“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的知識產權保護路徑探析

鄭慧+張卓群

摘要：本文通過對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護面臨的問題進行梳理，探討了“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際國內知識產權保護路徑，即知識產權保護策略激勵創新、促進跨國合作檔案編研創新與市場化，并以此為紐帶，實現創新成果與市場的對接。

關鍵詞：“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護

在“一帶一路”的背景下，各國檔案機構通過跨國合作編研開發檔案信息資源，不斷吸收社會力量，實現優勢互補，增進沿線沿海各國的人文交流、文明互鑒與經濟共贏，讓各國人民共享檔案編研的文化成果，實現沿線沿海各國更大的社會效益和經濟效益。

知識產權是國際貿易的重要組成部分，加強知識產權保護有利于國際貿易的長足發展，是“一帶一路”沿線國家跨國合作檔案編研的重要保障。國家知識產權局局長申長雨在2015年全國知識產權局局長會議上指出，要通過知識產權工作支持“一帶一路”核心區發展，積極參與創新驅動發展戰略頂層設計。“一帶一路”戰略涉及65個國家和地區，知識產權環境復雜，各國知識產權運用及管理水平的差異，使他們在知識產權保護問題上產生了碰撞和沖突。如何合理運用知識產權為“一帶一路”跨國合作檔案編研保駕護航，是值得檔案界關注的問題。

一、“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研知識產權保護的重要意義

（一）保護國家戰略機密和利益不受侵害的有力措施

檔案編研部門同國外檔案機構合作編研或多或少地會涉及各國戰略機密和利益。例如，在和俄方檔案機構開展合作匯編時，戰略文件的合作編研會涉及國家戰略機密，在開展編研前如果和俄方商議好著作權的歸屬并簽署合作協議文件，就可以通過知識產權的保護，有力保障中俄合作編研的順利開展，保護中俄雙方的國家戰略機密和利益不受侵害。

（二）保護著作權歸屬的迫切要求

一般來說，在一國國境內根據該國法律取得的著作權，原則上只在該國境內有效，不受其他國家法律的承認或保護。如果著作權人希望自己的權利在其他國家也得到保護，只能根據其所在國與其他國家簽訂相互保護知識產權的條約或者兩國之間采取的對等保護原則來獲得，并按照其他國家的法律規定重新辦理手續后取得知識產權。隨著歐洲專利組織、歐亞專利組織、東盟知識產權合作組織的建立，以及知識產權國際條約的簽訂，知識產權的地域性原則在一定程度上有所松動，呈現國際化趨勢。但是，還沒有完全打破知識產權地域性的界限。因此，明晰跨國合作檔案編研著作權的歸屬，可以避免侵權等國際糾紛的產生，維護著作權人的合法利益。

（三）實現編研成果效益最大化的保障

以企業在具體項目工程和科研、開發、生產為跨國合作檔案編研的選題，其成果能夠帶來更大的經濟效益和社會效益，如中國在和“21世紀經濟帶”沿線國家印度、緬甸、孟加拉、巴基斯坦等國檔案部門合作編寫《基建工程簡介》，就可以利用和參照工程圖紙的有關數據。利用者通過查閱編研成果，可以節省查找相關檔案資料所花費的時間和精力，為其他工程建設合作起到示范作用。

二、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護中的各項權利

“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護涉及著作權、商業秘密權、專利權、信息網絡傳播權。其中，由于商業項目秘密合作方主體清晰明確，較少涉及知識產權的糾紛。對此，本文重點對著作權法、專利權及信息網絡傳播權進行詳細闡述。

（一）著作權

《中華人民共和國著作權法》第十三條規定，兩人以上合作創作的作品，著作權由合作者共同享有。構成合作作品的要素：一是共同創作人的合意，即對共同創作作品的行為以及后果有明確的認識。二是共同的行為，創作作品并不要求共同寫作，進行其他創造性勞動（如口述、修改定稿）都屬于共同創作。同時，匯編作品由匯編人享有著作權，但行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。盡管《中華人民共和國著作權法》有涉及編研成果應受到相應保護的規定，但是編研成果的著作權歸屬目前僅適用于某個國家或一定區域，并不適用于各個國家。因此，跨國合作檔案編研的歸屬仍然需要根據各國國情和各國著作權法加以明晰。

（二）專利權

目前，中國與“一帶一路”沿線沿海國家的專利合作領域較窄，如東南亞地區專利合作的眾多領域中表現最為突出的3個技術領域分別為：聲像技術、計算機技術和半導體技術。中蒙俄的專利合作主要集中在電信和數字通信技術領域。張明倩在《中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作特征研究》中，用歐洲專利局開發的全球專利數據庫數據分析了專利合作成果的分布，其中中國與“一帶一路”沿線國家在機械零件方面為數不多的專利合作成果主要分布在中東歐地區。如何對有可能申請專利的檔案進行編研或對已經申報專利的檔案進行編研，是“一帶一路”跨國合作編研的新課題。在開展編研前需要注意：一是對已經申報專利的科研成果檔案進行編研，必須獲得專利權人的同意，將其必須公開的內容，摘編成獨立的專利文摘。二是由于申請專利的技術一般是沒有公開過的技術，具有獨創性，一旦公開就不能再次申請同樣的專利。因此，對具有創新意義并有可能申請專利的科技成果檔案的開發要慎重，以免因破壞獨創性和新穎性而影響專利申請。

（三）信息網絡傳播權

編研成果數字化是跨國合作檔案編研未來發展的一大趨勢。數字化的檔案編研成果通過網絡傳播，不得侵犯權利人的信息網絡傳播權。如果合作方的數字化檔案編研成果在公共網上提供利用，則必須經得合作方著作權人的同意，否則是對權利人信息網絡傳播權的侵犯。同時，雖然跨國合作編研成果數字化是正當合理的行為，但是也必須保護作品的完整權，注明著作權人姓名與作品名稱，并尊重作者的署名權、修改權。

三、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權的保護策略

“一帶一路”涉及65個國家，實施跨國合作檔案編研知識產權保護，不僅要保證編研的整個流程，包括選題、選材、編輯和排版，及時規避侵犯知識產權的法律風險；而且要厘清待編研的檔案是否存在著作權、公布權、商業秘密權、專利權等知識產權問題。

（一）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國內知識產權保護策略

1.逐步完善跨國合作檔案編研知識產權相關的政策法規。跨國合作檔案編研知識產權的保護與政策法規引導息息相關，跨國合作檔案編研知識產權政策法規應立足我國國情，以建立和維護良好的貿易投資環境和公平競爭環境為宗旨，進一步形成既與國際接軌，又符合我國國情的涉外跨國合作檔案編研知識產權保護法律法規體系。此外，還需將有效的理念貫穿到政策法規中，注重編研成果共享，規范編研成果著作權、專利權等監督程序，真正實現政府高效的指導功能。

2.創新檔案編研，提升我國企業競爭力，增強知識產權內在驅動力。檔案編研是一項系統的文化工程，必須堅持開拓創新，合理編制，充分調研，潛心研究，以質取勝的工作方法。具體來說，一是要將跨國合作檔案編研的選題范圍涵蓋至“一帶一路”沿線國家基礎設施、基建、物流、旅游等方面。二是各類編研成果要以圖文并茂的形式向企業傳遞相關技術的運用方法及管理經驗等資源，提升企業競爭力。三是面向企業，充分發揮編研成果的效用，提高產品的科技含量和附加值。

3.建立高效的跨國合作檔案編研知識產權風險防范機制。“一帶一路”戰略實施過程中不可避免地會存在知識產權侵權風險。為防范這些風險，要實時進行知識產權的追蹤、評估，做好著作權、專利權等知識產權預警分析，當風險發生時，學會利用司法手段和談判策略化解風險。同時，通過與合作國簽訂編研合作協議、保密協議、知識產權權屬協議等，構筑外圍防御。針對含有申請專利的編研成果，構筑對其是否可以公開和公開核心技術范圍的防御。

4.制定和實施檔案編研人才戰略，加強對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權課題的研究。建立“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權智囊團，展開對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權課題的系列研究。課題研究是否深入，成果是否豐碩，與檔案編研人員信息素質密切相關，在很大程度上依賴于檔案編研人員對信息的敏感度和獲取利用信息的能力。因此，檔案編研人員應努力做到一專多能，具備基本的文字功底以外，還要具備文獻學、編輯學、英語及知識產權等基礎知識。這樣才能從各國相關政策法規、知識產權發展狀況、知識產權文化環境、行業發展狀況入手，組織專門的檔案編研人員進行深入研究，為我國制定跨國合作編研的相關政策法規提供建議，為創新主體編研合作建言獻策。

（二）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際知識產權保護策略

1.認真理解《世界知識產權組織公約》，明晰知識產權國際環境。在逐漸融入知識產權國際大環境的前提下，我國同“一帶一路”沿線國家合作編研屬于國家之間共同的編研成果，不必向有關當局再申請著作權。除了著作權外，中國關于跨國合作檔案編研涉及的公開權、專利權、商業秘密權等知識產權的有關法規都應先達到國際知識產權保護的最低要求，再逐步與世界先進保護知識產權條款接軌。

2.做好跨國合作檔案編研數據庫著作權的保護。檔案數據庫的著作權保護分為兩部分，一部分是針對編輯數據庫的作者而言的，應在涉及著作權內容的地方作出相應的著作權標識。另一部分是針對利用者而言的，對數據庫內編研成果的利用，不得故意侵犯編研成果內原著作權人的權益。至于數據庫里處于公有領域的作品類檔案編研成果，或僅僅是單純事實描述性編研成果，則不在著作權法的保護范圍，用戶可以自由使用。在技術應用方面，可以采用數字簽名技術、數字水印技術、身份識別技術等確保檔案編研成果的真實性、完整性、有效性。

3.健全跨國合作檔案編研知識產權案件糾紛多元化解機制。目前，我國執法部門已逐步建立相應的知識產權聯絡協調機制，主要限于對口部門的直接聯絡，缺乏多部門參與的橫向聯絡機制。因此，建議依托我國知識產權執法和監管的聯席會議制度，建立跨國合作檔案編研知識產權國際知識產權司法保護體制和行政保護聯動機制相結合的模式，即建立集“行政、司法、仲裁”三位一體的跨國合作檔案編研知識產權糾紛多元化解機制，與公安、司法等部門實現聯動保護，提高跨國合作檔案編研知識產權保護效能。

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