名科研機構和大學的知名學者來訪授課，建設一流的國際交流和全球神經科學人才培養生態系統。研究中心發揮自身優勢，邀請美國“腦計劃”顧問委員會聯合主席威廉·紐瑟姆（William Newsome）教授就美國“腦計劃”的科學背景、發展過程及規劃做公開講座，使中國學者有機會深入了解并借鑒國際腦科學研究，服務于中國的國家戰略和科學發展。兩校計算化學聯合研究中心經常邀請世界知名大學或研究機構的教授前來進行學術交流，包括來自美國加州大學、英國倫敦大學學院、澳大利亞悉尼科技大學、德國弗里茨哈伯研究所的教授。

第五，舉辦國際學術會議，各方學者互動交流，產生合作意向。兩校共建的物理聯合研究中心不定期地舉辦國際學術會議，邀請國內外知名高校和機構的學者與會交流，尋求合作意向。這些高校和機構包括法國巴黎高師、德國斯圖加特大學、德國美因茨大學、丹麥哥本哈根大學、巴西里約熱內盧聯邦大學、美國密歇根大學、法國國家科學中心、奧地利因斯布魯克大學、日本東京大學、復旦大學、清華大學、中國科技大學、上海光機所等。

（三）華東師范大學與法國高師集團促進聯合科研的合作機制

經教育部批準，華東師范大學與法國高師集團合作培養研究生的項目于2002年11月正式啟動。雙方在數學、物理、化學、國際關系、社會學、歷史學、哲學、生命科學、計算機科學、教育學等領域聯合培養研究生。中法聯合培養研究生項目在人才培養、教師交流、科研合作等方面取得了巨大成績，成為華東師范大學眾多研究生教育國際合作項目中的成功范例，也得到了中法兩國政府的高度肯定和認可。2016年6月，在巴黎舉行的中法高級別人文交流機制第三次會議系列活動之一的“中法高等教育論壇：大學與工程教育”會議上，華東師范大學“中法聯合培養研究生項目”榮獲“中法大學合作優秀項目”獎。從科研合作方面看，中法聯合培養的博士生大多在雙方教授指導下發表了高質量的專業學術論文。雙方教授以人才培養為紐帶，建立了密切的科研合作渠道，并已開展了共同申請課題的深度科研合作。據初步統計，已畢業的博士生共在包括《科學》《自然》PNAS雜志等國內外期刊上發表論文240篇，申請專利19項，出版專著1部。中法聯合培養研究生項目的科研合作主要基于以下兩點機制。

第一，建立了以聯合培養博士生為紐帶帶動教授聯合科研的合作機制建立。2010年，華東師范大學與法國高師集團在聯合培養博士生合作項目的基礎上，與里昂高師以及法國國家科學中心共建了中法科學與社會聯合研究院。6年來，雙方教授在化學、生命科學、物理、教育、社會學等領域聯合申請了17個聯合科研項目，成果顯著。[9]

第二，建立了學科協調員制度，負責博士生聯合培養以及教授間合作的協調。華東師范大學與法國高師集團合作的8個學科領域都分別配備了中法雙方各一名學科協調員，負責博士生的聯合培養、洞悉雙方學科領域的最新發展，為雙方教授進行科研合作牽線搭橋。值得一提的是，華東師范大學在挑選學科協調員時有意識地考慮了留校任教的往屆中法聯合培養研究生項目的畢業生，因為他們對此項目有著特殊感情，有著極高的工作熱情和工作效率。

三、結論

當前，在經濟全球化背景下，國與國之間教育、科技領域的交流空前頻繁，教育科技領域的競爭也日益激烈，面對這種形勢，中國研究型大學需要通過國際學術交流與合作來提高科研產出和科技創新能力。這就要求中國研究型大學在開展國際合作過程中要有意識地引入國際優質教育、科研資源，通過開展聯合研究，創造出更多優質科研成果來增強自身在國際上的競爭力。華東師范大學日益深化的國際合作，特別是通過獨特的合作機制把與美國紐約大學、法國高師集團等世界級名校的合作與研究型大學的研究生培養、科學研究、學科建設的使命密切結合起來，從根本上提升了自身的科研實力，直接促進了其在“自然指數”排名上的大幅提升。

注釋：

①法國高師集團是由法國四所高師——巴黎高師、加香高師、里昂高師與雷恩高師組成的聯合體。經過幾個世紀的發展，高師集團成為了法國高等教育及科研系統中最負盛名的高校，被視作法國高等教育的頂峰。其中巴黎高師歷史最為悠久，成立于法國大革命時期。作為世界級名校，該?；A雄厚、實力強大、人才輩出，2015年位居QS世界排名位列第24位。

②由教育部、國家外國專家局決定聯合實施，總體目標是瞄準國際學科發展前沿，圍繞國家目標，結合高等學校具有國際前沿水平或國家重點發展的學科領域，以國家、省、部級重點科研基地為平臺，從世界排名前100位的大學及研究機構的優勢學科隊伍中，引進、匯聚1000余名優秀人才，形成高水平的研究隊伍，建設100個左右世界一流的學科創新引智基地，高校遴選范圍為進入國家985工程、211工程的中央部屬高校。

參考文獻：

[1]Top 100 Institutions[EB/OL].https：//www.natureindex.com/supplements/nature-index-2016-rising-stars/tables/institutions，2016-07-08.

[2]A Guide to the Nature Index[EB/OL].http：//www.nature.com/nature/journal/v516/n7531_supp/full/516S76a.htm， 2014-12-17.

[3]East China Normal University [EB/OL].http：//www.natureindex.com/institution-outputs/china/east-china-normal-university-ecnu/513906bb34d6b65e6a 000155，2016-10-31.

[4]Catch Them If You Can[EB/OL].http：//www.nature.com/nature/journal/v535/n7613_supp/full/535S68a.html，2016-07-27.

[5]East China Normal University[EB/OL].http：//www.natureindex.com/institution-outputs/china/east-china-normal-university-ecnu/513906bb34d6b65e6a 000155，2016-9-31.

[6]華東師范大學推進國際化進程若干意見[EB/OL].http：//xxgk.ecnu.edu.cn/s/202/t/377/c8/07/info 51207.htm，2011-01-01.

[7]Web of Science[EB/OL].http：//wcs.webofknowledge.com/RA/analyze.do，2016-10-31.

[8]高等學校學科創新引智基地管理辦法[EB/OL].http：//www.safea.gov.cn/content.shtml？id=12748151 2015-07-17.

[9]ON-GOING PROJECTS [EB/OL].http：//joriss.ens-lyon.fr/projects-299210.kjsp？RH=JORISS-ACCUEIL&RF=JORISS-PROJECTS，2016-10-31.