政府科技投入管理機制研究

文/徐慧莉

政府科技投入管理機制研究

文/徐慧莉

科技活動是指在自然科學、農業科學、醫藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學領域（簡稱科學技術領域）中，與科技知識的產生、發展、傳播和應用密切相關的有組織的活動。根據科技活動的內容、目的不同，聯合國教科文組織把科學技術活動分為三大類：科學研究與試驗發展（R&D）、科技教育與培訓（STET）、科技服務（STS）。中國根據聯合國教科文組織的研究，結合中國國情，規定了科技活動包括研究與試驗發展（R&D）、科技成果轉化與應用和科技服務三類活動。同時，從財政支持的角度來看，科技活動也可分為公共產品性質的科技活動及非公共產品性質的科技活動。

而創新是指把感悟和技術轉化為能夠創造新的市值、驅動經濟增長和提高生活標準的新的產品、新的過程、新的方法和新的服務。科技創新包括科學創新和技術創新，是從新知識的產生、新技術的開發到新產品的生產、新產業的形成直至新價值的實現的復雜的系統的動態過程，是科學創新和技術創新的有機統一。自主創新包含三個層次的含義：原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新。

政府科技投入的動因分析

根據公共產品理論和外部性理論可以判斷，由于使用上的競爭性和消費上的非排他性，決定了科技產品不同程度地具有公共產品的屬性；同時，由于科技創新成果的應用和推廣，會在全社會范圍內產生不同程度的經濟和社會效益，它又具有外部性的特征。技術外溢效應的實證研究表明，一家企業的科技創新成果會很快地擴散到整個行業乃至社會，使社會收益，而且社會收益率普遍高于私人收益率。因而在投入得不到充分補償的情況下，企業和私人往往都會選擇接受科技的溢出，而不進行自主創新，從而抑制了企業或私人科技創新的動力，導致科技創新的市場失靈。

因此，在市場機制實現科技資源最優化配置的功能扭曲時，為協調個人利益和社會利益，就使得政府必須進行必要的干預，有效抑制科技創新的負效應，彌補市場機制的缺陷，激發投資者科技創新的積極性，使科技創新供給達到社會最優化。

由于外部環境的不確定性、創新項目本身的難度與復雜性、創新者自身能力的有限性，使得創新面臨另一個市場失靈的問題，即科技創新過程中的不確定性。這種不確定性對創新最大的影響就是造成了創新的時滯。若將創新視為科技發明的第一次商業化應用，則發明與創新之間存在平均10—15年的時滯。科技創新的不確定性也直接導致了科技創新的高風險性，創新者通常不能事先確保研發成功，即使成功，也難以確切地預知該項研究成果的市場應用和盈利前景，如1997年美國每10000個得到風險投資支持的創新項目中，僅有一個可以成功占有1%的市場。這種不確定性和高風險性導致大部分企業難以承擔科技創新高投入、高風險的負擔，使企業對科技創新的投入不會達到最優水平，這就需要政府采取各種形式加以干預，直接或間接地分散、分擔科技創新風險，促進科技創新活動。

但市場機制下，科技創新主體的創新行動以滿足其私利性為目標。企業的科技創新主要服從于市場利潤最大化的需要，科研機構和大學的科技創新則服從于提升組織或個人知名度或職稱職務等需要，都與國家或政府宏觀目標需要和戰略目標需要產生差異。這種科技創新價值取向的非一致性，使得創新成果轉移、轉化缺乏動力，科技創新與市場需求脫節、與經濟需求脫節，造成創新資源的非優化配置和社會創新鏈的不完整，導致科技創新系統的失效或低效。

因此，必須由政府采用政策、計劃等多種手段，增強對科技創新資源的配置能力，彌補市場失效，使科技創新活動在國家或區域創新體系的總體目標框架引導下展開，使創新的利益在全社會范圍內、在各創新主體間達到總量的相對平衡。

總之，為了彌補市場的缺陷，政府必須介入科技投入，但是政府介入并不意味著要投入到所有的領域。雖然科技產品都具有一定程度的公共性質，但程度有大小之分，正確分析創新鏈不同科技創新活動的性質，科學認識政府科技投入的動因，充分把握政府科技投入的內涵及性質，才能建立有效促進市場機制、政府機制和社會機制有機結合的政府科技投入體系。

政府科技投入原則

一般意義上，政府科技投入就是指財政科技投入，可分為兩種形式：一種是直接撥款，即國家和地方財政預算內安排的用于科學技術活動的各項投入；另一種是間接投入，包括稅收優惠、政府采購、科技金融等所有能促進科技發展的政府政策工具。本文所指的政府科技投入主要以財政直接撥款為主，包括科技技術管理事務、基礎研究、應用研究、技術研究與開發、科技條件與服務、社會科學、科學技術普及、科技交流與合作、科技重大專項和其他科學技術支出等方面的內容。

科技投入屬于公共財政資源，必須滿足公共財政資源配置的公共性原則、效率原則和導向原則。政府支持的領域應當是科技公共產品領域，確保公共科技領域的資金供給，而具有私人性質的技術產品應當由市場來提供。首先要確保公共科技領域的資金供給，主要是基礎研究、應用基礎研究、共性技術研究。

市場經濟條件下，政府科技投入是為了糾正市場、系統和制度失靈所造成的效率損失，就是應提供充足的科技創新產品，彌補私人市場因外部性、公共性和不確定性等原因造成的科技產品的供給不足，為企業提供有利于公平競爭的環境，消除影響市場效率的壟斷行為。

同時，政府科技投入可提供更多的政策信息、制度信息和市場信息，使得資金投入的方向性和主動性更加明確，具有重要的方向引導、信息培育和目標鎖定等作用。

完善政府科技投入體系

政府科技投入對于促進科技創新，支撐經濟社會發展有著重要的貢獻。目前，引導機制、投入方式、協調原則、管理機制、評價體系等方面的問題，應按照國家創新體系的要求、政府科技投入的原則，采取有效措施，完善政府科技投入體系，更大程度地發揮政府科技投入的效用。

政府科技投入是提高自主創新能力的基本要求，是轉變經濟發展方式的有力支撐，是建設創新型國家的重要保證。經過政府科技投入的動因分析，明確政府科技投入是政府的重要職能，闡明政府科技投入的內涵、性質及原則。針對政府科技投入中存在的問題，應當充分發揮引導作用，多元化投入機制，建立健全協調機制，改革完善管理機制等。