軍工單位知識產權成果轉化相關問題研究與實踐

喬淑欣 周世儒 馬利娟 許 源 才 華

由于所處行業的特殊性，軍工單位在開展知識產權成果轉化時，存在一定的難度，主要原因有六個方面：因體制限制帶來的成果轉化模式不成熟、因軍工技術保密帶來的公眾知悉度不夠、因國家投入帶來的專利價值評估難度大、因重成果輕保護的科研氛圍帶來的知識產權保護策略不夠、因國有屬性工資總額限制帶來的成果轉化獎勵兌現難度大、因缺失系統性方法帶來的成果轉化能力不夠。

為了實質性地推進知識產權成果轉化，軍工單位需結合知識產權工作現狀，探索知識產權成果轉化的有效途徑，針對制約知識產權成果轉化的主要問題提出有針對性的對策，建立起全面有效的知識產權成果轉化體系。

吸取知識產權轉化的成功經驗

NASA、歐空局等軍工機構都建立了較完善的成果轉化管理體系和管理流程，形成了航天技術/民用技術雙向流動的良性循環。主要做法有：成立專門的組織機構，建立標準的轉化流程和配套文件模板，必要時設立專項經費支持，確保成果轉化順利、高效、有序和持續開展；建立成果轉化項目數據庫，開展項目評估與定量分析，將其價值以合理有效的方式推廣出去，確保知識資源不斷積累和運用；提供開放的成果轉化平臺，實現相關資源的快速獲取，推進項目的快捷對接和航天技術的快速商業化。

由此可以得到的主要結論是：（1）企業內部設立專門的知識產權成果轉化機構，對于開展創新成果知識產權布局、促進成果轉化具有獨特的優勢；依托專業的技術轉移機構能夠提升成果轉化的速度，緩解知識產權產業化過程中帶來的經費龐大、資源有限等潛在風險。（2）知識產權成果轉化方式包括自行實施、許可、轉讓、投資入股、證券化、資產重組、兼并收購等。這幾種方式各有特點，在選擇時要基于對自身知識產權、人力、財務資源、外部市場等各種資源的客觀評估，實際操作時往往多種方式并存。

開展頂層策劃明確近中期知識產權成果轉化總體思路

客觀分析知識產權成果轉化工作現狀，成立專門的知識產權成果轉化機構，研究制訂軍工單位知識產權成果轉化應用促進實施方案。該實施方案要確定指導思想、總體目標、基本原則、工作內容和實施計劃，成為指導近中期知識產權成果轉化工作的核心文件。將知識產權成果轉化情況列入年度考核指標，明確年度目標，制定年度策劃，確定重點項目；在年度工作會上進行交流和布置，在年末進行總結和考核，督促重點項目落實，確保實現預期目標。

開展專題研究提升知識產權成果轉化效能

研究知識產權成果轉化獎勵政策，落實轉化獎勵辦法。研究《中華人民共和國科技成果轉化法》《關于進一步加強職務發明人合法權益保護 促進知識產權運用實施的若干意見》等各級行政法規和規章，結合軍工單位實際，提出了遞進式的成果獎勵辦法：從許可轉讓與自行實施兩個角度，針對一件專利形成一項產品、多項專利形成一項產品以及一項專利形成多項產品等多種情況，制定了不同的獎勵措施，提出了具體獎勵標準和獎勵方法，同時考慮到各單位情況的不同，留有調整余地。之后，相關部門會商密切溝通，對相關細節進行完善，確保獎勵辦法能夠落地。

開展職務智力成果保護方式審查標準，從源頭上把控專利質量。完善職務智力成果知識產權保護方式審查標準，增加了市場轉化前景的審查要素，借助專家力量賦予各審查要素分值和占比，實現了該標準從定性到定量和定性相結合的轉變，將知識產權成果轉化工作前移，從源頭上提高具有轉化前景的知識產權數量和質量。依據該標準，針對型號和項目新產生的創新成果開展知識產權保護，構建合理的知識產權布局，提升創新成果的知識產權質量，實現了知識產權成果轉化前移至創新成果的知識產權保護階段，大幅提高了專利的產出投入效益比。

結合職務智力成果保護方式審查標準，研究專利價值的評估要素，建立評估指標體系表；采取德爾菲專家調研法，確立各評估指標的權重系數；依據指標宜少不宜多、宜簡不宜繁的原則，確定專利評估綜合評價表，實現了定量和定性相結合的專利評估，提高了專利評估的科學和客觀性。依據該方法，針對已授權的普通發明專利，開展有轉化前景的專利項目梳理、分析和評估。

研究知識產權成果轉化相關文件模板，規范成果轉化全流程?；趯＠珘勖芷?、知識產權成果轉化全流程，在廣泛征求相關單位意見的基礎上，研究制定《知識產權成果轉化項目申報書》《專利實施許可合同文本》及案例說明、合同備案申請等流程文件和模板，為穩步推進知識產權成果轉化工作提供參考。

多措并舉推介并融入重點項目加快知識產權成果轉化

利用“互聯網+”手段，在軍工單位互聯網門戶網站上開辟專欄，拓展軍工單位知識產權成果的知悉范圍和力度；積極與技術交易所、技術孵化公司、技術轉移機構合作，通過專利展示、專利推介、專利拍賣等方式，拓展轉化渠道，推介重點項目，促成多項有意向的項目對接和洽談；將知識產權咨詢機構跟進融入重點轉化項目，提供知識產權投資入股、專利轉讓合同簽訂等方面的咨詢，為成果轉化項目可持續推進提供專業的技術支撐。

加強宣傳培訓提高知識產權成果轉化意識和能力

結合各階段的工作重點，制作知識產權成果轉化?？?，廣泛宣傳成果轉化知識。專刊內容既包括政策制度、專題研究、典型案例、成熟經驗，還包括軍工單位重點項目的實踐經驗總結，對推進知識產權成果轉化工作形成了有價值的指導和借鑒；進行宣貫培訓，加大知識產權成果轉化力度。針對知識產權成果轉化的關鍵問題和具體方法，利用知識產權論壇、年度工作會等平臺，分階段、分專題進行宣貫，加深對相關政策、制度和方法的理解，提升軍工單位知識產權成果轉化知識和能力。

軍工單位知識產權成果轉化實施效果

通過開展知識產權成果轉化相關問題研究和實踐，軍工單位建立了頂層文件為行動指南、系列成果為操作規范、多種轉化模式為實踐參考的知識產權成果轉化體系，實現了目標明確合理、途徑清楚可行、流程清晰可操作性強，大幅提升了知識產權成果轉化能力，不斷推進知識產權從成本中心到利潤中心的轉變，實施效果顯著。

軍工單位知識產權成果轉化體系

“十二五”期間，軍工單位對外許可總收入約5億元，穩居所在集團的首位，總占比約45%；2013至2016年知識產權成果轉化獎勵辦法實施以來，足額發放獎勵總額800余萬元，有效激勵了設計師系統成果轉化工作的積極性，形成了知識產權成果轉化的良性循環。上述研究和實踐經驗為軍工單位實現知識產權經濟效益提供了有力的支撐，為軍工單位全面深化改革、實施軍民融合戰略、實現市場化轉型筑牢了基礎。