非物質文化遺產口述檔案收集工作的目標與策略

王巧玲+孫愛萍

摘要：本文從檔案部門的視角出發，在分析非遺口述檔案收集工作目標、方式與所面臨挑戰的基礎上，提出四個方面的發展策略：首先，要就非遺口述檔案收集工作的重要意義和緊迫性達成共識；其次，現代政府的合作治理理念創新非遺口述檔案收集工作方式；再次，按照項目運作與合作治理理念下的工作方式，進行工作機制與人才隊伍建設；最后，以搶救性、科學性與人文關懷為工作原則指導實際工作開展，強化檔案部門公共文化組織形象。

關鍵詞：非物質文化遺產非遺口述檔案檔案收集

口述檔案的概念源自口述史學，是基于檔案工作的需要，利用口述史學方法采集信息的結果。口述史學最初作為歷史學的一門分支學科，在美國20世紀中葉興起，并很快由于其關注弱勢群體、再現底層聲音的獨特視角，引起了其他人文學科領域的關注，其中就包括檔案學領域。1984年，國際檔案理事會出版的《檔案術語詞典》中首次提出了“口述檔案”的概念，并將其界定為“因研究利用而對個人進行有計劃采訪的結果”。2003年，聯合國在《保護非物質文化遺產國際公約》中把“建檔”列為非物質文化遺產（以下簡稱“非遺”）保護的主要措施之一。由于非遺通常是通過口傳心授的方式來傳承的，非遺建檔的工作對象即非遺檔案，在很大程度上需要依賴對相關主體實施有計劃地采訪而產生。也就是說，非遺檔案有相當大的一部分，同時也是內容最為精華的部分，屬于口述檔案，即非遺口述檔案。基于此，本文擬從檔案部門的視角出發，以非遺口述檔案工作的起點環節——收集工作為關注對象，在分析非遺口述檔案收集工作目標、方式與所面臨挑戰的基礎上，深入探討相關的發展策略。

一、非遺口述檔案收集工作目標

非遺口述檔案收集工作，簡單來講，就是將非遺口述檔案接收入館的過程。由于所有的非遺檔案工作都是為非遺保護，即滿足非遺記憶保存、非遺文化傳承傳播需要來服務的。作為非遺口述檔案工作的起點環節，基于非遺保護以及推動檔案事業現代化發展的需要，從理論上來說，收集工作的目標應該是將符合檔案工作需要的非遺口述檔案盡可能地接收入館。因此，這個工作目標也就要包括質和量兩個方面的要求。

（一）工作目標中質的要求

質，即指接受進館的非遺口述檔案必須符合檔案工作的需要。按照國務院在《國家級非物質文化遺產代表作申報評定暫行辦法》中對非遺建檔工作的指導意見，非遺檔案應該是“用文字、錄音、錄像、數字化多媒體等手段，對保護對象進行真實、全面、系統的記錄”。因此，從質的方面來說，接收進館的非遺口述檔案應該是“對保護對象真實、全面、系統的記錄”。

（二）工作目標中量的要求

量，即指接收進館的非遺口述檔案應盡可能地覆蓋所有非遺項目。根據我國規劃的“國家、省、市、縣四級非遺保護工作體系”，以及“統一領導、分級管理”的檔案工作原則，非遺口述檔案收集量方面的要求，對具體的檔案部門而言，應指接收進館的非遺口述檔案要盡可能地覆蓋其所轄區域的所有非遺項目。

二、非遺口述檔案的收集方式

由于非遺口述檔案不是相關組織及個人在從事社會活動中“直接形成”的，因此基于非遺口述檔案的特殊性，檔案部門在開展非遺口述檔案收集工作時一般有直接與間接兩種方式。一是直接方式。就是檔案部門通過組織實施采訪計劃，并將采訪結果作為非遺口述檔案納入館藏。二是間接方式。就是檔案部門將其他組織或個人實施采訪計劃所獲結果的原件或復制件，作為非遺口述檔案征集入館。比較這兩種收集方式，前者的優勢在于檔案部門更容易對采訪結果即非遺口述檔案的質量進行控制，后者的優勢則在于能夠大量節省實施成本。

三、非遺口述檔案收集工作面臨的挑戰

近年來，隨著非遺保護工作的深入開展，以及國家檔案工作向公共事業轉型的逐步推進，我國檔案部門在非遺口述檔案收集相關實踐中已經取得了一定的進展。如2010年，國家檔案局與新加坡國家檔案館達成合作意向，開始試點搶救和保護少數民族口述歷史檔案；截至目前，國家檔案局已先后在云南、廣西和新疆三個地區與新加坡國家檔案館聯合舉辦了少數民族口述歷史檔案培訓班；2011年，《浙江檔案》雜志社編撰出版了《偉人：浙江省國家級非物質文化遺產傳承人口述檔案集萃》。但是總體來看，現有的實踐情況與非遺口述檔案收集工作目標之間還存在較大差距，檔案部門在非遺口述檔案收集工作開展中還面臨著以下四個方面的嚴峻挑戰。

（一）非遺口述檔案收集工作通常不受重視

一方面，外界環境對檔案部門開展相關工作缺乏足夠的支持；另一方面，檔案部門內部對開展相關工作缺乏足夠的投入，并且這兩個方面很多時候是相互影響和相互加強的。前者具體表現為：（1）迄今為止，檔案部門一直被“排斥”在多部門協同合作的非遺保護聯席工作機制之外，在官方頒布的有關非遺保護工作的正式文件中也從未提及“檔案部門”。[1]（2）公眾對檔案部門“重官輕民”形象的傳統認知未得到根本改變，而這種形象與代表草根文化的非遺有著天然的“隔閡”。[2]后者則具體表現為雖然目前有越來越多的檔案部門開始開展非遺口述檔案收集工作，但是總體來看，其相關工作的開展熱情并不高，很多檔案部門并沒有將做好非遺口述檔案工作納入其應當承擔的職責范圍。而沒有被納入職責范圍，往往也就意味檔案部門內部不會安排專門的機構、人員和預算資金來支持相關工作的開展。

（二）非遺項目對口述記錄具有巨大且刻不容緩的現實需求

一方面，作為有著五千年悠久文明歷史的國家，中國擁有數量驚人的非遺寶藏。據初步統計，全國各地現存的非遺項目達87萬項之巨；另一方面，我國的非遺有很大一部分源自農耕時代甚至是原始氏族時代，目前其賴以生存的文化生態環境正在無可挽回地成為即將消失的歷史。[3]而這些活態生存環境非常惡劣的非遺項目，其在世的傳承人不僅數量稀少，而且大多年事已高。因此，若不立即對他們實施訪談并形成非遺口述檔案，很多珍貴文化遺產便會隨著傳承人的離世而徹底失傳。

（三）非遺口述記錄的可靠性容易遭受質疑

“口述檔案”概念自提出之日起，有關“口述記錄是否屬于檔案”“口述檔案概念是否成立”的爭論就沒有完全停止過，反對者其中重要的一項理由就是“口述記錄信息的可靠性太低”。[4]而這個“可靠性太低”的結論又通常來自兩個方面的質疑。一是對記錄對象的質疑，即口述記錄的對象是被訪對象存于腦海中的記憶，這個記憶本身可能包含錯誤信息。二是對記錄過程的質疑，即口述記錄信息因記錄過程中的問題，如訪談對象的選擇不恰當，訪談提綱的設計不合理，訪談者的提問方式與語言選擇不合適，被訪對象存在心理戒備，訪談結果沒有被如實記錄等而與記錄對象之間存在偏差。鑒于此，作為口述記錄子概念的非遺口述檔案，同樣面臨著可靠性容易遭受質疑的挑戰。

（四）現有人才隊伍遠不能滿足開展非遺口述檔案收集工作的需要

無論是采取直接方式還是間接方式，或是兩者相結合，檔案部門現有的人才隊伍都遠不能滿足開展非遺口述檔案的需要。這種人才隊伍的匱乏也表現在兩個方面：一是絕對數量上，二是知識結構上。絕對數量上的匱乏，主要是相對于前文所提到的我國非遺項目基數龐大且對口述記錄需求緊迫而言的；知識結構上的匱乏，則是因為非遺口述檔案收集工作的開展，既需要優良的檔案學專業素養，還需要對相關非遺項目有深刻的理解，以及同時具備歷史學、社會學、心理學、新聞傳播學、數字媒體技術等學科的知識與能力。[5]間接方式的采用在很大程度上能夠減輕對檔案部門在訪談實施過程中的人力需求壓力，但是它仍要求檔案部門在具備上述跨學科知識和能力的基礎上，對非遺口述檔案征集控制實施有效的規劃和質量控制。特別需要指出的是，間接方式的采用前提是檔案部門以外的其他組織或個人實施訪談，且訪談結果符合非遺口述檔案質量要求。雖然目前有很多研究機構或學者，尤其戲曲、音樂、電影、舞蹈、美術、口傳文學等藝術領域的研究機構或學者，抑或社會團體，自發開展了直接方式的非遺口述檔案收集工作，但是由于訪談操作規范不統一，以及系統研究不深入等原因，其訪談結果質量并不能令人滿意。[6]

四、非遺口述檔案收集工作發展策略

同很多復雜的現象一樣，檔案部門非遺口述檔案收集工作所面臨的上述四個方面的挑戰既是各自獨立的，又同時存在一定的相互交織和相互加強的關系。基于前文對挑戰的深入分析，筆者認為檔案部門應該從以下幾個方面著手全面推進非遺口述檔案收集工作。

（一）就非遺口述檔案收集工作的重要意義和緊迫性達成共識

思想是行動的先導，因此推進非遺口述檔案需要首先從思想建設開始，要通過思想建設，讓內部工作人員對檔案部門開展非遺口述檔案收集工作的意義和緊迫性等基本問題達成共識。有關非遺口述檔案工作收集的意義和緊迫性，前文已有相關談論，在此不再贅述。

（二）運用現代政府的合作治理理念創新非遺口述檔案收集工作方式

合作治理是公共管理領域發展的前沿理論，將其具體運用到非遺口述檔案收集工作中，就是要通過創新性地構建“以檔案部門為核心的、多元主體共同參與的多層次合作治理網絡”的方式，來開展非遺口述檔案收集工作。在這個合作治理網絡中，包括非遺口述檔案收集工作的組織者、出資者、實施者三種工作角色，其中組織者負責制定工作規劃并對工作結果負責，出資者負責提供資金支持，實施者負責開展田野訪談。“以檔案部門為核心”的含義就是檔案部門要堅持承擔組織者的角色。而“多元主體共同參與的多層次合作治理網絡”的含義是，除了組織者以外，其他兩個角色都盡量引入外部力量來承當，并由此形成多種合作模式并存的局面。

按照檔案部門承擔工作角色情況的不同，非遺口述檔案收集工作方式主要有四種：一是三種角色都由檔案部門承擔，這也就是前面所提到的直接方式。二是檔案部門作為組織者和出資者，外部力量作為實施者。三是檔案部門作為組織者和實施者，外部力量作為出資者。四是檔案部門僅作為組織者，出資者與實施者都是外部主體。第四種方式類似于前文提到的間接方式，但是它的含義更廣。在間接方式中，檔案部門的介入都是在口述記錄采集完成之后。如表1所示。根據前文的分析，運用合作治理理念創新非遺口述檔案收集工作方式，也是對檔案部門“現有人才隊伍遠不能滿足開展非遺口述檔案收集工作需要”這一挑戰的有效回應手段。

（三）按照項目運作與合作治理理念下的工作方式，進行工作機制與人才隊伍建設

配套的工作機制與人才隊伍建設是做好非遺口述檔案收集工作的關鍵。在工作機制建設方面，一方面，要根據非遺口述檔案收集工作的特點，建立項目運作機制以及與之相適應的以項目績效為導向的評價激勵機制；[7]另一方面，要建立社會資源引入機制以及與之相適應的激勵與權利保障機制。比如，將非遺口述記錄采集實務納入檔案科技立項的范圍。

在人才隊伍建設方面，對內要著重引進或培養綜合素質高、溝通協調能力強、善于項目管理的專業工作人員；對外要重點與非遺項目保護單位、相關高校與研究機構、專業的非政府組織以及熱心非遺的企業等建立戰略伙伴關系，[8]除激勵他們積極承擔出資者與實施者的角色外，還要充分發揮外部專業力量在檔案部門作為組織者時進行非遺檔案收集工作規劃、收集結果質量控制時的智力支持作用。

（四）以搶救性、科學性與人文關懷為工作原則指導實際工作開展，強化檔案部門公共文化組織形象

所謂搶救性原則，就是要立即著手開展相關基礎調研工作，了解行政區域內非遺項目的生存狀況、建檔情況，并根據調研結果確定工作對象的先后順序以及收集方式。而科學性則體現在要以社會科學研究田野調查數據采集的方法作為參考，制定一套科學的項目流程與操作規范用于指導非遺口述檔案收集工作的開展。最后，非遺口述檔案是對與非遺傳承相關主體的訪談結果，其工作對象是人，其工作內容是文化的探尋，因此，在整個工作過程中必須將人文關懷貫穿其中，強化檔案部門的公共文化組織形象。

*本文為國家社科基金項目“國家層面的私人檔案信息資源體系建設研究”（項目編號：12BTQ046）、北京市教委2015年度青年拔尖人才培育計劃“北京市檔案部門介入社會記憶建構的現狀及對策研究”（項目編號：CIT&TCD201504036）的階段性研究成果。

注釋及參考文獻：

[1]王巧玲，孫愛萍，陳文杰.檔案部門參與非遺保護工作的優勢與劣勢分析[J].北京檔案，2013（6）：11-13.

[2]王巧玲，謝永憲，孫愛萍，李晨.國家綜合檔案館公眾形象實證研究——基于北京地區的問卷調查[J].檔案學通訊，2015（2）：16.

[3]曾平.論我國非物質文化遺產保護的基本立場與核心理念——對《中華人民共和國非物質文化遺產法》的學理解讀[J].中華文化論壇，2011（3）：68-74.

[4]子志月.近三十年來我國口述檔案研究綜述[J].檔案學通訊，2013（1）：12-15.

[5]白亮，畢偉大.非物質文化遺產保護中口述檔案的建檔過程研究[J].蘭臺世界，2015（34）：137-139.

[6]王拓.“非遺”傳承人口述史研究的困境與向度——“非遺”口述史研究文獻述評[J].浙江藝術職業學院學報，2013（4）：88-94.

[7][8]王巧玲，孫愛萍，陳考考.檔案部門參與非物質文化遺產保護工作的現狀及對策研究[J].北京檔案，2015（1）：28-30.