遼寧省科技計劃項目立項評估方法研究與探討

蘇蔚

摘 要：科學合理的科技計劃項目立項評估方法是做好科技項目評估工作的重要前提和依據。本文在分析國內外科技計劃項目立項評估方法的基礎上，結合遼寧省科技發展實情，對我省科技計劃項目立項評估方法進行研究與探討，對在立項評估中出現的問題進行了詳細分析，提出相應的改進措施。

關鍵詞：科技計劃；立項評估；研究

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計劃是貫徹科技發展規劃，配置科技資源的重要手段，是引導、支持全社會加強技術創新和推動科技進步的一項重要的科技管理工作。科技計劃項目立項評估，是在科技項目申請立項的階段介入，主要是對科技計劃項目立項前的必要性和可行性進行事先的評估。選擇科學的評估方法對合理配置科技資源，進行有效的科技決策至關重要。

1 國內外科技評估方法研究現狀

1.1 國外科技評估方法研究現狀

目前，已被世界各國應用的科技評估方法種類較多，其中主要包括文獻計量分析法、案例分析法、同行評議法、回顧分析法、數據包絡分析法、層次分析法、投入產出法等等。

同行評議是目前在科技評估中使用最廣泛的方法，對科技決策具有重要的調控功能，它主要用于5個方面：評審科研項目的申請；評審科學出版物；評定科研成果；評定學位與職稱；評議研究機構的運作。雖然同行評議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結論具有很強的主觀性，且代表性不強。

文獻計量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過對已經公開出版的論文、引用頻次及專利計數來進行科技評估。發達國家早在70年代就開始對專利文獻做大量統計分析，進行評估與預測的工作。這種方法的缺點是如果過分強調數次，就可能產生不良影響，人為地改變文獻被引頻次或者是增加其作品被引用和發表的機會。

層次分析法是目前較為科學合理、便于實施的一種確定指標權重的方法，這種方法應用網絡系統理論和多目標綜合評價方法，提出一種層次權重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉化為定量計算問題，體現了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡潔性、實用性、適用性和系統性贏得世界各國普遍采用。但由于建立層次結構和構建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國內科技評估方法研究現狀

科技評估在發展過程中形成了一些經典的評估方法，據對收集到的文獻材料統計分析顯示，國內科技評估方法主要有：

同行評議。同行評議指由從事某領域或接近該領域的專家來評定一項工作的價值或重要性的機制。方法主要有通信評議、小組會議評議兩種，都可用于評估科技成果、科技項目等。

指標體系評估法。指標體系評估法一般都采用量化的方法，通過科學的量化手段減少評估的主觀性，增加評估的客觀性。同時要設計一個計算評分的數學模型，用于處理各指標間的關系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結合的決策方法，對主觀判斷作定量描述，是決策科學中非常實用、具有很大發展前途的一種方法，尤其適用于以多目標定性為主的決策。

其他評估方法。科技評估在研究發展的過程中還形成了人工神經網絡分析法、統計分析法、主成分分析法、動態聚類法、模糊數學法、因子分析法、多維標度法等重要方法。

2 遼寧省科技計劃項目立項評估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計劃項目立項評估方法發展概述

在綜合對比當前我國科技評估主要研究使用的評價方法的準確性、合理性、適應性以及評價方法使用時的工作量的基礎上，我省科技計劃項目立項評估一般采用同行評議和指標體系相結合的方法。

這種方法是指由從事某領域或接近該領域的專家通過一組能顯示立項項目與當年科技計劃項目申報指南的相符程度、項目的必要性、技術路線的可行性和創新程度、社會發展的可持續性、市場的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報告）等一系列指標來評定科技計劃項目立項的價值或重要性的評價方法，屬非個人性決策，是一種由科技共同體來做出有關科學真理性評價的制度，遵循了以科學界內部的承認為依據和前提的原則。這種立項評估方法通過權威專家根據科學的量化指標來判斷項目的可行性，這樣的評審方法可以有效的減少評估的主觀性。

2.2 存在的問題

現有的評估方法存在諸多缺陷，主要表現在： 評估專家數量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結論具有很強的主觀性，且代表性不強，當增加評估專家數量時又由于研究方向和觀點的不一致導致評估結論難以收斂。科技項目一般具有隱含性、超前性、探索性和不可預知性，再加上評審專家對評價標準掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導致最終結論中的等級評定含有不完全信息，而目前的評估方法對不完全信息難以描述，對多位專家評審意見的綜合過于簡單，量化信息過于粗糙。

3 科技計劃項目立項評估方法的改進

科技評估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計劃管理體制改革的不斷深入，科技評估工作的重要性越發凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發展實情的評估方法尤為重要。這就要求加強對評估指標體系設定及評審專家庫進行更加深入的研究。通過嚴格的、科學的科技評估方法，監督、保證科技評估活動健康有序地發展，真正做到客觀、公平、公正、科學。結合我省的省情，并借鑒國內外科技項目的評估方法，得到以下啟示：

（1）結合我省各地市科技發展實際情況，對不同計劃類別的科技項目進行分析，建立合理的立項評估指標體系，能夠合理并且客觀的反映評估對象和目的。

（2）對科技項目進行評估時，一般都采用專家組按照既定的評估指標打分的方法，這就要求參與該項目的評估專家要獨立于委托方，遵循回避原則；在選擇專家時要從專家庫里面選擇來自被評估項目所屬領域的不同地方的權威專家進行評價，必要時還需考慮財務類專家和管理類專家，這樣使得專家知識結構合理化，使得評估結果更加可靠可信。

（3）在項目評估時，建議采用一些定量的評價方法對評審指標進行分析，避免評估結果主觀化，使整個評估過程更具有說服力。

科技計劃項目立項評估在我省還是新興事業，應當結合我省科技發展實情，借鑒學習國外省外的發展模式和成功經驗，加快建立、健全科技計劃項目立項評估制度，促進了管理決策的科學化發展。