淺析國際背景下的技術轉移
——以山西省為例

◆常 虹

淺析國際背景下的技術轉移
——以山西省為例

◆常 虹

國際技術轉移作為技術發(fā)展的“捷徑”，越來越受到各省市的重視。本文介紹了國際技術轉讓的一般功能體系，闡明技術轉移的國際定義、主要類型、優(yōu)缺點，潛在風險。主要討論了技術輸出方的風險和接收方的難點。以山西省為例，分析了中等欠發(fā)達省份的國際技術轉移現(xiàn)狀，其分析結果可供其他類似省份作為參考。

國際技術轉移；輸出方；接收方；山西

一、國際技術轉移的內(nèi)涵和形式

國際技術轉讓可以被理解為將知識（技術），從擁有國傳遞到另一個有需要的國家的活動。知識擁有國是輸出方,要學習這些知識的國家是接收方。輸出方和接受方之間的所有交互活動都是“轉移”過程的一部分。

目前，國際技術轉移主要有三種形式：通過國際貿(mào)易直接購買成品，專利技術使用權轉讓和外國直接投資。國際技術轉讓體現(xiàn)在國際貿(mào)易中，主要是由于本國無法生產(chǎn)同質(zhì)量產(chǎn)品，因而不得不購買成品。國際貿(mào)易成品的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)至關重要。由于技術的壁壘，接收方只能從輸出方購買。美國就是一個重要的通過國際貿(mào)易實現(xiàn)技術成品輸出的國家，如蘋果公司的系列產(chǎn)品。有時，僅通過國際貿(mào)易直接購買成品，并不能完全滿足接收方的需求。這時，轉讓專利技術的使用權就成為一個新的選擇。專利技術使用權轉讓是將標準化的，相對簡單和成熟的專利技術使用權轉讓給（接收方）的技術部門(OECD,2002年,第96頁)。為保護技術研發(fā)公司的利益，這種方式輸出的專利技術通常不是最新的。對于最新的有市場競爭力的技術，輸出方傾向于自己設立外部子公司，來確保新技術的控制權。這就是轉讓技術的第三種途徑——外國直接投資。外國直接投資是上述三種方式中最重要的技術轉移方法，這種方式為雙方帶來更多的收益。外國直接投資可以確保輸出方的技術控制權，也可以為接收方提供附加資源，如管理經(jīng)驗等。這些附加的知識可以通過培訓等學習方式進行轉移（Baldwin等，1999）。發(fā)展中國家在國際貿(mào)易購買中只能通過模仿來學習產(chǎn)品中蘊含的技術，而外國直接投資卻能提供明確的技術轉移（Saggi，2000）。根據(jù)世界經(jīng)合組織的研究，通過外國直接投資轉移技術有四個渠道。他們包括：

縱向聯(lián)動。跨國企業(yè)可以將技術轉移給向其提供中間商品的公司，或向自己產(chǎn)品的買主轉移技術;

橫向聯(lián)動。生產(chǎn)過程中，同一行業(yè)或階段的本地企業(yè)可以通過模仿而使用新技術，也可能由于跨國企業(yè)的競爭加劇而被迫改進技術;

勞動力遷移。跨國企業(yè)的會員培訓或原雇員可以在轉換雇主或自行創(chuàng)業(yè)時時將知識轉移到當?shù)毓?

研發(fā)國際化。當跨國公司的研發(fā)部門設立在其他國家時，可能有助于所處國家的知識產(chǎn)能（OECD，2002年，第98頁）。

二、技術輸出方的風險和技術接收方的困難

在國際技術轉移蓬勃發(fā)展的同時，過程中也存在一些顧慮。概括而言，輸出方既要確保技術效能最大化，又不愿失去對技術的控制權；而接收方既想學習先進的技術，又不想被技術輸出方所控制。因此，輸出方和接收方存在著微妙地博弈關系。

技術輸出方在轉讓技術使用權時，常會面臨“技術被剽竊”的風險。對技術輸出方而言，技術一旦被剽竊，意味著該技術的市場價值將急速貶值。因此，輸出方的對策是只轉讓市場價值較低的、相對陳舊技術的使用權，即使技術被接收公司掌握也不會損失慘重。然而，接收方出資購買的專利技術使用權，是期待最大化的投入產(chǎn)出比。陳舊的技術有時不能滿足接收方的需要。雙方類似的顧慮常會造成技術轉移活動的擱置。一個生動的例子就是富爾頓公司（雨傘生產(chǎn)巨頭，深受英國女王青睞）的一次技術研發(fā)失敗案例，盡管當時負責生產(chǎn)技術的副總裁要直接購買專利使用權，但公司工程師和其他管理者不愿接受由其他公司開發(fā)技術。之后，富爾頓公司因開發(fā)了類似于其他供應商但更昂貴的技術，而造成了損失（McArthur和Schill，2014）。即使技術轉移成功實現(xiàn)，雙方也還有其他難題，如輸入的技術是否能與接收方的技術有效銜接，文化差異造成的培訓困難等。

三、山西省的國際技術轉移現(xiàn)狀

山西省作為中國重要的煤炭能源供給地之一，一煤獨大的經(jīng)濟結構維持了數(shù)十年。隨著國家政策的發(fā)展變化，當代山西經(jīng)濟面臨極大挑戰(zhàn)。在盡可能短的時間內(nèi)找到經(jīng)濟增長點成為山西發(fā)展的核心。為此，山西省委、省政府出臺了一系列引進外國人才的政策，本著“一個高端人才帶來一項新技術，一項技術催生一個企業(yè)，一個企業(yè)帶動一個行業(yè)，一個行業(yè)引領一方經(jīng)濟”，迫切需要引進一批國外的先進技術落地山西。

基于山西省的現(xiàn)狀，我們將從垂直聯(lián)動，橫向聯(lián)動和勞務移民三個方面分析國際技術轉移情況。如本文第一部分所述，外國直接投資是最重要的技術轉移方式。在外國直接投資產(chǎn)生的四個轉移渠道中，縱向和橫向聯(lián)動將促進技術通過外部或內(nèi)部機制實現(xiàn)轉移。勞動力遷移將直接或間接地實現(xiàn)技術轉移。

山西龐大的跨國企業(yè)主要在制造業(yè)領域。山西國際技術轉移的縱向聯(lián)動體現(xiàn)在中間產(chǎn)品的供應，橫向聯(lián)動體現(xiàn)在當?shù)仡愃破髽I(yè)發(fā)展同等質(zhì)量或更好質(zhì)量的中間產(chǎn)品，以期實現(xiàn)與跨國企業(yè)的競爭。

勞動力遷移是技術轉移的另一種方式。廣泛適用于發(fā)展中國家，特別是新興經(jīng)濟體國家。在山西，勞動力遷移有兩種方式：短期引進外國專家和長期聘用外國技術工人。外國專家技術轉移，是指擁有先進技術的國際專家，以志愿服務的名義，到有技術支持需求的國家和地區(qū)傳授經(jīng)驗的活動。根據(jù)項目單位問題的難易程度，他們到訪的次數(shù)和時間長度不等，可一年來訪一次或多次，每次停留幾天或幾個星期。外國專家來訪的人次、時長比較有限，這些不足由長期聘用的外國技術工人補足。外國技術熟練工人可以在較長的時間段（如一年）中，作為教練來訓練本地工人掌握轉移來的技術。這些外國技術工人的工資普遍較高，目前在山西工作的外國技術工人呈現(xiàn)增長趨勢。

世界經(jīng)合組織《關于技術轉移與發(fā)展中國家知識產(chǎn)權對經(jīng)濟影響》的一項數(shù)據(jù)分析結果表明，“發(fā)展中國家更強有力的專利權不僅具有吸引技術轉移的潛力，也鼓勵外國人轉讓新技術（Park，Lippoldt，2007）”，即國際技術吸引力與接收方的專利保護程度成正相關性。這各研究結果也為山西及其他省份指明了改革方向。健全完善法律環(huán)境，特別是專利保護法等相關法律，對吸引國際專家和國際先進技術行之有效。

隨著全球化進程的深化，越來越多的國家既是輸出方，也是接收方。技術轉移在全球范圍內(nèi)以不同的形式實現(xiàn)。在不遠的將來，跨國企業(yè)，政府部門，研究機構，非營利組織等，都將成為技術轉移的一部分，為世界人民的福祉貢獻力量。

（作者單位：山西省外國專家服務中心）